店 合规管理制度设计与规范办法 合规事项的规范管理范本设计 制度规范办法细则规定的设计示范书 孙宗虎 等 编

本书立足企业合规，有制度，有规范，有细则，有办法，结合22大合规事项，设计了106个合规管理范本，是合规管理设计者的参考书、参照书、范本书。本书分为25章，主要介绍了22大合规事项的规范管理范本设计，给出了制度、规范、办法、细则、规定的设计示范，集中于重点领域、重点环节、重点人群、重点业务、重点项目、重点事项、重点决策、重点部门、重点岗位的制度规范建设，帮助企业规避、降低、化解合规风险，提升企业的合规管理水平。

*1章 企业合规管理制度体系 / 1
1.1　企业合规制度体系 / 2
1.1.1　企业合规管理总体制度体系 / 2
1.1.2　企业合规管理职责制度体系 / 3
1.1.3　企业合规管理重点制度体系 / 3
1.1.4　企业合规管理运行制度体系 / 5
1.1.5　企业合规管理保障制度体系 / 5
1.2　企业合规制度设计 / 6
1.2.1　企业合规管理制度设计程序 / 6
1.2.2　如何设计合规管理职责 / 8
1.2.3　如何设计企业合规管理制度 / 10
*2章 企业合规——企业治理 / 15
2.1　“三重一大” / 16
2.1.1　“三重一大”事项决策制度 / 16
2.1.2　制度文件合规审查制度 / 21
2.2　管理职责 / 23
2.2.1　党委会管理职责分解表 / 23
2.2.2　董事会管理职责分解表 / 24
2.2.3　监事会管理职责分解表 / 24
2.2.4　经理层管理职责分解表 / 25
第3章 企业合规——市场交易 / 27
3.1　交易管理 / 28
3.1.1　资产交易操作规范 / 28
3.1.2　招投标管理规范 / 31
3.1.3　关联交易管理规范 / 38
3.2　诚信与决策 / 42
3.2.1　自律诚信管理规范 / 42
3.2.2　交易决策审批制度 / 44
第4章 企业合规——产权管理 / 49
4.1　产权规范 / 50
4.1.1　资产评估制度 / 50
4.1.2　产权交易规范 / 52
4.2　产权监管 / 55
4.2.1　产权交易管理办法 / 55
4.2.2　产权变动监管办法 / 57
第5章 企业合规——资本运作 / 61
5.1　证券监管 / 62
5.1.1　证券监管落实实施细则 / 62
5.1.2　上市公司股权变动管理办法 / 64
5.2　信息披露 / 67
5.2.1　发债企业信息披露制度 / 67
5.2.2　上市公司信息披露制度 / 69
第6章 企业合规——投融资与担保 / 73
6.1　投融资 / 74
6.1.1　投资监管制度 / 74
6.1.2　投后管理工作制度 / 76
6.1.3　违规投融资责任追究制度 / 78
6.1.4　跨境投融资管理制度 / 80
6.2　担保 / 82
6.2.1　企业担保管理制度 / 82
6.2.2　违规担保责任追究制度 / 86
第7章 企业合规——租赁性资产 / 89
7.1　租赁性资产管理 / 90
7.1.1　租赁性资产管理制度 / 90
7.1.2　租赁性资产运行审计与监督制度 / 93
7.2　租赁资产处理 / 96
7.2.1　租赁资产处理实施细则 / 96
7.2.2　防止国有资产流失管理办法 / 98
第8章 企业合规——债务管理 / 103
8.1　负债约束 / 104
8.1.1　企业负债与资金安全管理制度 / 104
8.1.2　资金拆借与担保管理规范 / 106
8.2　债务监管 / 108
8.2.1　债务监督检查管理制度 / 108
8.2.2　债务问题责任追究制度 / 111
第9章 企业合规——产品质量 / 113
9.1　质量体系 / 114
9.1.1　产品管理质量体系建设制度 / 114
9.1.2　服务管理质量体系建设制度 / 117
9.2　质量控制 / 119
9.2.1　质量过程控制管理制度 / 119
9.2.2　质量过程检验管理制度 / 121
第 10 章 企业合规——工程建设 / 125
10.1　项目过程管理 / 126
10.1.1　工程建设项目质量管理办法 / 126
10.1.2　工程建设项目进度管理办法 / 129
10.1.3　工程建设项目资金管理办法 / 132
10.2　项目合同履行 / 135
10.2.1　施工合同履行管理办法 / 135
10.2.2　监理合同履行管理办法 / 137
10.2.3　设计合同履行管理办法 / 139
第 11 章 企业合规——安全环保 / 143
11.1　安全 / 144
11.1.1　企业安全生产规范 / 144
11.1.2　安全生产监督检查制度 / 148
11.1.3　安全生产违规整改办法 / 150
11.2　环保 / 152
11.2.1　企业环境保护制度 / 152
11.2.2　环境保护监督检查制度 / 156
11.2.3　环境保护违规整改办法 / 158
第 12 章 企业合规——合同管理 / 163
12.1　合同签订 / 164
12.1.1　合同签订合规审查管理制度 / 164
12.1.2　合同承办部门合规责任管理制度 / 166
12.2　合同执行 / 169
12.2.1　合同履行管理制度 / 169
12.2.2　合同执行评价制度 / 172
第 13 章 企业合规——劳动合同 / 175
13.1　劳动合同签订与履行 / 176
13.1.1　劳动合同签订管理制度 / 176
13.1.2　劳动合同履行管理办法 / 179
13.2　劳动合同变更与解除 / 181
13.2.1　劳动合同变更管理制度 / 181
13.2.2　劳动合同解除管理办法 / 184
第 14 章 企业合规——财务税收 / 189
14.1　财务 / 190
14.1.1　财务规范化管理制度 / 190
14.1.2　财务审批管理办法 / 193
14.2　税收 / 195
14.2.1　税收与纳税管理制度 / 195
14.2.2　税务审计管理办法 / 197
第 15 章 企业合规——知识产权 / 201
15.1　知识产权取得 / 202
15.1.1　知识产权注册管理制度 / 202
15.1.2　商业秘密与商标保护管理制度 / 204
15.2　知识产权使用 / 206
15.2.1　知识产权许可和转让管理制度 / 206
15.2.2　知识产权侵权处理办法 / 208
第 16 章 企业合规——商业伙伴 / 213
16.1　商业伙伴行为合规 / 214
16.1.1　商业伙伴合规调查管理办法 / 214
16.1.2　商业伙伴行为合规管理办法 / 217
16.2　商业伙伴信息保护 / 219
16.2.1　商业伙伴保密信息管理办法 / 219
16.2.2　商业伙伴信息使用管理办法 / 221
第 17 章 企业合规——信息安全 / 225
17.1　企业与客户信息安全 / 226
17.1.1　企业信息安全保护制度 / 226
17.1.2　客户信息安全保护制度 / 228
17.2　个人信息安全 / 231
17.2.1　个人信息采集、处理、保存制度 / 231
17.2.2　个人信息使用管理办法 / 233
第 18 章 企业合规——礼品与接待 / 237
18.1　礼品 / 238
18.1.1　礼品接受管理制度 / 238
18.1.2　礼品送出管理制度 / 241
18.2　接待 / 243
18.2.1　商务接待管理制度 / 243
18.2.2　接受招待管理制度 / 247
第 19 章 企业合规——捐赠与赞助 / 251
19.1　捐赠 / 252
19.1.1　捐赠管理制度 / 252
19.1.2　捐赠审批制度 / 255
19.2　赞助 / 257
19.2.1　赞助管理制度 / 257
19.2.2　赞助审批制度 / 260
第 20 章 企业合规——跨境贸易 / 265
20.1　跨境货物贸易 / 266
20.1.1　跨境货物贸易管理办法 / 266
20.1.2　跨境货物贸易海关监管和出口管制规范 / 269
20.2 跨境服务贸易 / 271
20.2.1　跨境服务贸易管理办法 / 271
20.2.2　跨境服务贸易风险预防办法 / 273
第 21 章 企业合规——重点环节 / 277
21.1　制度制定环节 / 278
21.1.1　制度与文件合规审查管理办法 / 278
21.1.2　制度制定与颁布管理办法 / 281
21.2　经营决策环节 / 284
21.2.1　经营决策管理制度 / 284
21.2.2　决策事项合规论证制度 / 287
21.3　生产运营环节 / 290
21.3.1　合规生产管理制度 / 290
21.3.2　重点流程监督检查制度 / 293
第 22 章 企业合规——重点人员 / 297
22.1　管理人员 / 298
22.1.1　合规管理职责制度 / 298
22.1.2　合规管理问责制度 / 301
22.2　重要风险岗位人员 / 303
22.2.1　重要风险岗位人员培训制度 / 303
22.2.2　重要风险岗位人员监督问责制度 / 306
22.3　境外人员 / 309
22.3.1　境外人员上岗培训制度 / 309
22.3.2　境外人员境外工作规定 / 311
第 23 章 企业合规——境外投资经营 / 313
23.1　境外经营合规风险管理 / 314
23.1.1　境外经营合规风险排查与评估制度 / 314
23.1.2　境外经营合规风险应对管理办法 / 316
23.2　境外合规经营 / 319
23.2.1　境外合规经营管理制度 / 319
23.2.2　境外机构经营行为规范 / 322
第 24 章 企业合规——合规管理运行 / 327
24.1　制度、机制与应对 / 328
24.1.1　合规行为规范 / 328
24.1.2　风险识别预警制度 / 331
24.2　审查、问责与评估 / 333
24.2.1　合规审查制度 / 333
24.2.2　违规问责制度 / 336
24.2.3　合规评估制度 / 341
第 25 章 企业合规——合规管理保障 / 343
25.1　制度保障 / 344
25.1.1　合规考核评价制度 / 344
25.1.2　合规报告管理制度 / 346
25.2　队伍保障 / 348
25.2.1　合规培训管理制度 / 348
25.2.2　合规文化管理制度 / 351

孙宗虎：北京弗布克管理咨询有限公司创始人、总经理。精细化、精益化、精进化*级管理咨询师，制度、流程、标准、方案&席设计师。20年来一直从事以制度化、流程化、标准化、方案化为目标的组织规范化管理咨询与实践。陶光辉：北京德和衡律师事务所*级合伙人，一法合规培训中心&席讲师。*级经济师，北大全球高端法商人才计划未来*袖班授课专家，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，大连大学法学院客座教授，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京市律师协会企业法律顾问专业委员会副主任，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员。王文龙：中国注册会计师、中国注册资产评估师，中国民主建国会会员。河北华文会计师事务所有限公司所长；国兴华文税务师事务所（河北）有限公司合伙人；河北华永房地产资产评估事务所有限公司合伙人；河北华寅工程造价咨询有限公司合伙人，河北国兴税务集团（全国百强所第67位）董事长。

5大合规管理制度体系22大合规事项106个合规管理范本

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