投融资项目档案管理指导手册 崔德高 漆荣昭 米海丽著 法律出版社 正版图书

随着投融资项目合规管理需求的扩大，投融资企业对于合规管理特别是档案管理的要求越来越高。忽视档案管理、工作不留痕的问题，给企业长期平稳健康发展埋下了一些隐患。本书针对这种情况，从法律、审计、财经等角度，全面分析投融资项目的档案管理，运用大量的图表、手册等，帮助投融资项目管理部、相关企业建立完善的档案管理制度，帮助他们更好地实现合规管理，提高风险应对能力。

本书在不同类型的档案管理中植入了适配的管理逻辑。其中，基础档案是基于《项目公司标准操作规程》中140项关键工作逐项引出，以此确认各项基础证据；专项档案是基于投融资项目全生命周期管理逻辑，从管理依据、管理目标与任务分解、动态管理记录、特殊情况的处理、当年度工作总结及下年度工作计划以及其他相关文件6类工作进行全覆盖，逐步引导管理人员建立起体系性档案管理的思维；绩效考核档案则是基于完整证据链的逻辑关系，针对各个考核条款，*对应有效基础证据构建成证据链进行举证，证明项目公司已经达成考核条款的要求。

目录

第一章　综述 1

第一节　总则 1

第二节　投融资项目档案分类与说明 2

　　一、投融资项目档案管理体系构建 3

　　二、档案管理体系的应用 14

第二章　基础档案 17

　　第1条：签订投融资项目协议 24

　　第2条：项目公司高管任命 25

　　第3条：项目公司总经理工作目标责任书签订 26

　　第4条：注册成立项目公司 27

　　第5条：签订投融资项目合同 27

　　第6条：签订施工总承包合同 29

　　第7条：项目公司组织架构搭设及人员组织 30

　　第8条：项目公司首次会议的召开 31

　　第9条：投融资项目合同交底 32

　　第10条：投融资项目合同的WBS深度任务分解 33

第11条：建设期绩效考核的交底与WBS深度任务分解 34

　　第12条：施工总承包合同交底 35

　　第13条：项目公司经营管理目标确定与分解 36

　　第14条：投资控制目标与分解 37

　　第15条：融资目标与分解 38

　　第16条：进度目标与分解 39

　　第17条：安全目标与分解 40

　　第18条：质量目标与分解 41

　　第19条：二次经营目标与分解 42

　　第20条：编制项目公司经营管理大纲 42

　　第21条：定期沟通机制的建立 43

　　第22条：建立项目公司经营管理月报 44

　　第23条：往来文件管理 45

　　第24条：编制资金筹措及资金使用计划 46

　　第25条：建设单位管理费的计划和使用 47

　　第26条：项目资本金注资 48

　　第27条：融资贷款落实 49

　　第28条：股东借款的处理 50

　　第29条：建设期保险购买和管理 51

　　第30条：建设期履约保函的提交及管理 52

　　第31条：确定投融资项目合规性状态及办理相关行政批准手续 53

　　第32条：确定本级人大决议的获取 54

　　第33条：确定项目入库状态 55

　　第34条：获得书面授权文件 56

　　第35条：经营管理制度的建立与颁布 56

　　第36条：党建管理 57

　　第37条：项目公司档案管理体系建立 58

　　第38条：项目公司的“三会一层”治理 59

　　第39条：财务管理 60

　　第40条：税务管理 61

　　第41条：法务管理 63

　　第42条：工商管理 64

　　第43条：人事组织管理 64

　　第44条：办公室综合管理 65

　　第45条：印章管理 66

　　第46条：培训管理 67

　　第47条：监理单位的落实 68

　　第48条：跟踪审计单位的落实 69

　　第49条：项目开工条件的确定 70

　　第50条：土地指标、征地拆迁问题的处理 71

　　第51条：监理开工令的签发 72

　　第52条：施工总承包单位的管理 72

　　第53条：监理单位的管理 73

　　第54条：跟踪审计单位的管理 75

　　第55条：投资控制动态管理 75

　　第56条：超概算情形的处理 77

　　第57条：政府方前期费用的支付 78

　　第58条：征地拆迁、土地费用的处理 79

　　第59条：项目范围增加或减少的处理 80

　　第60条：甩项的处理 81

　　第61条：重大变更签证的处理 82

　　第62条：人工费、主材的调价 83

　　第63条：暂估价的处理 84

　　第64条：询价、认质认价的处理 85

　　第65条：建设期利息的计取 86

　　第66条：财政投资评审中心的介入处理 87

　　第67条：专项资金或奖补资金的处理 88

　　第68条：工程建设其他费用的处理 89

　　第69条：工程进度款的支付 90

　　第70条：设计管理 91

　　第71条：建设期合同动态管理 92

　　第72条：合同偏差的处理 93

　　第73条：索赔与被索赔动态管理 95

　　第74条：进度动态管理 96

　　第75条：进度偏差的处理 97

　　第76条：赶工要求的处理 98

　　第77条：工程建设特殊情况的处理 99

　　第78条：安全文明施工动态管理 100

　　第79条：安全事故的处理 101

　　第80条：质量动态管理 102

　　第81条：质量问题的处理 103

　　第82条：采购动态管理 104

　　第83条：关联交易的处理 106

　　第84条：建设期档案管理 106

　　第85条：项目的竣工验收 107

　　第86条：项目的结算和决算 108

　　第87条：建设期绩效考核的准备和开展 109

　　第88条：保修期工作的安排 110

　　第89条：建设期履约保函的*还 111

　　第90条：股权变更管理（或有） 112

　　第91条：落实会计师事务所 113

　　第92条：财务年报提交 114

　　第93条：配合实施机构信息公示 115

　　第94条：项目的试运营管理 116

　　第95条：运营期目标的更新与确定 117

　　第96条：运营管理大纲的更新和批准 118

　　第97条：运营管理手册的编制和批准 119

　　第98条：经营管理制度的更新和发布 119

　　第99条：运营期履约保函的提交和管理 120

　　第100条：运营期保险的购买 121

　　第101条：获得正式运营许可 122

　　第102条：委托运营单位的选择 123

　　第103条：委托运营合同的签订 124

　　第104条：委托运营合同的内部交底与WBS深度任务分解 125

　　第105条：运营期绩效考核的交底与WBS深度任务分解 126

　　第106条：委托运营合同与运营期绩效考核的外部交底 127

　　第107条：运营工作的动态管理 127

　　第108条：运营成本的动态确认 128

　　第109条：调价管理 129

　　第110条：运营期采购管理 130

　　第111条：运营期合同动态管理 131

　　第112条：运营期档案管理 132

　　第113条：运营期往来文件管理 133

　　第114条：法务管理 133

　　第115条：运营期绩效考核的准备和开展 134

　　第116条：项目回款落实 135

　　第117条：不能及时回款的处理 136

　　第118条：银行还本付息的处理 137

　　第119条：超额收益的处理 138

　　第120条：资产证券化的处理 139

　　第121条：非项目公司原因造成计划外暂停服务的处理 139

　　第122条：中期评估工作的准备和开展 140

　　第123条：设备更新、中大修专项管理 142

　　第124条：运营期履约保函的*还 142

　　第125条：移交履约保函提交 143

　　第126条：项目移交方案策划和准备 144

　　第127条：移交工作小组的成立 145

　　第128条：项目移交的启动与落实 146

　　第129条：项目整体移交 146

　　第130条：移交履约保函的*还 147

　　第131条：项目总结与后评价 148

　　第132条：合同争议的处理 148

　　第133条：补充协议的处理 150

　　第134条：情势变更的处理 151

　　第135条：不可抗力的处理（或有） 152

　　第136条：合同提前终止管理（或有） 152

　　第137条：项目公司固定提交的文件和报告 154

　　第138条：项目公司应特别熟知项 155

　　第139条：投资收益动态管理 156

　　第140条：附件 157

第三章　专项档案 158

第一节　建设期管理专项档案 161

　　1.1 投融资项目合同全生命周期履约管理专项档案 161

　　1.2 项目合规管理专项档案 168

　　1.3 施工总承包合同全生命周期履约管理专项档案 174

　　1.4 项目投资控制/商务管理专项档案 180

　　1.5 项目设计变更、工程签证管理专项档案 189

　　1.6 项目进度管理专项档案 192

　　1.7 项目HSE管理专项档案 197

　　1.8 项目质量管理专项档案 202

　　1.9 监理单位管理专项档案 208

　　1.10 设计单位管理专项档案 211

　　1.11 跟踪审计单位管理专项档案 215

　　1.12 项目保险管理专项档案 219

　　1.13 项目履约保函管理专项档案 223

　　1.14 项目建设期绩效考核管理专项档案 225

第二节　运营期管理专项档案 226

　　2.1 委托运营合同全生命周期履约管理专项档案 226

　　2.2 项目试运营管理专项档案 231

　　2.3 项目保修管理专项档案 234

　　2.4 项目建筑物维护管理专项档案 237

　　2.5 项目设备设施维护管理专项档案 237

　　2.6 项目公用设施维护管理专项档案 238

　　2.7 项目道路系统养护管理专项档案 238

　　2.8 项目园林绿化养护管理专项档案 238

　　2.9 项目设备更新、中大修管理专项档案 239

　　2.10 项目中期评估管理专项档案 242

第三节　项目公司管理专项档案 245

　　3.1 项目公司制度管理专项档案 245

　　3.2 项目公司工商管理专项档案 247

　　3.3 项目公司人事组织管理专项档案 250

　　3.4 项目公司党建管理专项档案 251

　　3.5 项目公司股东会管理专项档案 251

　　3.6 项目公司董事会管理专项档案 254

　　3.7 项目公司监事会管理专项档案 257

　　3.8 项目公司总经理办公会管理专项档案 259

　　3.9 项目公司财务管理专项档案 262

　　3.10 项目公司资金管理专项档案 262

　　3.11 项目公司采购管理专项档案 269

　　3.12 项目公司采购管理—关联交易专项档案 274

　　3.13 项目公司一般合同管理专项档案 277

　　3.14 项目公司法务管理专项档案 281

　　3.15 项目公司印章管理专项档案 281

　　3.16 项目公司会议纪要管理专项档案 282

　　3.17 项目公司经营管理报告管理专项档案 287

　　3.18 项目公司往来文件管理专项档案 290

　　3.19 项目公司不可抗力管理专项档案 294

　　3.20 项目公司培训管理专项档案 296

　　3.21 项目公司经验管理专项档案 297

第四章　绩效考核档案 300

第一节　建设期绩效考核档案 301

　　1.1 考核分类：项目管理 301

　　1.2 考核分类：组织管理 305

　　1.3 考核分类：质量管理 308

　　1.4 考核分类：进度管理 316

　　1.5 考核分类：安全管理 322

　　1.6 考核分类：项目公司义务 324

　　1.7 考核分类：其他 338

　　1.8 考核分类：整改 339

　　1.9 考核分类：加分项 341

第二节　运营期绩效考核档案 342

　　2.1 考核分类：物流园运营维护绩效考核 342

　　2.2 考核分类：产业新城运营绩效考核 380

　　2.3 考核分类：员工劳动就业服务培训网点绩效考核 380

　　2.4 考核分类：市政工程维护绩效考核 380

　　2.5 考核分类：项目公司运营维护绩效考核 422

第五章　应用建议与总结 445

　　一、领导重视，统一部署档案管理工作 445

　　二、组织架构，配置档案管理部门及专职人员，明确档案管理第一责任人 446

　　三、建章立制，为档案管理工作构建明确标准和依据，并严格遵照执行 446

　　四、统一宣贯，全员协同配合，团队作战，共同打好档案管理战役 447

　　五、系统培训，深度学习档案管理要求、办法和工具 447

　　六、结果导向，动态对项目档案进行自查自纠，确保结果可控、可用 448

崔德高，PMP、国家注册一级建造师，高级工程师，现任中国核建设计管理总院/中核华纬工程设计研究有限公司副总师、

南京审计大学校外硕导、南华大学MBA校外硕导，中国建设会计学会审计专业委员会委员、浙江省发改委专家库成员。

专注建设工程项目管理，著有《PPP项目执行阶段操作指南：100个实务问题深度解析》两册，《绩效考核实例》《PPP项目政府方监管要点》

《项目公司标准作规程》，撰写《PPP模式下工程变更的安全结算》《从后端执行角度看测算》《项目合同WBS深度解析法的实务应用》《基于VFM视角下的PPP项目审计》等多篇论文，完成国家审计署“PPP项目审计研究”、财政部“PPP项目全过程运行风险研究”等重点研究课题10项。

漆荣昭，国家注册一级建造师，高级工程师，现任广西路建工程集团有限公司总经理助理，高级内训师。

历任广西路建工程集团有限公司董事会秘书、办公室主任、市场开发部部长，其间组织编著《办公室员工手册》《市场开发部员工手册》；

广西路建集团博通投资有限公司董事长，其间组织编著《平陆运河研究》《碳中和行业研究》《新基建行业研究》杂志6期；项目经理，

其间组织编著《项目经理部各岗位员工手册》等工作指导书。曾2次获广西建筑业优秀建造师等荣誉。

米海丽，中级经济师，现任邢台市交通建设集团有限公司董事会秘书、投资发展部部长、邢台路桥建设集团有限公司总经济师。

在投融资业务中，重点研究建筑工程、公共交通、城市更新、乡村振兴、文商旅五大业务板块和产业金融投资、供应链服务两大业务集*。

先后落地实施了包括廊坊一大兴机场高速、中钢邢机片区城市更新项目、邢台市青山水库项目、邢台机场军民合用项目等一大批投资项目，

投资项目80余个，投资额超过750亿元，具有丰富的投融资项目管理经验。工作期间组织编著《项目公司标准操作规程》《投资管理制度》

《投资业务阶段内部交易管理实施细则》等工作指导书。全程指导、参与了投融资项目的策划、投资、建设和运营工作，

为集团投资项目的健康经营做出极大的贡献。