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醉染图书券业务红线 券监管违规处罚案例解析9787519743611
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篇券业监管政策
章券业监管体制介绍
第二章券业主要监管处罚依据
第三章券业监管处罚措施
第四章券业监管处罚程序
第五章券业监管处罚的负面影响
第二篇券业监管处罚整体情况
第三篇券业监管处罚案例解读
章银行业务
节承销保荐与财务顾问业务
第二节公司债券承销与受托管理业务
第三节非上市公众公司挂牌业务
第四节资产券化业务
第二章券从业人员违规买卖
第三章券从业人员代客操作(理财)
第四章代销金融产品业务
第五章研究与咨询业务
节发布研究报告业务
第二节券顾问业务
第六章资产管理类业务
第七章信用类业务
第八章券经纪业务
第九章券自营业务
第十章转做业务
十章子公司管理
第十二章信息技术管理
第十三章操纵市场
第十四章内幕交易
第十五章反洗钱管理
第十六章
后记
朋兴明,硕士,不错经济师,拥有中国注册会计师、律师、靠前注册内部审计师等资格,长年从事券公司内部审计相关工作,专注于券公司风险控制、合规管理及稽核审计等业务的研究,曾著有《券公司业务风险与防范》(法律出版社2013年版)。
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