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醉染图书刑事合规的基础理论9787301330777
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导论
一、问题意识
二、国内外研究现状
三、方问题及本书的基本立场
四、本书的具体内容
章 刑事合规制度概述
节 刑事合规的概念
一、“合规”概念的起源
二、合规与相关概念关系的厘清
三、刑事合规的概念
第二节 制度史的考察:以美国法为切入点
一、企业合规理念的发展
二、企业合规的刑事化
三、《萨班斯法案》与刑事合规制度的全球化
四、基于美国法的反思:刑事合规制度真的产生于美国?
第三节 制度现状的考察
一、美国法的考察
二、英国法的考察
三、德国法的考察
四、意大利法的考察
五、日本法的考察
六、法国法的考察
七、澳大利亚法的考察
八、中国法的考察
九、
第二章 刑事合规制度的正当根据
节 问题的提出
第二节 从合规到刑事合规:刑事合规的内涵与类型化
一、从合规到刑事合规:刑事合规的内涵
二、刑事合规类型的重新界定
第三节 作为违法/责任阻却或量刑激励事由的刑事合规的正当根据
一、公司刑事责任的构造与刑事合规
二、刑罚理论与刑事合规
三、风险、规制与刑事合规
第四节 作为起诉激励事由的刑事合规的正当根据
一、起诉法定向起诉便宜的转型
二、公共利益维护
三、刑事诉讼私有化的结果
第三章 刑事合规制度建构的教义学路径
节 刑事合规与刑法教义学关系概述
一、刑事合规问题教义学化的可行
二、刑事合规制度建构的教义学路径概述
第二节 公司本体责任视角的考察
一、问题的提出
二、单位刑事责任论的反思与重构:新组织体责任论之成
三、新组织体责任论视角下合规计划的刑法意义
第三节 个人责任视角:以合规官的保人义务为中心的考察
一、问题的提出
二、方问题与研究范围的划定
三、领导人的初始保人义务
四、合规官经授权产生的保人义务
五、合规官责任研究的语境差异及其消弭
六、小结
第四节 公共机构腐败治理合规路径的构建:以对《刑法》第397条的解释为中心
一、问题的提出
二、主体责任人的刑事责任之成
三、主体责任制刑事法治化的合理成
四、主体责任制刑事法治化基础上的责任区分
五、进一步深化:以刑事合规理念补强主体责任制
六、结语
第四章 刑事合规制度建构的刑事政策路径
节 刑事合规与刑事政策
一、合规计划蕴含的刑罚哲学理念——轻轻重重刑事政策的阐释
二、轻轻重重刑事政策与我国宽严相济刑事政策的关系
第二节 引入合规理念调整刑事实体法领域的企业犯罪治理政策
一、刑事合规的实质解读
二、英国模式在我国中的表现与的进一步回应
三、美国模式的引入:通过量刑激励推动企业合规
四、刑事合规的刑事政策意义与我国企业犯罪的及司法政策的调整
第五章 刑事合规制度建构的程序法路径
节 比较法视野下企业缓起诉制度:基于若干与协议文本的考察
一、问题的提出
二、从制度的起源地说起:由激进向相对理回归的制度现状描述
三、制度的扩张:全球化浪潮中的惊喜与隐忧
四、制度的借鉴:引介路径的初步构想
五、结语
第二节 企业合规程序激励中国模式的具体展开
一、问题的提出
二、研究起点:英美法的现状描述与制度基础
三、研究中点:我国改革试点的现状描述与制度基础
四、研究终点:契合制度现实的中国模式的构建
五、结语
第三节 对企业合规检察制度改革的微观观察与反思
一、引言
二、适用范围问题的进一步讨论
三、激励企业合规的程序路径选择
四、有效合规计划的“标准”及其建构
五、第三方监管人的启动机制问题
第六章 制度限缩:基于经济自由与权利保障的思考
节 问题的提出
第二节 预防措施的制度边界
一、企业经营自由权与合规计划的标准化
二、比例原则与内部控制强度
三、技术监控的人身权边界
第三节 外部激励措施的制度边界
一、不合规不能成为反向激励的事由
二、保人的义务范围不应扩展
三、由实害犯到抽象危险犯的转化不应被扩展
第四节 企业内部调查的制度边界
一、刑事诉讼法的基本原则应当适用到公司内部调查?
二、内部调查后据的使用限度
第五节 本章结论
结语
参考文献
后记
李本灿,山东大学法学院教授、博士生导师、齐鲁青年学者、未来学者、青岛市行业拔尖人才,兼任中国刑法学研究会理事。先后在《法学研究》《中国法学》等刊物发表三十余篇。主持社会科学,中国博士后科学特别资、面上资,山东省社会科学规划项目等多个项目。主要从事经济刑法、比较刑法的研究工作。
? 作为一种新的制度,在回应之前,采用教义学的方式,将刑事合规制度放入传统的刑理之中展开研究,为其寻找体系地位。也就是说,刑事合规的研究应当坚持多元方,应当在厘清刑事合规问题研究方法的前提下,合理观照本国的法律体系现状,选择合适的方法。
? 企业合规问题是多学科的交叉问题,而刑事法角度的研究是主流,也是合规的核心。作为一种新的犯罪治理理念,合规治理进入刑事法的前提是系列和司法政策的调整。
? 本书的问题意识在于,刑事合规制度的基础理论研究较为薄弱,尚未进入效力层级较高的法律之中,企业缺乏合规意愿和动力,加强对刑事合规制度的研究,具有重要的理论和现实意义。
? 本书的学术价值在于,作者反思了国内刑事合规研究的四个问题——视角混乱、体系和类型化不足、对刑事合规制度的正当根据关注不够、对刑事合规制度的边界问题关注不足,并在研究中对这些问题重点着墨,提出刑事合规是多学科的交叉问题,需要来自不同学科学者的广泛参与,对其研究应当分视角、类型化,同时刑事合规制度的研究需要也应当采用教义学的研究方法,并进行冷思考。
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