醉染图书与社会资本合作(PPP)模式研究9787519711757

绪论
一、国内外研究状况、研究成果和评价
（一）PPP模式基本范畴的研究现状、成果和评价
（二）PPP模式理论的研究现状、成果与评价
（三）PPP模式准入制度的研究现状、成果与评价
（四）PPP模式中公私利益协调研究现状、成果与评价
（五）PPP模式风险分担与救济研究现状、成果与评价
（六）PPP模式多层次监管机制研究现状、成果与评价
（七）PPP模式法律制度的与衔接研究现状、成果与评价
二、学术价值、应用价值和社会意义
（一）国内外研究存在的局限
（二）现行PPP模式无法达成规范和促PP事业健康发展的目标
（三）PPP模式研究的应用价值
（四）PPP模式研究的社会意义
三、主要内容与研究框架
（一）总体问题：PPP模式现状（为什么要）
（二）PPP模式研究框架
（三）研究的预期目标
四、研究思路、研究视角和研究路径
（一）研究思路
（二）研究视角
（三）研究路径和技术路线
五、研究的重点、难点与创新
（一）PPP模式法律关系和交易结构梳理问题
（二）以公共利益安全为导向的PPP模式效率控制问题
（三）以角色转换和权力清单为手段的PPP模式职能与契约责任边界问题
（四）以合同效力为基础的PPP模式契约结构与质问题
（五）PPP模式下消费者利益与契约精神的化解问题
（六）PPP模式多层次监管机制问题
章 PPP模式的源流、本质与价值
一、起源及运用：从发达到新兴经济体
二、宽泛而开放的定义及适用范围
（一）不同的表述与实践
（二）PPP模式基本概念要素
（三）PPP适用领域：以公共服务为视角
三、PPP模式：一场公共服务供给模式的变革
（一）一种事实：公共服务市场化比传统官僚制更具效率
（二）一种推动：消费者主权催生低成本享受高服务诉求
（三）一种变革：公共服务制度安排与生产经营相分离的配置方式
（四）一种形态：公私部门共同承担责任和义务的混合所有制
第二章 PPP模式运作机理及其交易结构
一、我国PPP模式类型化及其政策依据
（一）用户付费特许经营型PPP模式（简称特许经营型PPP模式）
（二）付费购买服务型PPP模式（简称购买服务型PPP模式）
（三）股权合作型PPP模式
二、特许经营型PPP模式运作机理与交易结构
（一）特许经营型PPP模式的运作机理
（二）特许经营协议
（三）特许经营PPP项目的融结构
（四）特许经营PPP项目的风险分担与回报机制
三、购买型PPP模式运作机理与交易结构
（一）PPP项目采购般程
（二）竞争磋商采购方式与流程
（三）购买型PPP模式交易结构的法律分析
四、股权合作型PPP模式运作机理与交易模式
（一）股权合作型PPP项目公司的设立
（二）股权合作型PPP项目公司的法律地位
（三）股权合作型PPP项目公司的治理
第三章 PPP模式主体关系与利益协调
一、PPP模式利益关系类型与互动
（一）PPP模式中利益关系的具体表现
（二）PPP模式利益关系类型化
二、PPP模式利益关系的
（一）利益竞合关系：公益与私益的博弈
（二）利益互补关系：契约关系与非契约关系的
（三）利益共生关系：以项目公司为核心之利益结构双重属的矛盾
三、PPP利益协调机制的框架设计
（一）制度激励与保障机制
（二）契约约束与非契约补充机制
（三）自我控制机制
四、公共利益：PPP模式运行的利益考量
（一）以公共利益价值目标为中心的制度安排
（二）社会资本回报与公共利益目标的协调
（三）树立以公共利益为核心的PPP监管理念
第四章 PPP模式的项目融资及其实现路径
一、PPP项目融资类型化及其考量原则
（一）PPP项目融资类型化
（二）PPP模式的多元价值与核心价值
（三）PPP项目的风险配置原则
二、PPP项目公司资本金结构及控制权
三、PPP项目担保制度
（一）PPP项目担保存在的法律问题
（二）PPP项目担保制度的域外经验
（三）PPP项目担保制度的完善
四、PPP项目资产设立的担保物权制度
（一）项目资产设立担保物权存在的问题
（二）项目资产设立担保物权的域外经验
（三）项目资产设立担保物权相关制度的完善
五、PPP项目再融资制度
（一）PPP项目再融资存在的法律问题
（二）PPP项目再融资的域外经验
（三）PPP项目再融资制度的完善
六、PPP项目退出机制
第五章 PPP模式角色与监管再造
一、PPP模式基本角色
（一）决策者：做好政策准备和规划方案
（二）合作者：以契约精神塑造行为
（三）监管者：以公权介入利益
二、PPP模式推广与运用中的责任
（一）PPP价值：以公共利益为利益考量
（二）PPP：法律框架及其的协调
（三）PPP契约：责任和权利保留
三、监管再造：PPP决策、实施与监管职能的分离
（一）混合产业组织：PPP模式监管客体的变革
（二）监管独立：PPP项目决策、实施与监管职能的分离
（三）“政监分离”下PPP独立监管框架设计
四、PPP核心监管：价格、质量与普遍服务控制
（一）价格规制
（二）安全与服务质量控制
（三）普遍服务
第六章 PPP模式的理念创新与制度突破
一、PPP模式的核心是合作治理
（一）合作治理以差异的多元主体平等共存为前提
（二）合作治理的灵活需要制度约束与保障
（三）同意、包容与信任构成PPP合作治理的核心内容
二、PPP模式对传统公共服务供给制度的变革
（一）打破公共服务垄断格局
（二）引入市场竞争机制
（三）公共服务混合所有制的生成
（四）创新融资模式
三、PPP模式变革对传统观念的冲击与修正
（一）PPP模式公共利益优先对社会资本逐利的抑制
（二）PPP项目不确定与契约柔化制度诉求
（三）PPP模式创新呼唤灵活的技巧
第七章 PPP模式与现行法的和衔接
一、特许经营型PPP模式与特许经营相关法
（一）特许经营型PPP模式应排除适用行政许可法
（二）特许经营型PPP模式应排除适用《市政公用事业特许经营管理办法》
（三）特许经营型PPP协议是一种合作契约，应排除行政契约定的干扰
（四）PPP模式下特许经营规范矛盾的排除
二、购买型PPP模式与采购相关法
（一）购买型PPP模式是一种公共服务供给方式，与购买服务具有不同的内涵、外延
（二）《采购法》对PPP模式的适用和有条件的剔除
（三）购买型PPP模式的特别条件和《采购法》部分条款的剔除
三、PPP模式与合同法的衔接与完善
（一）竞争谈判的导入
（二）契约自由精神的限制
（三）竞争磋商的辩
第八章 PPP模式的域外法律实践
一、英国以《公共合同法》为中心的PFI/PPP法律体系
（一）英国以《公共合同法》为中心的PFI/PPP法律框架
（二）英国《公共合同法》确定的招投标程序
（三）英国《公共合同法》与竞争谈判制度
二、美国联邦PPP专门法统御各种PPP模式应用
（一）美国PPP：联邦法与州法并行的法律框架
（二）美国PPP模式的与协调
（三）美国PPP模式的主要内容
三、德国《公私合作制促进法》制度创新
（一）德国PPP模式的框架
（二）德国PPP的关键要素
四、韩国“齿轮传动结构”式PPP模式法律框架
（一）韩国PPP的“齿轮传动结构”
（二）韩国《基本计划》彰显的PPP法主要内容
（三）公共招标与企业自提PPP项目的实施流程
第九章 PPP模式资源的整合与架构
一、PPP域外资源类型化
（一）PPP模式类型化的理论依据
（二）PPP模式中的福利政策与法律
（三）福利社会的分类对PPP模式类型化的影响
二、PPP模式在我国台湾地区的“”实践
（一）台湾当局鼓励民间参与公共建设的“”进程
（二）我国台湾地区民间参与公共建设的法律框架
（三）我国台湾地区“促参法”鼓励民间参与的优惠措施
（四）我国台湾地区PPP模式的实践经验
三、以多元利益均衡为核心的PPP的基本结构
（一）PPP模式利益关系调适的宗旨
（二）PPP模式利益关系协调的制度建设
（三）PPP模式利益均衡的完善
四、PPP基本法的思路与原则
（一）PPP模式的选择
（二）我国PPP模式既有资源的整理
（三）PPP基本法的方向
（四）PPP模式基本法的原则
附录 PPP模式法律、法规及规范文件目录
参考书目
病中书事（代后记）

陈婉玲，华东政法大学教授、博士导师，产业与区域经济法制研究中心主任，主要从事经济法基础理论、产业法与PPP法治教学与研究。
汤玉枢，上海政法学院教授、硕士导师，主要从事商法学与经济法学教学与研究。

自序的十八届三中全会确立全面深化改革的发展战略，以处理与市场关系为核心，发挥市场在资源配置中的决定作，大幅减少对资源的直接配置，依托市场和竞争规则实现资源配置效益优选化和效率化。随着社会经济不断发展进步，公共服务需求和发展追求日新月异，提升公共服务供给效率和水平迫在眉睫，打破公共服务单一的供给格局，推进供给侧结构改革是公共服务改革的必由之路。与社会资本合作（PublicPrivatePartnership,PPP）模式是公共服务供给侧结构改革的创新路径，它在拓宽公共服务融资渠道、吸引社会资本参与基础设施与公共服务建设、缓解公共财政压力的同时，也在加速职能转换，推进公共服务供给方式的市场化转变。与社会资本在公共服务领域的广泛合作，意味着公共服务资源市场化配置的号角全面吹响，公共服务从供给向合作供给、从单一投入向多元投入的新型供给制将成为现实，竞争、规则、效率和监管也将成为公共服务活动的新常态。公共服务供给侧结构改革直接关系民生福祉保障、公共利益安全和社会秩序稳定，传统的、政策支持的“先行先试”发展路径不足以引导和完成这一特殊的社会变革。以PPP模式为改革的重要抓手和市场化配置的基本方法，需要具有“壮士断腕”的决心，以非凡的勇气和魄力，摒弃公共服务资源垄断配置特权，斩断与各公共部门、企业间的利益关联，以真诚、平等的姿态，秉承契约精神与社会资本展开合作，需要以法治的现代治理理念约束权力、规范合作行为。只有这样，社会资本才能积极响应并参与公共服务领域的改革，才能在追求合理回报的同时兼顾公共利益，才能奉献社会，实现自己的社会责任。因此，与社会资本在公共服务领域的合作，需要以法律为载体的顶层设计和制度供给，以法律的约束权力，平衡利益，保障公共利益安全和改革成果的实现。自2013年的十八届三中全会做出“允许地方通过发债等多种方式拓宽城市建设融资渠道,允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施和运营”的决定之后，PPP上升到经济政策的高度,PPP发展进入快车道。、、等职能部门密集各类PPP法规、政策文件多达百余项。但这些政策、规范文件尚存在层次低、不足、缺乏系统等问题。不同部委颁发的规范文件间隔时间短、频率快令人目不暇接，导致PPP实践中的无所适从。选择以“与社会资本合作（PPP）模式研究”为题，展开PPP模式理论与法律实践的研究，源于我们对公共服务领域市场化改革法律问题的兴趣和关注。2014年5月，我们向社会科学规划办公室提出“与社会资本合作（PPP）模式研究”重大项目立项的建议并被采纳，入选为2015年年度社科重大项目课题指南，由此展开了长达一年的课题论准备，并于2015年8月完成20万字投标书的课题论。结果虽然有些遗憾，但我们不忘初心，组建PPP研讨团队，坚持收集、整理各种资料，调查实践案例，参与各种或企业家举办的座谈会，尽可能了解PPP模式推广与运用中存在的理论与实践问题并持续组织研讨，形成了《与社会资本合作（PPP）模式研究》这一学术成果。尽管它在结构安排尚需进一步推敲，观点尚需进一步斟酌，论方法也需进一步完善，但它竟是国内法学领域为数不多的以“与社会资本合作（PPP）模式”为研究对象的作品。抛砖引玉，期望理论界尤其是法学界专家学者能对PPP这一社会热点有更深入、集中的关注和法律思考。本书以我国PPP模式运行为背景，从视角探讨PPP模式运行机理、制度设计和技术，总体上解决PPP模式“为什么要？哪些问题需要重点以及怎么”的问题。本书的写作体例以2015年提交的《社科重大项目投标书》为基础，并经反复调整与修改。《社科重大项目投标书》的论是一个呕心沥血的过程，两个月的漫漫长夏正值期，这场战斗搅乱了生活的安宁和秩序，家人、学术友人、学生弟子为此付出了时间与精力。感谢顾功耘教授的无私提携和帮、感谢科研处童潇教授为搭建项目团队不辞辛苦地奔忙沟通，感谢各学科带头人毫无保留的学术支持，感谢许多同学对观点讨论、结构修饰和资料收集的积极参与。除绪论外，全书共九章，陈婉玲教授撰写章至第五章（约25万字），汤玉枢教授撰写第六章至第九章（约20万字），全书由陈婉玲教授负责统稿。写作中，参阅了国内外许多学者关于PPP方面的著述，曹书、陈学辉、李蓓等同学分别参与了部分章节的资料整理和初稿撰写工作，女儿为全书的校出了大量的心血，特此一并致谢。因健康原因，本书撰写计划时断时续，呈现出来的成果也不尽人意。自立项至交付出版历经两年有余，感谢法律出版社陈妮女士及其同人对本书的付印所做的一切努力！行成于思而毁于随，愿风起云涌的PPP热潮中有更多法律人的理思考！陈婉玲汤玉枢2017年7月31日