生命政治的诞生(法兰西学院课程系列.1978-1979) 福柯 米歇尔福柯授课演讲 哲学理论与流派 性经验史 上海人民出

本年度，福柯开始分析这种自由主义治理性的各种表现形式，其目的是描述一种政治合理性，在其中，生命和人口的各种具体问题被提出。用福柯的话说：“将自由主义作为生命政治的总体框架来研究。”

米歇尔?福柯展示了18世纪的政治经济如何标志着一种新的治理理性的出现——以更少的治理，最大限度地提高效率。他开始分析这种自由主义治理性的各种表现形式，其目的是描述一种政治合理性，在其中，生命和人口的各种具体问题被提出。用福柯的话说：“将自由主义作为生命政治的总体框架来研究。”

自由主义治理术的具体特征是什么？当今世界面临着什么样的治理危机，导致了什么样的自由主义治理的改革？正是为了回应这一诊断任务，福柯研究了20世纪两支自由主义流派——德国的秩序自由主义和芝加哥学派的新自由主义。这是米歇尔?福柯在法兰西学院授课过程中和当代史领域中仅此一次涉及该主题。

米歇尔?福柯（1926年10月15日－1984年6月25日），法国哲学家和历史学家。他对文学评论及其理论、哲学、批评理论、历史学、科学史（尤其医学史）、批评教育学和知识社会学有很大的影响。

1 译者的话 生命政治在自由主义框架下诞生

1 前言

3 1979 年 1 月 10 日

方法问题——假设不存在普遍概念（universaux）—— 去 年 课 程 小 结： 国 家 理 由（raison d’état） 之 治 理（gouvernement）的有限目标（外部政策）和 管治国家（état de police）的无限目标（内部政 策）——法律作为国家理由之外部限制原则——今年 课程内容前瞻：政治经济学作为治理理由的内部限 制原则——本次研究的关键：一系列实践活动之关 联——真理机制以及它在现实中的效应——何谓自由 主义 37 1979 年 1 月 17 日 自由主义与 18 世纪新治理技艺的使用——自由主义 治理技艺的特点（Ⅰ）：（1）市场成为形成真理之场 所而不再只是公正化（juridiction）领域——方法 问题。围绕疯癫、刑罚、性所进行的研究的关键之 处：勾勒出关于各种“真言化体制”（régimes de véridiction）的历史——对知识（savoir）的政治 批判的本质——（2）对国家公共权力之行使的限制 问题。两种类型的解决途径：法国的司法激进主义和 英国的功利主义——“效用”（utilité）问题与国家公 共权力的限制——关于历史中的异质身份的评注：策 略逻辑对比辩证逻辑——作为新式治理术算符的“利 益”（intérêt）概念 66 1979 年 1 月 24 日 自由主义治理技艺的特点（Ⅱ）：（3）欧洲平衡问 题与国际关系问题——重商主义中的经济和政治考 量。重农主义者们和亚当·斯密所认为的市场自由原 则：一种新的欧洲模式的诞生——出现一种延伸到全 球范围的治理理由。举例：海洋法问题；18 世纪的 永久和平之设想——新的自由主义治理技艺的若干原 则：“治理的自然主义”；自由的生产——自由仲裁 问题。其工具：（1）风险的管理与安全机制的运用； （2）训戒式（disciplinaires）监控（边沁的全景 敞视主义）；（3）干预主义政策—对自由及其危机的 管理 95 1979 年 1 月 31 日 国 家 恐 惧 症 —— 若 干 方 法 问 题： 将 一 种 国 家 理 论 排除在权力机制分析之外，此举的意义和关键之 处 —— 新 自 由 主 义 的 治 理 实 践：1948—1962 年 间 的德国自由主义；美国新自由主义——德国新自由 主义（Ⅰ）——其政治经济背景——1947 年艾哈德 （Erhard）召集的专家委员会。其计划：放开价格及 限制政府干预——艾哈德在 1948 年所定义的介于无 政府主义和蚁民国家（état-termite）之间的第三 条道路——此道路的双重意义：（a）对经济自由的尊 重是国家的政治代表性的条件；（b）经济自由制度 是政治主权形成的开端——当代德国治理术的根本特 征：经济自由作为法律正当性和政治共识的源头—— 经济增长，一种能与过去决裂的新历史观的方针—— 自由主义政治下的基督教民主主义和社民党（SPD） 的集合——自由主义治理的原则和社会主义治理之合 理性的缺失

131 1979 年 2 月 7 日

德国新自由主义（Ⅱ）——其问题：经济自由如何 既能奠基又能制约国家——新自由主义理论家们： W. 欧肯、F. 伯姆、A. 穆勒—阿尔马克、F. 冯· 哈 耶克——马克斯·韦伯与资本主义之非理性的合理性 （rationalité irrationnelle）问题。法兰克福学派 与弗赖堡学派的回应——纳粹主义作为界定新自由主 义目标所必需的灾难场（champ d’adversité）—— 19 世纪以来自由主义政策在德国所遇到的阻碍：（a） 李斯特的贸易保护主义经济；（b）俾斯麦国家社会 主义；（c）一战期间所实施的计划经济；（d）凯恩 斯类型的经济统制论（dirigisme）；（e）民族社会 主义的经济政策—新自由主义从德国历史的各个方面 来对民族社会主义进行批判——理论上的结果：延伸 对新政和贝弗里奇计划的批判；经济统制论与国家 权力的增长；大众化（massification）与统一化 （uniformisation）， 国 家 干 预 主 义（étatisme） 的影响——新自由主义的关键之处：相比传统自由主 义而言的新颖性。纯粹竞争理论

172 1979 年 2 月 14 日

德国新自由主义（Ⅲ）——对现实进行历史分析的益 处——新自由主义与传统自由主义的区别在哪里—— 特殊的关键点：如何依据市场经济原理来调控政治 权力的总体作用，以及随之而来的变化——市场经 济与放任自由政策之间的脱节——瓦尔特· 李普曼 研讨会（1938 年 8 月 26—30 日）——政府行为的 式 样 问 题。 三 种 例 子：（a） 垄 断 问 题；（b） 恰 当 行 为（actions conformes） 问 题。 欧 肯 所 认 为 的经济政策的基础。调节行为和调度行为（action ordonnatrices）；（c）社会政策。秩序自由主义 对福利经济的批评——社会作为治理干预的应用点。 “社会政策”（Gesellschaftpolitik）——此政策的首 要方面：按照企业的模式来使社会形式化——企业社 会和司法社会，同一种现象的两个方面

212 1979 年 2 月 21 日

依据秩序自由主义者们的说法，“社会政策”的第 二个方面是：在一个依照竞争型市场经济模式进行 调控社会中的法律问题——回到瓦尔特· 李普曼会 议——基于路易斯· 鲁吉耶的文本所做的思考—— （1） 法 律 — 经 济（juridico-économique） 秩 序 的观念。经济活动和制度框架之间的相互关系—— 政治上的关键之处：资本主义的存活（survie）问 题——两个补充性问题：竞争理论与对资本主义所进 行的历史的和社会学的分析——（2）法律干预主义问 题——历史追忆：在 18 世纪，与专制主义和管治国 家相对立的法治国家（état de droit）。19 世纪对 概念的重新界定：公民与国家公共权力（puissance publique）之间的仲裁问题。行政法庭问题——新 自由主义规划：将法治国家的原理引入经济秩序之 中——法治国家与哈耶克认为的计划化——（3）法 律诉求的增长——总的结论：新自由主义治理术在 德国的独特性。秩序自由主义面对熊彼特的悲观 主义

246 1979 年 3 月 7 日

总 的 评 论：（1） 微 观 权 力（micro-pouvoir） 分 析的方法论意义。（2）国家恐惧症的膨胀。它与秩 序自由主义批判之间的联系——两种论点来看极权 国家和 20 世纪国家治理术（gouvernementalité d’Etat） 的 衰 退 —— 关 于 德 国 模 式 在 法 国 和 美 国 的传播的几点说明——德国的新自由主义模式与 法国的“社会市场经济”规划——法国过渡到新自 由主义经济的时代背景——法国的社会政策：以 社 会 保 障 体 系（sécurité sociale） 为 例 —— 吉斯卡尔· 德斯坦所认为的经济与社会之间的脱 节——“负所得税”计划及其社会和政治重要性。 “相对”贫困与“绝对”贫困。对充分就业政策的 抛弃

284 1979 年 3 月 14 日

美国新自由主义（Ⅰ）。其背景——美国新自由主义 与欧洲新自由主义的区别——作为全球性主张、乌 托邦家园和思考方法的美国新自由主义——美国新 自由主义的几个方面（1）：人力资本理论。它所体 现的两种活动：（a）在自身领域内部做进一步的经 济学分析：就时间因素对传统劳动分析提出的批评； （b）经济学分析延伸至之前被认为是非经济的领 域——由新自由主义分析所导致的认识论转变：从经 济活动分析转为对人类行为的内在合理性分析—— 劳动作为经济操行（conduite）——它分为资本— 能力与收入——把经济人（homo .conomicus）重 新定义为自己的企业家——“人力资本”概念。它 的构成要素：（a）先天要素与原生人力资本的改善 问 题；（b） 后 天 要 素 与 人 力 资 本 的 构 成 问 题（教 育、健康等）——这些分析的旨趣：重提社会和经 济的创新问题（熊彼特）。对经济增长政策的一种新 构想

316 1979 年 3 月 21 日

美 国 新 自 由 主 义（Ⅱ ） —— 把 经 济 构 架 运 用 于 各 种 社 会 现 象 —— 回 到 秩 序 自 由 主 义 的 问 题 域 上 面：Gesellschafspolitik 的 歧 义 性。“企 业 ” 模 式在社会领域中的普遍化。经济政策与生命政策 （Vitalpolitik）： 一 个 面 向 市 场 与 背 向 市 场 的 社 会——美国新自由主义中市场经济形式无限制的普遍 化：个人行为的可知原则与政府干预的批评原则—— 美国新自由主义的几个方面（2）：违法与刑罚政 策——历史回顾：18 世纪末刑法的改革问题。经济 考量与合法性原则。在 19 世纪中，规范（norme） 对法律的干扰及一门犯罪人类学的诞生——新自由 主义的分析：（1）对罪行的定义；（2）把犯罪主体 表征为经济人；（3）惩罚的地位是作为“强化”法 律的工具。以毒品市场为例——这种分析的结果： （a）从人类学上消除罪犯；（b）训戒模式（modele disciplinaire）退出游戏

352 1979 年 3 月 28 日

homo .conomicus 模型——在美国新自由主义中， 这一模型普遍化为所有行为模式——经济学分析与行 为技术——homo .conomicus 作为 18 世纪出现的 新治理理由的基础原理——瓦尔拉斯和帕累托之前 的 homo .conomicus 概念史的几个要点——英国经 验论哲学中的利益主体（休谟）——利益主体与权利 主体之间的异质性：（1）与法律意志相比，利益的 不可化约的（irréductible）特征。（2）市场与合 同的逆向逻辑——法律模式的第二次革新：经济主 体与政治权力的关系。孔多塞、亚当· 斯密的“看 不见的手”：追求个人利益与集体财富增长之间的不 可见关系。经济世界的不可总计特点。君主必然无 知——经济政治学作为对治理理由的批判：取消经济 君主的可能性，从重商主义和重农主义两种形式来 看——政治经济学，相对于治理技艺来说的一门边缘 科学

384 1979 年 4 月 4 日

homo .conomicus 概念史的几个要素（Ⅱ）——回 到经济活动对君主权力的限制问题——作为自由主义 治理技艺相关项的一个新领域：市民社会的出现—— homo .conomicus 与市民社会：自由主义的治理技 术学之密不可分的要素——对“市民社会”概念的分 析：从洛克到弗格森的演变。弗格森的《论市民社 会的历史》（1787）。弗格森所认为的市民社会的四 个本质特征：（1）它是一种历史—自然的恒量；（2） 它确保个体间的自发综合；经济纽带的悖论；（3）它 是政治权力永恒的母体；（4）它是历史的发动机—— 一个新的政治思想体系的出现——理论后果：（a）国 家与社会之间的关系问题；德国、英国和法国的问题 域；（b）对权力实施作的调整：从君王的智慧到被 治理者的理性考量——总的结论

417 课程概要

429 授课情况简介

439 术语对照

448 人名索引

前 言

除 了 休 假 的 1977 年， 米 歇 尔· 福 柯 从 1971 年 1 月 至 1984 年 6 月去世，一直在法兰西学院授课。其教席名为：“思 想体系史”（Histoire des systèmes de pensée）。

这一教席由法兰西学院教授委员会根据于勒· 于伊曼 （Jules Vuillemin） 的 建 议， 创 立 于 1969 年 11 月 30 日， 以替代让·伊波利特（Jean Hyppolite）直到其辞世所担任 的哲学思想史教席。1970 年 4 月 12 日，该委员会选举米歇 尔·福柯持有这一新教席。当时他 43 岁。

1970 年 12 月 2 日，米歇尔·福柯讲授第一堂课。

法兰西学院的教学要遵守一些特别规定。教师们每年必须 教授 26 个小时课程（其中最多一半可以是研讨班形式 a*）。他 们每年都须展示一个新的研究，以迫使他们每次都更新其教学 内容。课程和研讨班的参与完全是自由的，无需注册和文凭。 并且教授什么都不管。在法兰西学院的用语中，人们说教授 们没有学生只有听众。

米歇尔· 福柯的课程在 1 月初至 3 月末的每个星期三举 行。众多的听课者动用了法兰西学院的两个阶梯教室，他们包 括学生、教师、研究人员、好奇者，其中还有许多外国人。米 歇尔·福柯曾经常抱怨他和“听众”之间的距离以及课程形式 所导致的交流很少。他渴望研讨班这种真正集体工作的场合。 他为此做过不同的尝试。最后几年，在课程结束后，他花费很 长的时间来回答听众的问题。

1975 年《新 观 察 家 》 周 刊 的 记 者 热 拉 尔· 帕 迪 让 （Gérard Petitjean）这样描述课堂气氛：“当福柯快速走入 教室，雷厉风行，就像某人一头扎入水里，他挤过人群，坐到 椅子上，推开录音机，放下讲稿，脱下外套，打开台灯开始讲 课，一秒也不耽误。扩音器传出响亮、有力的声音，这是大厅 里唯一的现代化工具，从仿大理石的灯罩发出的光使教室不太 明亮。教室有 300 个座位，挤了 500 人，没有一点空地…… 没有任何演说效果，（授课）清晰并且效率高。没有一点即兴 发挥。福柯每年有 12 个小时在公共课堂上解释他在上一年研 究工作的意义。因此他精炼到最大程度并且加以补充，就像写 信之人到稿纸最后一页时仍意犹未尽。19 时 15 分，福柯结束 讲课。学生们匆忙走向讲台。不是为了与其交流，而是关掉各 自的录音机。没有提问，在嘈杂的人群中，福柯是孤独的。” 对此福柯谈道：“应当能够探讨我所讲的。有几次，当课讲得 不太好时，不需要太多，只需一个问题就可以重新改变状况。 但是这样的问题从没有出现过。在法国，群体效应使一切真正 的探讨变得不可能。因为没有反馈渠道，授课被戏剧化了。我 和那里的人们是表演者或杂技演员与观众的关系。当我讲话完 毕，就有一种完全的孤独感……”

米歇尔·福柯像一名研究者一样从事教学：探索未来的著 作，开拓诸多问题化领域，这更像是对将来可能的研究者发出 的邀请。因此，法兰西学院的课程并不复述已出版的著作。这 些课程并不是初稿，尽管著作和课程的论题可能是相同的。这 些课程有自己的地位，属于在福柯实施的全部“哲学活动”中 的一个特殊话语机制。福柯在其中特别地展开了一种知识 / 权力关系谱系学的提纲，并依据这个提纲，从 1970 年起，他开始思考其工作——这与之前他所掌控的诸话语形态之考古学的提纲相对照。

课程在现实中同样具有作用。来上课的听众并不仅仅被一 周接一周建立起来的叙事所吸引，也不仅仅因为受到严密阐述 的诱惑，他们同样可以从中找到对现实的想法。米歇尔·福柯 的艺术在于用历史诊断现实。他会讲到尼采或者亚里士多德， 讲到 19 世纪的精神病学鉴定或者基督教牧师守则，听众总能 从中得到关于当下现实和同时代事件的阐发。福柯在课堂上的 特有能力在于博学、个人介入和对事件研究这三者之间精妙的 交错呼应。

20 世纪 70 年代，磁带录音技术得到发展和完善，米歇 尔·福柯的教室很快采用它。课程（以及一些研讨课）的内容 因此被保存下来。

这次出版采用米歇尔·福柯公开的讲授内容作为参照，并 最大可能地将其逐字记录 b*。我们希望可以按照原样成书。但 是从口头到书面的转换需要编者的介入，至少需要标点和分 段。原则一直都是最大可能地与实际所讲课程一致。

当有必要时，重复和反复讲述部分会被删除，断裂的句子 会被重新连上，并且错误的句法结构会被修正。

省略号表示录音无法听认。当句子模糊不清时，在括号 （ ）中用连接词或附加成分表示。

页脚的星号表示米歇尔·福柯所采用的注释与课上所讲的 相比有含义上的差别。

全部引用都被核对过，所涉及的参考文献也已标明。校勘 仅局限于澄清含混之处，阐明暗示和确定校勘之处。

为了方便阅读，每课之前都配有简短的提要来指出重要 关联。

课程内容之后附有曾在《法兰西学院年鉴》发表过的课程 概要。米歇尔·福柯通常在 6 月份编写，即在课程结束之前的 某段时间。对他来说，这是回顾式地指出“课程”意图和目的 的机会。它构成了最好的“课程”简介。

每本书结束时都由编者负责说明“授课情况简介”：其目 的是介绍给读者一些作者生平、思想和政治上的背景基础知 识，将本课程置于已出版著作中并且指出其在所使用的资料汇 编（corpus）中的地位，以利于理解和避免由于遗忘授课情 境所可能导致的误解。

《生命政治的诞生》这门课程讲授于 1979 年，由米歇 尔·塞内拉尔（Michel Senellart）编辑。

通过法兰西学院课程的这次编辑出版，米歇尔·福柯“工 作”新的一面得以面世。

确切地说，这并不是未发表作品的出版，因为这次出版再 现了米歇尔·福柯公开的讲话，在其所用的书写载体之外，这 个讲话很值得研究。米歇尔·福柯笔记的拥有者达尼埃尔·德 福尔（Daniel Defert）许可编者查阅了笔记，在此表示十分 感谢。

这次法兰西学院课程的出版经由米歇尔·福柯的继承人授 权，他们希望此次出版能够在无可争议的严肃性中满足法国和 国外的苛刻要求。编者们努力不辜负他们给予的信任。

弗朗索瓦·艾华德（Fran.ois Ewald）

阿莱桑德罗·冯塔纳（Allessandro Fontana）