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  • [M]全面注册制下投资银行业务尽职调查实务解析与操作指引 股权类融资篇-9787519778828
  • 本书获得了众多专家的推荐或权威评价,许多业内人士和读者纷纷表示它是一部不可错过的佳作。
    • 作者: 合规小兵著著 | 无编
    • 出版社: 法律出版社
    • 出版时间:2023-07
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    • 作者: 合规小兵著著| 无编
    • 出版社:法律出版社
    • 出版时间:2023-07
    • 页数:无
    • 开本:16开
    • ISBN:9787519778828
    • 版权提供:法律出版社
    作为全面注册制实施以来率先系统介绍投行尽职调查实务的书籍,本书的亮点和特色在于其覆盖全面系统、突出问题导向、理论实操结合。覆盖全面系统。相较于市面上以IPO业务为主的投行类书籍,本书全面覆盖了公司债券、IPO、ABS、再融资、并购重组等主要投行业务,系统讲述了各类投行业务的概念、发行条件、程序、尽职调查重点及存续期管理等,读者既能掌握各类投行业务尽职调查核心要义,又能了解不同类型业务在尽职调查核查内容、程度上的差异,做到融会贯通。同时,紧扣尽职调查,对尽职调查目标、基本原则、阶段及方法,以及法律责任进行介绍分析;对投行业务工作底稿制作、审核及验收,工作底稿电子化管理等进行了全面总结,对包括证券公司在内的投行业务参与机构做好底稿管理有较好的借鉴意义。突出问题导向。证券公司在从事投行业务实践中,不同程度面临尽职调查职责边界不清晰、执业标准不细化等问题,中介机构或从业人员执业能力、尽职调查水平存在差异,对同一或同类事项采用尽职调查核查程序、方法或手段不同,都可能产生不一样的尽职调查效果或执业后果。本书突出问题和风险导向,全面系统梳理尽职调查核查中应予关注的重点、难点问题,在总结提炼法律法规、监管规则及审核案例、同业有益经验等的基础上,提出尽职调查核查的标准及范式,为投行从业人员解决尽职调查疑难问题及防范风险提供可行方案和思路。理论实操结合。本书的核心在于从实务的角度,对各类投行业务的尽职调查核查进行全面、完整、翔实的解析,进而提供具有较高可操作性的尽职调查实务指南。但本书又不拘泥于此,对行业内比较关注的中介机构尽职调查法律责任、合理信赖、底稿证明力等问题开展了深入浅出的理论探讨和实证分析,比如,从证券公司与其他主体法定职责配置、履职差异、责任划分等角度对尽职调查法律责任进行了全面剖析,对明晰职责边界提出了合理建议;回应了理论和实务界都关注的合理信赖问题,对合理信赖产生背景、各方职责边界、合理信赖的条件、标准及后果等问题作了分析阐述,进而多角度提出落实合理信赖制度的建议措施;对投行工作底稿的法律证据价值进行了有益探究。

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