上篇 银行的基础业务
章 银行导论
1.1 银行概述 3
1.1.1 银行的定义 3
1.1.2 银行的特点 5
1.1.3 银行的分类 7
1.1.4 银行的功能 8
1.2 银行的发展模式 11
1.2.1 分业经营 11
1.2.2 混业经营 12
1.. 发展模式的演变历程 13
1.3 银行业务的范围和特点 17
1.3.1 银行的传统业务 17
1.3.2 银行的创新业务 19
1.3.3 银行业务的特点 22
1.4 银行的组织结构和管理体制 25
1.4.1 银行的组织形式 25
1.4.2 银行的职能部门 28
1.4.3 银行的组织结构 28
1.4.4 银行的管理体制 29
第2章 券发行与承销业务
2.1 券发行与承销业务概述 35
2.1.1 券发行 35
2.1.2 券承销 38
2.2 发行与承销 40
2.2.1 发行与承销的准备 40
2.2.2 发行与承销的实施 45
. 债券发行与承销 49
..1 债券的信用评级 49
..2 债券发行与承销的实施 51
第3章 券交易业务
3.1 券交易概述 60
3.1.1 券交易的方式 60
3.1.2 券交易的原则 62
3.1.3 券交易的场所 64
3.2 券经纪业务 67
3.2.1 券经纪业务概述 67
3.2.2 券经纪业务操作 69
3.. 信用经纪业务 73
3.2.4 券买卖佣金 77
3.3 券自营业务 78
3.3.1 券自营业务概述 78
3.3.2 券自营业务的类型 80
3.3.3 券自营业务风险的来源与防范 81
3.4 做市商业务 84
3.4.1 做市商与做市商制度 84
3.4.2 做市商业务的类型 85
3.4.3 做市商制度的功能与作用 86
第4章 并购重组业务
4.1 并购业务概述 91
4.1.1 并购的概念和形式 91
4.1.2 企业并购的动因 93
4.1.3 企业并购的作用 96
4.2 企业并购形式与反并购策略 97
4.2.1 企业并购形式 97
4.2.2 企业反并购策略 101
4.3 银行在并购重组中的作用及收费 107
4.3.1 银行在并购重组中的作用 107
4.3.2 银行参与并购重组的环节 109
4.3.3 银行并购重组业务的收费 117
第5章 理财顾问业务
5.1 理财顾问业务概述 121
5.1.1 理财顾问的含义和对象 121
5.1.2 理财顾问业务的收费方式 1
5.2 财务顾问业务 124
5.2.1 财务顾问业务概述 124
5.2.2 企业财务顾问业务 127
5.. 财务顾问业务 130
5.3 咨询业务 133
5.3.1 券咨询业务的形式 133
5.3.2 券咨询业务的类型 136
第6章 管理业务
6.1 资产管理业务 145
6.1.1 资产管理业务的定义与特征 145
6.1.2 资产管理业务的分类 147
6.1.3 银行开展资产管理业务的动因 150
6.1.4 银行资产管理业务的模式 151
6.1.5 银行资产管理业务的基本程序 151
6.2 资产管理 153
6.2.1 的定义和特征 153
6.2.2 的分类 154
6.. 的运作与管理 158
第7章 风险业务
7.1 风险概述 168
7.1.1 风险的定义与特征 169
7.1.2 银行参与风险 172
7.2 风险的运作 174
7.2.1 风险的运作主体 174
7.2.2 风险的基本阶段 178
7.. 风险的运作过程 180
7.3 风险的风险及管理 184
7.3.1 风险的主要风险 184
7.3.2 风险的风险管理方式 186
第8章 资产券化业务
8.1 资产券化概述 191
8.1.1 资产券化的定义 191
8.1.2 资产券化的特征 192
8.1.3 资产券化的分类 193
8.2 资产券化运作 196
8.2.1 资产券化的基本机制 196
8.2.2 资产券化的参与主体 197
8.. 资产券化的运作流程 200
8.3 资产券化的发展 202
8.3.1 国外资产券化的发展 203
8.3.2 我资券化的发展 206
第9章 金融衍生品业务
9.1 金融衍生品概述 214
9.1.1 金融衍生品的定义与特征 214
9.1.2 金融衍生品的功能 215
9.1.3 金融衍生品的分类 216
9.2 常见的金融衍生品 217
9.2.1 金融期货 217
9.2.2 金融期权 221
9.. 金融互换 226
9.3 银行对金融衍生品的运用 229
9.3.2 券交易中的运用 0
9.3.1 券发行中的运用 229
下篇 中国投行业务发展实践
0章 券商投行业务
10.1 券商投行部组织架构
10.1.1 投行与券商投行部
10.1.2 券商投行业务部门设置 241
10.2 券商投行部的工作分工及岗位设置 245
10.2.1 券商投行部的工作分工 245
10.2.2 券商投行部的职级分类 247
10.. 券商投行部的岗位职级 248
10.3 我国券商投行业务范围和业务格局 251
10.3.1 我国券商投行业务范围 251
10.3.2 我国券商投行业务格局 254
10.4 我国券商投行业务发展历程及趋势 261
10.4.1 我国券商投行业务的发展历程 261
10.4.2 我国券商投行业务的发展趋势 263
1章 商行投行业务
11.1 商行投行业务概述 272
11.1.1 商行投行业务的界定 272
11.1.2 商行投行业务的范围 273
11.1.3 商行投行业务与券商投行业务的区别 274
11.2 我国主要的商行投行业务 275
11.2.1 券承销业务 275
11.2.2 财务顾问业务 276
11.. 项目融资业务 278
11.2.4 银团贷款业务 282
11.2.5 不良资产结构化处置业务 286
11.2.6 资信评级业务 288
11.3 我国商行开展投行业务现状 292
11.3.1 商行开展投行业务的必要 292
11.3.2 商行投行业务的经营模式 294
11.3.3 商行投行业务的竞争格局 295
11.3.4 商行投行业务存在的问题及应对策略 296
11.4 我国商行投行业务的发展历程及发展趋势 298
11.4.1 商行投行业务的发展历程 299
11.4.2 我国商行投行业务的发展趋势 309
参考资料 315
《银行业务》有以下几个特点。
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栏，丰富了学习内容，创新了学形；每章课后还设置了“实践训练”，能够激发学生学习的积极和创新，调动学习兴趣。
第二，时效。书中的“温馨提示”“导入案例”内容的选取结合国内外银行发展实际，让学生能更清晰地了解银行业发展现状，使学习更具有方向。
第三，实务。书中不仅设置了“实践训练”让学生熟悉投行业现状，而且专门设置了券商投行业务和商行投行业务的篇章，旨在让学生掌握中国投行业的发展现状，使理论更加具有指导实践的意义。
《银行业务》分上下两篇，上篇介绍了券发行与承销、券交易、并购重组、理财顾问、管理、风 险、资产券化金融衍生品8大银行的基础业务，阐述了银行的特点和功能等；下篇介 绍了券商投行业务和商行投行业务，分析中国投行业的现状和发展趋势。此外，《银行业务》设置了“知识链 接”“拓展阅读”“知识百科”“典型案例”“实践训练”等专栏，丰富教材内容、创新教学形式，能 够激发读者的学习兴趣。 《银行业务》既可以作为高职高专金融类、经济类及相关专业的教材，也可以作为应用型院校教学用书及金融机构培训教材。
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