企业内部控制与风险防控4本套:一本书读懂企业风险防控+企业风险防控100招+企业内部控制制度设计与解析+企业内部控制与风

{{{本套图书基本信息}}}

1.9787515837987  一本书读懂企业风险防控 56.00 王金平 著

2.9787520820974 企业风险防控100招 58.00 [中国]韦良军 著

3.9787121457746  企业内部控制制度设计与解析 89.00 梁睿升 著

4.9787522118017 企业内部控制与风险管理实战 69.00 冉湖 鲁威元 黄展雄 唐万春 著

{{{内容简介}}}

《 一本书读懂企业风险防控》

       面对商誉风险，如何进行舆情应对？

       面对生产风险，如何建立安全生产责任制？

       面对人力风险，如何打造企业文化？

       面对税务风险，如何做好税务筹划？

       面对重大事务风险，如何获得竞争优势？

       一本书覆盖企业生产经营所面临的各项风险，让企业管理者全面了解、统筹防控，助力企业稳步前进、发展壮大！

       全面覆盖企业十大风险，助力企业做好风险防控工作。

       找出成因，清楚风险从何而来。

       指出要点，明白防控针对何处。

       给出方法，指导企业稳步发展。

《企业风险防控100招》

       本书囊括了信誉风险防控、财务风险防控、组织风险防控、生产风险防控、成本风险防控、营销成本防控、人力风险防控、创新风险防控、扩张风险防控和法律风险防控，基本上涵盖了绝大多数企业可能出现风险的点，可以更好地帮助创业者做好企业风险防控工作，协助企业更好地规避风险，迎来更好的发展。

《企业内部控制制度设计与解析》

       该书依据《企业内部控制应用指引》编写，致力于构建全方位的内部控制制度管理体系。用制度规范、约束和指导企业各项经营管理业务活动的开展，防范企业经营管理风险，增强企业核心竞争力，促进企业高质量发展。

       该书提供了142个制度，用一系列精细化的制度营造完善的内部控制环境、提供极具针对性的控制手段，以“人人参控，人人受控”为原则，助力企业实现内部控制目标—保证企业经营管理合法合规，保障资产安全，确保财务报告及相关信息真实、完整，提高经营效率和效果，推动企业发展战略的实施。

       《企业内部控制制度设计与解析》还对部分计划、体系、方案、预案、报告等设置了二维码，这极大地丰富了该书的内容，真正做到让读者一扫即参、一扫即改、一扫即用，全面助力企业提升内部控制的能力，将内部控制体系的“强基固本”作用化。

       《企业内部控制制度设计与解析》适合企业各级经营管理人员、内部控制制度体系设计人员、内部控制培训机构及各大院校相关专业的师生阅读、参考，也可作为企业实施内部控制管理的培训教材。

《企业内部控制与风险管理实战》

       本书从实务的角度对企业内部控制和风险管理的概念和实践策略做了系统的梳理，并结合实际案例和大量的图表为读者呈现了实务指南。

       全书8个章节。第1章从整体上介绍内部控制和风险管理的“前世今生”。第2章更详细地论述了什么是内部控制和风险管理。第3章介绍了企业在内部控制与风险管理中的误区与障碍，又说明了内部控制与风险管理体系的7个设计步骤以及设计工具。第4章以财税为视角，介绍了什么是财务风险，企业如何有效识别财务风险预警信号以及财务风险的控制策略。第5章以人力资源管理为视角，介绍了企业存在哪些人力资源风险以及管理策略。第6章以信息科技管理为视角，介绍了信息科技风险的重要性、信息科技风险的管理框架以及控制措施。第7章以供应链金融为视角，介绍了什么是供应链金融、供应链金融的融资模式、供应链金融的三大风险及风险控制措施。第8章以常见的行业为例介绍了常见的风险及其控制措施，包括房地产行业、汽车行业、餐饮行业、教育培训行业等，为读者提供了行业内部控制与风险管理的范例。

{{{作者简介}}}

王金平

       律师，双硕士学位，北京大成律师事务所高级合伙人、北京大成（南昌）律师事务所创始合伙人。国际风险与合规协会（IRCA）认证高级企业合规师，首届江西省政府行政复议委员会委员，江西省涉案企业合规第三方监督评估机制专业专家，江西省标准化专家，江西省财政厅PPP项目中心法律专家，江西省知识产权保护专家委员会专家，江西省律师协会财税法律专业委员会委员，南昌市人大常委会立法咨询专家，南昌市政协委员，南昌市西湖区人大代表。研究方向为企业合规，执业25年，深耕企业财税合规筹划及风险管控实操、企业刑事风险防控多年。先后出版《金税四期背景下企业税务风险管控及筹划思路》《企业财税法律风险多维管控》《中国合同库一政府和社会资本合作（PPP）》等著作。另外还担任大成精英讲师和多个学院客座教授，已为多家上市公司、大型国有企业提供合规管理及法律服务。

韦良军

       高级安全评价师，社会稳定风险评估师，高级企业人力资源管理师，高级创业咨询师，高级企业文化师，高级企业培训师。曾任国家人社部SIYB培训顾问，国家题库实训项目培训师，贸易促进会商业行业委员会“国际职业能力实训项目”首席培训师专家顾问、教育培训标准委员会委员。

梁睿升

       硕士，注册会计师、注册税务师，从业23年，资深财务管理者，曾任职于事业单位、知名事务所、大型企业集团公司，业务涉及工业、房地产、零售、金融、IT等多个行业。参与公司IPO、新三板挂牌相关工作，在上市公司财务管理、企业并购、税收筹划、财务制度建设方面拥有丰富的实战经验，具备丰富的财会专业理论与实践经验，熟悉财经法律法规，尤其是会计准则、税法等重要政策。

冉湖

       北京大学MBA和EMBA教授、中国管理科学研究院学术委员会特约研究员、中国企业风险管理委员会专家、北京大学金融风险课题特聘研究专家、常年从事金融风险管理研究，代表作《互联网+金融的革命》。

鲁威元

       中国联塑（02128）集团商业保理公司创始人董事CEO，广东省商业保理协会常务副会长，广东金融学院信用管理系外聘教授，代表作有《场外市场研究》《私募股权投资基金实战指南》等。

黄展雄

       广东富星酒店管理有限公司董事长，广东金融学院保理与供应链金融学院副院长，联塑博润基金管理公司董事，杭州贝康健康科技集团有限公司董事。

唐万春

       中国联塑集团内控总监，深圳货满运物流信息服务公司总经理。

{{{图书目录}}}

《 一本书读懂企业风险防控》

第一章组织架构风险防控：堡垒从内部来加固

第1节 设计高效合理的组织架构

第2节 明确管理权限的边界

第3节 打造公开透明的晋升程序

第4节 强化“三重一大”制度

第5节 监控子公司，保障总公司权益

第6节 调和组织内部矛盾，强化凝聚力

第二章 财务风险防控：稳固企业经营的基石

第1节 正确编制财务三大报表

第2节 财务预警系统不可少

第3节 负债过高，则风险过大

第4节 减少呆账坏账，降低财务压力

第5节 库存带来的风险

第6节 盯好企业生存的命脉——现金流

第三章 生产风险防控：把好质量和安全关

第1节 严把质量这一关

第2节 抓好生产计划管理

第3节 定期检修机器设备

第4节 慎重选择原材料供应商

第5节 树立安全生产意识

第6节 建立安全生产责任制

第四章 成本风险防控：科学应对失控的成本

第1节 成本管理不只是降低成本

第2节 整体布局，打通上下游产业链

第3节 科学管理库存，有效降低成本

第4节 成本“洼地”何处觅？

第5节 采购与成本，密不可分

……

第五章 人力风险防范：人才是发展的第一要素

第六章 营销风险防控：市场是一把“双刃剑”

第七章 税务风险防控：提升企业税务遵从度

第八章 法律风险防控：法律的红线不可触碰

第九章 信誉风险防控：信誉就是企业的生命

第十章 重大事务风险防控：获得企业竞争优势

《企业风险防控100招》

第一章 信誉风险防控：信誉是企业的生命

风险防控第1招 与新闻媒介保持友好合作 2

风险防控第2招 建立企业舆情监测制度 4

风险防控第3招 制定企业信誉风险防控预案 6

风险防控第4招 提升企业全员的信誉意识 8

风险防控第5招 企业要做好危机公关预案 9

第二章 财务风险防控：一根稻草压倒一匹骆驼

风险防控第6招 正确编制企业财务预算表 16

风险防控第7招 建立企业短期财务预警系统 18

风险防控第8招 建立企业长期财务预警系统 20

风险防控第9招 有效降低负债的潜在风险 22

风险防控第10招 科学投资，严控投资失败风险 24

风险防控第11招 健全内控程序，防止内部腐败 27

风险防控第12招 保持企业资本结构安全合理 29

风险防控第13招 减少呆账坏账，降低财务压力 30

风险防控第14招 降低库存，提高资金周转率 32

风险防控第15招 开辟多元、低成本融资渠道 35

风险防控第16招 合理分配利润，谨防财务紧张 37

风险防控第17招 做好投资人撤资的财务预案 39

风险防控第18招 密切关注政策与行业动态 41

风险防控第19招 依法纳税，做好税务风险监测 43

第三章 组织风险防控：堡垒从内部开始崩溃

风险防控第20招 明确每个组织成员的职权 48

风险防控第21招 搭建合理有序的业务流程 50

风险防控第22招 职位晋升程序公开、透明 53

风险防控第23招 搭建高效沟通的渠道平台 55

风险防控第24招 管理权限的边界与下放 56

风险防控第25招 做好组织内部矛盾的调和 58

风险防控第26招 科学、合理分配组织任务 61

风险防控第27招 提升组织的活力与效率 64

风险防控第28招 明确组织目标，强化凝聚力 66

风险防控第29招 搭建组织危机预控的管理体系 68

第四章 生产风险防控：必须扎扎实实做好生产

风险防控第30招 严把企业产品质量关 74

风险防控第31招 制定安全生产标准并严格执行 75

风险防控第32招 制定合理的企业生产标准 78

风险防控第33招 建立公平的生产绩效评估体系 79

风险防控第34招 保持生产过程的严格管理 81

风险防控第35招 建立生产质量检查、监督体系 82

风险防控第36招 做好企业生产计划与应急安排 84

风险防控第37招 定期检修、维护生产设备 85

风险防控第38招 保持生产环境卫生、规范、有序 87

风险防控第39招 做好生产人员的培训、教育工作 88

风险防控第40招 合理备货，保证及时交付产品 90

风险防控第41招 做好生产原材料的供应管理 92

第五章 成本风险防控：科学应对失控的成本

风险防控第42招 降低成本之布局上下游产业 98

风险防控第43招 降低成本之规模采购策略 99

风险防控第44招 降低成本之全面质量管理 101

风险防控第45招 降低成本之业务流程重组 102

风险防控第46招 降低成本之全员主动节约 104

风险防控第47招 降低成本之库存科学管理 106

风险防控第48招 降低成本之作业成本管理 108

风险防控第49招 降低成本之转移生产地区 110

风险防控第50招 降低成本之原材料预囤货 112

风险防控第51招 在全球范围内寻找成本洼地 113

第六章 营销风险防控：不营销，就难以有市场

风险防控第52招 企业产品定价要合理 118

风险防控第53招 做好产品供应控制 120

风险防控第54招 严控售后服务成本 122

风险防控第55招 设立营销投入警戒线 123

风险防控第56招 杜绝虚假宣传、营销 125

风险防控第57招 做好营销风险的识别 126

风险防控第58招 营销风险的衡量与评价 128

风险防控第59招 企业营销风险应对技术 130

风险防控第60招 做好企业营销风险应对预案 131

第七章 人力风险防控：从不会缺席的人力风险

风险防控第61招 重视员工的身体与心理健康 136

风险防控第62招 做好文化建设与人文关怀 137

风险防控第63招 遵守劳动法，防范用工风险 139

风险防控第64招 建立人力资源风险评估体系 141

风险防控第65招 做好企业人员流失预警管理 142

风险防控第66招 预控跨国人力资源风险 144

风险防控第67招 做好人力资源过剩的应对 145

风险防控第68招 处理人力资源短缺有预案 147

风险防控第69招 有效防范人员招聘中的风险 149

风险防控第70招 制定员工关系风险管控体系 150

第八章 创新风险防控：拒绝创新等于慢性自杀

风险防控第71招 做好企业创新危机的征兆识别 156

风险防控第72招 创新风险防控之充分市场调研 158

风险防控第73招 创新风险防控之用户体验为先 160

风险防控第74招 创新风险防控之少投入多产出 161

风险防控第75招 创新风险防控之速度越快越好 163

风险防控第76招 创新必须要考虑大批量生产 164

风险防控第77招 多家企业联合创新降低风险 165

风险防控第78招 做好技术创新相关的保密工作 167

风险防控第79招 充分保证企业创新所需资金 168

风险防控第80招 务必制定正确的企业创新战略 170

第九章 扩张风险防控：步子太大企业容易摔倒

风险防控第81招 做好企业扩张能力评估 176

风险防控第82招 合理控制企业扩张速度 177

风险防控第83招 及时升级企业管理能力 179

风险防控第84招 人力资源的补充要跟上 180

风险防控第85招 做好企业扩张的资金储备 182

风险防控第86招 决策应紧紧围绕企业战略 184

风险防控第87招 重视供求规律，不盲目扩张 186

风险防控第88招 做好兼并重组的内部整合 187

风险防控第89招 找出企业扩张的有效边界 189

风险防控第90招 建立企业扩张风险预测 190

第十章 法律风险防控：企业经营要守法、合规

风险防控第91招 选择适当的企业组织形式 196

风险防控第92招 搭建好企业总体股权架构 197

风险防控第93招 依法分配企业的经营利润 199

风险防控第94招 做好公司的资本管理工作 201

风险防控第95招 企业合同的监控与管理 202

风险防控第96招 劳动用工法律风险的防范 203

风险防控第97招 防范企业借贷与担保风险 205

风险防控第98招 不可忽视的知识产权风险 206

风险防控第99招 企业注销也要守法、合规 207

风险防控第100招 对诉讼相关事宜的处理 209

《企业内部控制制度设计与解析》

第1 章 组织架构

1．1 组织架构的设计管理制度 002

1．1．1 董事会、监事会和经理层产生合规管理制度 002

1．1．2 三重一大联签制度 005

1．1．3 企业内部职能设计、分解与权限指引制度 008

1．2 组织架构的运行管理制度 013

1．2．1 企业治理结构和内部机构设置梳理制度 013

1．2．2 子公司投资管控制度 016

1．2．3 组织架构设计与运行评估制度 018

第2 章 发展战略

2．1 发展战略的制定管理制度 026

2．1．1 企业发展目标与战略规划制定管理制度 026

2．1．2 战略委员会设立与运行管理制度 028

2．2 发展战略的实施管理制度 030

2．2．1 年度目标分解 030

2．2．2 发展战略宣传、监控、评估与调整管理制度 032

第3 章 人力资源

3．1 人力资源的引进与开发 036

3．1．1 人力资源引进制度 036

3．1．2 公开招聘与竞争上岗管理制度 040

3．1．3 岗位回避制度 043

3．1．4 劳动合同管理制度 045

3．1．5 试用期管理制度 048

3．1．6 岗前培训管理制度 049

3．2 人力资源的使用与退出 051

3．2．1 薪酬管理与业绩考核制度 052

3．2．2 定期轮岗制度 057

3．2．3 员工退出管理制度 059

3．2．4 离职工作交接管理制度 061

3．2．5 离任审计管理制度 063

第4 章 社会责任

4．1 安全生产 068

4．1．1 安全生产操作规范 068

4．1．2 安全生产责任追究制度 071

4．1．3 安全生产监督管理制度 074

4．1．4 特殊岗位资格认证制度 076

4．1．5 生产设备维护管理制度 078

4．1．6 安全事故处理与责任认定管理制度 080

4．2 产品质量 083

4．2．1 产品质量控制和检验制度 083

4．2．2 产品售后与召回管理制度 086

4．2．3 消费者投诉和建议处理制度 090

4．3 环境保护与资源节约 092

4．3．1 环境保护与资源节约制度 092

4．3．2 废料回收和循环利用制度 095

4．3．3 环境保护与资源节约监控制度 097

4．4 促进就业与员工权益保护 100

4．4．1 员工职业健康管理制度 100

4．4．2 职工代表大会和工会管理制度 103

4．4．3 社会公益与慈善管理制度 106

第5 章 企业文化

5．1 企业文化建设 110

5．1．1 企业文化建设管理制度 110

5．1．2 并购重组后的企业文化建设制度 112

5．2 企业文化评估 115

5．2．1 企业文化评估制度 115

5．2．2 企业文化创新与改进管理制度 117

第6 章 资金活动

6．1 筹资 122

6．1．1 重大筹资方案集体决策与联签制度 122

6．1．2 筹资授权、审批、审验、使用、跟踪管理制度 124

6．1．3 债务偿还和股利支付管理制度 126

6．1．4 筹资业务会计系统控制制度 127

6．2 投资 128

6．2．1 重大投资方案集体决策与联签制度 129

6．2．2 投资审批、跟踪、收回和处置管理制度 130

6．2．3 投资项目会计系统控制制度 132

6．2．4 投资到期无法收回责任追究制度 133

6．3 营运 135

6．3．1 资金营运全过程管理制度 135

6．3．2 全面预算管理制度 137

6．3．3 资金调度与检查管理制度 139

6．3．4 资金营运会计系统控制制度 141

第7 章 采购业务

7．1 购买 144

7．1．1 集中采购管理制度 144

7．1．2 采购申请与审批制度 147

7．1．3 供应商评估与准入制度 148

7．1．4 采购方式选择管理制度 151

7．1．5 采购物资定价管理制度 153

7．1．6 采购合同签订与管理制度 155

7．1．7 采购验收制度 157

7．1．8 采购跟踪、记录、登记与信息管理制度 160

7．2 付款 162

7．2．1 采购预付账款、定金、全款管理制度 162

7．2．2 购买、验收、付款业务会计系统控制制度 165

7．2．3 退货管理制度 167

第8 章 资产管理

8．1 存货 172

8．1．1 存货管理岗位责任制 172

8．1．2 存货取得与验收入库管理制度 174

8．1．3 存货保管制度 176

8．1．4 存货发出、领用与核对管理制度 178

8．1．5 存货盘点清查制度 180

8．1．6 存货处置与责任追究制度 182

8．2 固定资产 184

8．2．1 固定资产取得与登记造册管理制度 184

8．2．2 固定资产运行与维护管理制度 187

8．2．3 固定资产抵押管理制度 188

8．2．4 固定资产清查与处置制度 190

8．3 无形资产 193

8．3．1 无形资产管理办法 193

8．3．2 无形资产分类管理制度 196

第9 章 销售业务

9．1 销售 200

9．1．1 客户开发、信用档案与信用保证制度 200

9．1．2 销售合同订立与审核管理制度 202

9．1．3 发货与退货管理制度 204

9．1．4 客户服务制度 206

9．2 收款 209

9．2．1 应收款项管理制度 209

9．2．2 商业票据管理制度 211

第10 章 研究与开发

10．1 立项与研究 216

10．1．1 研究项目评估、审批、跟踪管理制度 216

10．1．2 研究项目委外管理制度 217

10．1．3 研究成果验收制度 219

10．1．4 核心研究人员管理制度 221

10．2 开发与保护 223

10．2．1 研究成果转化制度 223

10．2．2 研究成果保护制度 225

10．2．3 研发活动评估制度 227

第11 章 工程项目

11．1 工程立项 232

11．1．1 项目内部评审与外部评审制度 232

11．1．2 工程项目决策与决策失误责任追究制度 234

11．2 工程招标 236

11．2．1 工程项目招标、评标与中标管理制度 236

11．2．2 工程项目合同管理制度 240

11．3 工程造价 242

11．3．1 工程造价管理制度 242

11．3．2 设计管理与变更管理制度 244

11．3．3 工程项目概、预算审核制度 247

11．4 工程建设 251

11．4．1 工程监理制度 251

11．4．2 工程进度管控与价款结算制度 253

11．4．3 工程变更管理制度 256

11．5 工程验收 258

11．5．1 工程竣工决算与验收管理制度 258

11．5．2 工程项目档案管理制度 262

11．5．3 项目后评估制度 264

第12 章 担保业务

12．1 调查评估与审批 268

12．1．1 担保申请人资信调查与担保业务评估管理制度 268

12．1．2 担保授权与审批制度 270

12．1．3 子公司、关联方、境外公司担保制度 273

12．2 执行与监控 275

12．2．1 担保合同订立与履行管理制度 275

12．2．2 担保业务会计系统控制制度 277

12．2．3 担保业务责任追究制度 278

第13 章 业务外包

13．1 承包方选择 282

13．1．1 业务外包管理制度 282

13．1．2 承包方选择与成本控制制度 284

13．1．3 外包合同管理制度 286

13．2 业务外包实施 288

13．2．1 承包方履约与违约管理制度 288

13．2．2 业务外包验收管理制度 290

第14 章 财务报告

14．1 财务报告的编制 294

14．1．1 财务报告编制管理制度 294

14．1．2 合并财务报表编制管理制度 295

14．2 财务报告的对外提供 297

14．2．1 财务报告审核管理制度 297

14．2．2 财务报告审计管理制度 299

14．3 财务报告的分析与利用 300

14．3．1 财务报告分析管理制度 300

14．3．2 财务分析会议管理制度 302

第15 章 全面预算

15．1 预算编制 306

15．1．1 全面预算管理组织制度 306

15．1．2 预算编制工作制度 309

15．2 预算执行 310

15．2．1 预算分解与执行控制制度 311

15．2．2 超预算与预算外资金审批制度 312

15．2．3 预算执行情况分析制度 313

15．2．4 预算调整审批制度 315

15．3 预算考核 317

15．3．1 预算执行考核制度 317

15．3．2 预算执行情况内部审计制度 318

第16 章 合同管理

16．1 合同的订立 322

16．1．1 合同订立与授权审批制度 322

16．1．2 合同专用章与信息保密管理制度 324

16．2 合同的履行 327

16．2．1 合同履行过程管理制度 327

16．2．2 合同纠纷管理制度 330

16．2．3 合同履行情况评估与责任追究制度 331

第17 章 内部信息传递

17．1 内部报告的形成 336

17．1．1 内部信息传递管理制度 336

17．1．2 内部报告审核制度 338

17．1．3 合理化建议奖励制度 339

17．1．4 反舞弊管理制度 341

17．2 内部报告的使用 343

17．2．1 内部报告使用管理制度 343

17．2．2 内部报告保密制度 345

17．2．3 内部报告评估制度 346

第18 章 信息系统

18．1 信息系统的开发 350

18．1．1 信息系统开发管理制度 350

18．1．2 信息系统验收管理制度 352

18．2 信息系统的运行与维护 354

18．2．1 信息系统日常运行与维护制度 354

18．2．2 信息安全保密与泄密责任追究制度 356

18．2．3 用户权限管理制度 358

18．2．4 信息系统安全管理制度 360

18．2．5 数据信息定期备份制度 361

《企业内部控制与风险管理实战》

第1章

从内部牵制到全面风险管理 001

CHAPTER1

1.1 第一阶段：内部牵制 003

1.2 第二阶段：内部控制制度 004

1.3 第三阶段：内部控制结构 007

1.4 第四阶段：内部控制整体框架 008

1.5 第五阶段：全面风险管理 011

第2章

全面认识内部控制与风险管理 015

CHAPTER2

2.1 什么是风险管理？ 017

2.2 什么是内部控制？ 032

2.3 内部控制与风险管理的区别和联系 049

第3章

内部控制与风险管理体系的设计 055

CHAPTER3

3.1 内部控制与风险管理体系设计的误区与障碍 057

3.2 内部控制与风险管理体系的设计步骤 065

3.3 内部控制与风险管理体系的工具 081

第４章

财税预警与风险控制 097

CHAPTER4

4.1 财务风险的定义和成因 099

4.2 有效识别财务风险预警信号 105

4.3 财务风险的控制策略 117

4.4 税务风险预警与控制 129

第5章

人力资源管理的风险与控制 141

CHAPTER5

5.1 人力资源管理风险 143

5.2 人力资源的风险管理策略 152

第6章

信息科技管理的风险与控制 187

CHAPTER6

6.1 信息科技风险的重要性 189

6.2 信息科技风险管理框架 199

第7章

供应链金融的风险与控制 217

CHAPTER7

7.1 什么是供应链金融？ 219

7.2 供应链金融的融资模式及风险控制 224

7.3 供应链金融管理的主要风险及管控措施 230

第8章

常见的行业风险与控制 239

CHAPTER8

8.1 房地产行业的风险与管控措施 241

8.2 汽车行业的风险与管控措施 248

8.3 餐饮行业的风险与管控措施 255

8.4 教育培训行业的风险与管控措施 263