返回首页
苏宁会员
购物车 0
易付宝
手机苏宁

服务体验

店铺评分与同行业相比

用户评价:----

物流时效:----

售后服务:----

  • 服务承诺: 正品保障
  • 公司名称:
  • 所 在 地:
本店所有商品

  • 2023新书 理财公司合规管理实务指引 中邮理财有限责任公司主编 法律出版社
  • 新商品上架
    • 作者: 中邮理财有限责任公司主编著
    • 出版社: 法律出版社
    • 出版时间:2023-10
    送至
  • 由""直接销售和发货,并提供售后服务
  • 加入购物车 购买电子书
    服务

    看了又看

    商品预定流程:

    查看大图
    /
    ×

    苏宁商家

    商家:
    江莱图书专营店
    联系:
    • 商品

    • 服务

    • 物流

    搜索店内商品

    商品分类

    商品参数
    • 作者: 中邮理财有限责任公司主编著
    • 出版社:法律出版社
    • 出版时间:2023-10
    • 开本:16开
    • ISBN:9782294878903
    • 出版周期:旬刊
    • 版权提供:法律出版社

    商品参数

    书号:9787519782955 书名:理财公司合规管理实务指引 作者:中邮理财有限责任公司主编
    定价:88.00 出版时间:2023-10 页码: 323
    重量:538g 成本尺寸:16 字数:310千
    装帧:平装 用纸:胶版纸 版次:1

     


    目录

    目 录

    第一章 境外资管行业的起源与发展001

      一、资管行业的起源 // 001

      二、资管行业的全球化、多元化发展 // 005

    第二章 国内资管行业发展历程及主要资管子行业法律体系分析009

      一、国内资管行业发展历程 // 009

      二、资管行业法律体系梳理与分析 // 011

    第三章 理财行业“三维”法律体系模型的构建分析044

      一、理财行业基本法律研究的逻辑基础——金融与法的视角 // 045

      二、理财行业法律合规管理工作面临的新挑战 // 045

      三、构建理财行业“三维”法律体系分析模型 // 047

    第四章 公司治理053

    第一节 理财公司设立、变更与终止 // 053

    第二节 公司治理的主体与职责 // 058

      一、理财公司股东 // 058

      二、董事会、监事会、高级管理层 // 062

      三、首席合规官 // 066

    第三节 从业人员行为管理 // 067

      一、从业人员资格认定 // 067

      二、从业人员行为规范 // 068

    第五章 理财公司产品的合规管理071

    第一节 理财产品分类 // 071

      一、按照募集方式不同划分 // 071

      二、按照运作方式不同划分 // 072

      三、按照投资性质不同划分 // 072

    第二节 理财产品发行的合规管理 // 073

    第三节 理财产品销售的合规管理 // 075

      一、销售机构的基本合规管理 // 076

      二、销售文件要求 // 083

      三、销售人员及行为管理 // 088

      四、代销的合规管理 // 093

    第四节 理财产品风险准备金的计提和管理 // 099

    第六章 理财公司投资的合规管理101

    第一节 理财产品资产投资的合规管理 // 101

      一、理财产品资产投资管理过程中的法律问题分析 // 101

      二、理财产品资产投资的基本合规管理 // 111

      三、理财投资近年处罚案例 // 126

    第二节 自有资金投资的合规管理 // 129

    第七章 投资者权益保护132

    第一节 投资者权益保护的内控机制要求 // 132

    第二节 投资者适当性管理 // 138

      一、合理划分理财产品风险等级 // 138

      二、合理划分投资者风险承受等级 // 139

      三、理财产品风险等级与投资者风险承受能力相匹配 // 141

      四、私募产品的合格投资者确认 // 143

    第三节 投资者个人信息保护 // 144

    第四节 客户服务及投诉处理 // 147

    第五节 投资者的其他权利 // 155

    第八章 信息披露161

    第一节 信息披露的基本要求 // 161

    第二节 信息披露的基本内容 // 162

      一、披露要求 // 162

      二、公募理财产品披露内容 // 178

      三、私募理财产品披露内容 // 181

      四、理财产品业绩比较基准展示 // 182

    第三节 信息披露的基本渠道 // 184

    第九章 关联交易186

    第一节 关联方管理 // 187

      一、认定标准 // 187

      二、信息报告相关监管要求 // 193

    第二节 关联交易管理 // 193

      一、认定标准 // 194

      二、主要类型及计算方法 // 196

      三、内部审批流程和信息披露程序 // 197

      四、禁止性规定 // 200

    第三节 内部交易 // 202

      一、认定标准 // 202

      二、监管原则 // 203

    第四节 产品间交易 // 203

    第十章 估值核算206

    第一节 总体要求 // 208

    第二节 会计核算 // 211

    第三节 估值管理 // 217

      一、估值基本方法 // 217

      二、金融工具常见估值方法 // 219

    第四节 托管规定 // 221

    第十一章 数据管理与数据安全224

    第一节 金融数据治理能力建设的法律框架 // 224

    第二节 数据管理的基本内容 // 226

    第三节 数据安全的基本内容 // 231

    第十二章 反洗钱、反恐*融资243

    第一节 反洗钱工作基本要求 // 244

    第二节 客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存 // 249

    第三节 可疑交易管理 // 270

    第四节 客户洗钱风险评估 // 287

    第五节 业务洗钱风险评估 // 293

    第六节 机构洗钱风险自评估 // 298

    第七节 反洗钱系统管理需求 // 314

    第八节 反洗钱报告要求 // 316

    后 记322

     


    内容介绍

    本书以《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》《商业银行理财子公司管理办法》《理财公司内部控制管理办法》等监管要求为依据,融合了信托、基金等资管行业合规管理的监管标准、通行逻辑与实践,梳理形成理财公司合规管理的实务操作依据。在理财公司规范运行、稳健发展之际,本书对提升理财公司合规管理水平,加强机构规范化经营具有重要意义。本书重在体现通用性和规范性,将散见在各个规范性文件的要求按照特定模块进行归集和整理,*探寻立法意图、资管法律理论与行业实践,形成具有逻辑性、体系性的研究成果及实务指引。


    作者介绍

    中邮理财有限责任公司(简称中邮理财),主要从事发行公募理财产品、发行私募理财产品、理财顾问和咨询等资产管理相关业务。

    公司于2019年12月获批成立。成立以来,中邮理财积极响应党中央、国务院关于防范化解重大金融风险、服务实体经济的号召,坚持高标定位,全面落实规范第一、转型为本的总基调,实现了转型攻坚、回归本源、筑牢基础、优化结构的良好效果,呈现出规范化、专业化、市场化发展新局面。中邮理财致力于建设成为以客户为中心,审慎稳健、专业开放、创新领先、价值卓越的一流银行系资产管理公司。公司及产品多次荣获“银行理财公司金牛创新奖”“银行理财产品金牛奖”等50余项重要奖项。

    立足新发展阶段,中邮理财将坚守“受人之托,代客理财”的发展本源,不断深入践行金融的政治性、人民性,在迎接新机遇、新挑战中主动融入高质量发展,在服务实体经济、提高居民收入中发挥重要作用。

     

    1
    • 商品详情
    • 内容简介

    售后保障

    最近浏览

    猜你喜欢

    该商品在当前城市正在进行 促销

    注:参加抢购将不再享受其他优惠活动

    x
    您已成功将商品加入收藏夹

    查看我的收藏夹

    确定

    非常抱歉,您前期未参加预订活动,
    无法支付尾款哦!

    关闭

    抱歉,您暂无任性付资格

    此时为正式期SUPER会员专享抢购期,普通会员暂不可抢购