国有企业经营管理合规实务操作指南 国企合规管理核心风险案例解析实操模板管理者审计法务监察人员财务会计案头工具书籍

本书是为国有企业管理人员和合规工作人员编写的实用手册。书中梳理了国有企业经营管理中的150余个专题，并按照案例引入、合规问题分析、法律法规依据、合规程序与方法四大板块，进行了深入讲解。通过阅读本书，读者可以系统了解合规管理在国有企业经营管理中的具体应用，掌握合规管理的关键步骤和技巧，提升企业的合规管理水平和风险防范能力。本书旨在帮助国有企业建立健全合规管理体系，保障企业依法合规经营，实现可持续发展。

目录
*章 国有企业治理结构合规问题
专题1：股权结构不合理　1
专题2：董事会运作不规范　6
专题3：监事会独立性差　11
专题4：激励机制不完善　15
专题5：外部治理市场难以发挥作用　21
专题6：法律法规不完善　27
专题7：高层管理人员交叉任职　32
专题8：信息披露不透明　37
专题9：合规管理制度不健全　42
专题10：利益相关者治理机制欠缺　48
*章　国有企业财务管理合规问题
专题1：财务管理结构不完善和内部控制制度执行不力　54
专题2：会计核算不真实，财务状况不透明　59
专题3：资金管理混乱　63
专题4：预算管理欠缺　69
专题5：投资决策随意，资金运用效率不高　75
专题6：税务风险防范不严密　80
专题7：财务监督机制缺失　85
专题8：内部审计功能弱化　90
专题9：信息化建设滞后　95
专题10：合规意识淡薄　101
第三章　国有企业人力资源管理合规问题
专题1：招聘流程合规问题　106
专题2：员工权益保护不足　111
专题3：培训合规性缺失　117
专题4：员工关系管理不规范　121
专题5：数据合规性挑战　127
专题6：激励机制不健全　132
专题7：绩效考核制度不完善　137
专题8：晋升通道不畅　142
专题9：企业文化滞后　147
专题10：管理理念落后　152
第四章　国有企业采购与供应链管理合规问题
专题1：采购制度不完善　158
专题2：采购过程不透明　164
专题3：合同管理风险　169
专题4：供应商管理不规范　174
专题5：关联交易风险　179
专题6：采购人员合规意识淡薄　185
专题7：电子采购技术应用不足　190
专题8：风险管理机制不健全　196
专题9：供应链协同不足　201
专题10：合规文化与培训缺失　207
第五章　国有企业销售与市场管理合规问题
专题1：销售管理制度不完善　213
专题2：客户信用管理不到位　218
专题3：销售合同签订与审批流程不规范　223
专题4：应收账款回收管理不善　228
专题5：销售过程中存在舞弊行为　233
专题6：市场竞争行为不合规　239
专题7：销售数据造假　243
专题8：销售渠道管理混乱　248
专题9：促销活动违规　253
专题10：合规意识淡薄　258
第六章　国有企业生产*与环保合规问题
专题1：*生产管理制度不健全　264
专题2：员工*意识淡薄　268
专题3：设备设施老化　273
专题4：应急管理能力不足　278
专题5：环保手续不完备　283
专题6：*标排放污染物　288
专题7：环保设施运行不正常　293
专题8：环保信用评价低　297
专题9：危险废物管理不当　302
专题10：环保投入不足　307
专题11：环保意识薄弱　312
专题12：法律法规执行不严　317
专题13：环保培训不足　322
专题14：环保技术落后　327
第七章　国有企业资产管理合规问题
专题1：合规管理制度不健全　332
专题2：合规管理意识薄弱　337
专题3：资产账实不符　342
专题4：资产处置不规范　347
专题5：盲目投资与低效率　352
专题6：改制过程资产流失　357
专题7：资产闲置与低效使用　363
专题8：内部控制与风险管理不足　368
专题9：合规文化建设滞后　373
专题10：监督与问责机制不完善　378
第八章　国有企业投资与并购合规问题
专题1：产权不清晰　384
专题2：法律不合规　389
专题3：财务审计与资产评估不规范　395
专题4：劳动用工不当　400
专题5：税务合规性不当　405
专题6：反垄断审查不严　410
专题7：环保与*生产失当　415
专题8：业务资质与合规性不足　420
专题9：信息披露与透明度不足　425
专题10：公司治理结构失当　429
第九章　国有企业知识产权管理合规问题
专题1：知识产权意识薄弱　435
专题2：管理体系不健全　440
专题3：不严格遵守法律法规　444
专题4：知识产权布局不合理　449
专题5：专利文献利用不足　454
专题6：知识产权保护力度不够　459
专题7：知识产权流失风险　464
专题8：商业秘密保护不足　469
专题9：知识产权资本化运作不足　474
专题10：国际化知识产权管理能力不足　479
第十章　国有企业信息化建设合规问题
专题1：基础设施建设不足与管理混乱　485
专题2：信息化普及意识薄弱　490
专题3：技术操作能力不足　495
专题4：技术环境落后和制度不完善　500
专题5：信息*与数据隐私保护不足　505
专题6：资金与资源投入不足　511
专题7：企业名称不符合有关法律规定　516
专题8：软件选型与适用性问题　520
专题9：部门间信息共享与协同不足　525
专题10：合规体系与风险管理机制缺失　530
第十一章　国有企业反腐败与廉政建设合规问题
专题1：思想认识不到位　536
专题2：教育方式不新颖　541
专题3：内部监督不到位　546
专题4：考核奖惩不及时　551
专题5：反腐体制机制不健全　555
专题6：民主集中制落实不到位　561
专题7：重点领域腐败行为频发　566
专题8：选人用人不透明　571
专题9：利益输送问题突出　577
专题10：财务管理不规范　582
第十二章　国有企业法律风险防控合规问题
专题1：法律服务机构职能不强　588
专题2：缺少专职法律工作人员　593
专题3：缺乏法律和契约意识　598
专题4：内部风险管理体系不健全　603
专题5：部门设置冗杂及权责划分不明　608
专题6：资源和信息共享度低　613
专题7：对外投资管理存在法律风险　618
专题8：招标投标业务存在法律风险　624
专题9：合规管理制度不完善　629
专题10：合规文化建设不足　634
第十三章　国有企业国际化经营合规问题
专题1：法律法规复杂多变　640
专题2：合规意识不足　646
专题3：合规管理体系不完善　651
专题4：文化差异带来的合规挑战　656
专题5：经济制裁与出口管制风险　661
专题6：反腐败与反贿赂问题　666
专题7：数据*与隐私保护问题　671
专题8：劳工权益保护问题　676
专题9：环境保护合规问题　682
专题10：税务合规问题　687
第十四章　国有企业社会责任与可持续发展合规问题
专题1：不遵守法律法规　693
专题2：环境保护与资源节约不当　698
专题3：员工权益没保障　702
专题4：消费者权益保护不力　707
专题5：供应链责任管理不当　712
专题6：反腐败与廉洁经营不力　717
专题7：缺少社会公益与慈善事业的投入　722
专题8：信息披露与透明度不足　727
专题9：科技创新与可持续发展不足　732
专题10：社区和谐与利益共享不到位　736
第十五章　国有企业审计与内部监督合规问题
专题1：内部审计制度机制不健全　742
专题2：审计独立性受限　747
专题3：审计内容单一　752
专题4：审计方法和技术落后　756
专题5：审计人员素质不高　761
专题6：内部监督部门形同虚设　766
专题7：审计整改落实不到位　771
专题8：法律法规不完善　776
专题9：内部控制管理不规范　782
专题10：资金活动管理不到位　787





计东亚，上海财经大学管理学博士，黄山学院经管学院副教授、硕士生导师。曾发表论文数十篇，出版各类作品近20部。主要研究方向企业合规与风险防控、企业内部控制等。

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