目 录章 据意识在审查中的建立节 如何在发明的实质审查过程中树立据意识 第二节 举责任与公知常识 第三节 据的关联与实验数据 第四节 从据的角度看理解发明 第二章 以据为核心的回案处理节 运用据规则的回案处理方法 第二节 争辩公知常识的回案处理 第三节 补充实验数据的回案处理 第三章 审查中据的真实节 据真实的内涵 第二节 据真实的具体要求 第三节 据真实的审查法则 第四节 据真实的审查方法 第五节 网络据的真实问题 第六节 实验数据的真实问题 第四章 审查中据的合法节 据合法的内涵 第二节 据合法的具体要求 第三节 据合法的审查方法 第四节 网络据的合法问题 第五章 审查中据的关联节 据关联的内涵 第二节 据关联的法律根据 第三节 据关联审查的主体要求 第四节 据关联的分类及应用 第五节 据关联的明方法 第六章 审查中据的解读节 解读据的能力要求 第二节 主张权的据解读 第三节 现有技术的据解读 第四节 审查中特定情形的据解读 第七章 以据为核心的回案处理案例节 机械领域案例解析 第二节 电学领域案例解析 第三节 化学领域案例解析 第八章 以据为核心的审查全流程案例节 机械领域案例解析 第二节 电学领域案例解析 第三节 化学领域案例解析
主编：魏保志，男，汉族，1964年8月出生，员，硕士，研究员。现任审查协作天津中心主任、委书记。目前为中知识权研究会会员，中华全国代理人协会学术顾问，学术委员会实审专业委员会副主任委员，《中国发明与》杂志编辑委员会委员。多年从事审查、研究及管理工作，参与《法》及其实施细则、《审查指南》等相关法规的修订及研究工作。荣获三等功、很好员等荣誉称号。
前 言本书依据《关于民事诉讼据的若干规定》和《关于行政诉讼据若干问题的规定》，从据的角度对审查程序中据真实、合法和关联的问题进行了梳理，使缺少法律背景的读者能够了解据规则在审查程序中的应用以及据真实、合法和关联在审查中的体现，从而树立正确的据意识。据意识是法律思维的一项重要内容，审查作为一种确权程序，据的作用是毋庸置疑的。在发明申请的实质审查过程中，首先应正确理解发明，准确认定申请事实，有效检索据，随后以据为核心进行实质审查，依据据规则与申请人交换意见，确定发明申请对现有技术作出的贡献，使符合授权条件的发明申请获得授权。从事发明申请审查的审查员多数缺少法律背景，尽管在岗位培训中已经进行了必要的法律培训，掌握了基本的审查技能，然而在实际工作中，审查员在面对申请人提交的意见陈述时，仍然困惑于以据为核心，归纳申请人争辩要点，分析双方举充分，进而判断应该坚持自己的意见，还是接受申请人的意见。针对这样的问题，2016年局审查协作天津中心（以下简称“天津中心”）开发了《回案处理》的培训课程，将回案处理过程归纳为5个步骤：列争点—核据—辨是非—查问题—再处理，帮审查员树立据意识，以据为核心查清事实，正确适用法律。用所述《回案处理》课程（以下简称“五步法”）对新审查员进行培训后，绝大多数审查员反映好，通过培训，他们掌握了基本的据规则，据意识得到加强，回案处理能力得到明显提高。通过社会反馈和内部质量控制，发现新审查员在独立上岗后，对创造评的把握能力仍有待提高。分析原因，我们发现审员解发明的能力不足，有时不能准确把握发明的实质，进而造成检索效能不高。针对以上种种问题，我们进一步开发了《创造评——避免公知常识不当使用和提高通知书效能》的培训课程，力求使审查员从正确理解发明入手，准确把握发明的实质，进一步加强据意识，进而提高创造评的能力。以上培训课程都是以训练思维方式为主，通过案例训练如何理解和运用据规则，如何审查据真实、合法、关联以及据的明力等问题。本书编写组在此基础上，进一步充实了不同领域的案例，以方便不同技术领域的人员学习掌握。本书的结构如下：章 根据《关于民事诉讼据的若干规定》和《关于行政诉讼据若干问题的规定》这两个司法解释，分析发明实质审查程序中应遵循的据规则；从举责任的角度分析了公知常识的举问题，从据的关联角度分析了实验数据的明问题等。第二章 明确以据为核心的回案处理方法，运用“列争点、核据辨是非、查问题和再处理”这5个步骤，明晰举责任并查明待事实；以创造审查为切入点分析了据衡量的方法，并对涉及公知常识、补充实验数据等情形作出进一步的分析，帮读者进一步理解本章的回案处理方法。第三章 在据学基础上结合审查实践，详细介绍据真实的内涵、有关规定和审查标准，经验法则和矛盾法则等审查法则，以及甄别法、对比法和印法等审查方法，分析审查中据真实的有关要求和特点，并总结审查实践中两类据——网络据和实验数据的真实问题处理方法。第四章 从据合法的有关争议入手，介绍据合法的内涵和审查标准，详细分析审查中据合法规定的主要内容、关系特点和分类，针对现有技术、抵触申请、新颖宽限期和优先权等4种情形分析据合法的审查重点，以及总结网络据合法问题的处理方法。第五章 介绍了据关联的内涵，包括据关联的定义，据真实、合法和关联的关系，明的定义和构成；梳理了审查中据关联的法律依据、主体要求、分类及其应用；总结了审查不同情形使用的直接明推理明和逻辑论的明方法。第六章 围绕审查中据的解读，系统分析了本领域技术人员的能力，依托实例详细介绍了如何解读主张权的据（即申请文件）和现有技术的据，并对审查中涉及争议焦点的公知常识据涉及补充实验数据等几种特定情形的据解读进行了分析。第七、第八章 以前述各章节的内容为基础，对机械领域、电学领域和化学领域中比较有代表的若干案例进行了较为详细的实例分析，帮读者加深理解在发明审查中如何树立据意识，掌握以据为核心的回案处理方法，理解据的真实、合法和关联，提升据的获取和运用能力，从而提高审查质量和审查效率。本书的编写人员包括参与课程开发的人员以及后期进一步提供典型案例的人员，大家在编写过程中都付出了辛勤的努力。原复审委员会、天津中心审业部、机械部、电学部、通信部、化学部和光电部的同事提供了好的案例，在此表示感谢。另外，闻秀娜、俊、张艳稳、张岩、肖荔荔、朱耀剑、孔丹、吴文芳、徐书芳、朱云娥、庞尔江等参与了部分案例的收集编写；慈丽雁、陈雪梅、张芸芸、谭明敏、智月、孙明明、李海龙、亢心洁、侯琴、付少帅等人提供了典型案例研究。在此一并表示感谢。本书的总体策划和审稿由刘稚承担，统稿由朱丽娜、韩旭、刘江和孙文倩承担，全稿研究和写作的协调工作主要由朱丽娜承担，章由刘稚编写，第二章由朱丽娜编写，第三章至第五章由韩旭编写，第六章和第七章第三节由孙文倩编写，第七章节由张美菊和王琳编写，第七章第二节和第八章第二节由刘江编写，第八章节由司军锋和方勇编写，第八章第三节由陈俊霞和田园编写。本书呈现的观点是作者的认识，水平有限，难免有疏漏或错误不当之处，恳请读者批评指正。本书编写组2019年5月15日
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