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醉染图书中国企业境内上市指引9787504959591
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章 企业上市概述
节 中国券市场概述
一、的历史故事
二、中国券市场概况
三、中国券市场的架构
四、中国国际板的建设
五、在中国境内上市的优势与缺点
第二节 上市公司与公司上市
一、上市公司与公司上市
二、企业上市的利弊
三、的形式和权益属
第三节 上市路径、上市地与上市方式
一、上市路径与上市地
二、上市方式
案例一 海通券买壳都市股份实现A上
案例二 广发券买壳重组sT延边路“乌鸡变凤凰
第二章 中国境内IPO上市条件和程序
节 主板发行上市的基本条件
一、发行主体资格
二、主板发行上市条件
三、中小板发行上市条件与板块定位
第二节 创业板发行上市基本条件
一、创业板的发展背景与市场特点
二、创业板发行上市的基本条件
三、中园创业板的新定位
第三节 发行上市的条件及各板块的上市条件差别
一、上市主体的独立要求
二、规范运行要求
三、持续经营能力要求
四、财务会计要求
五、募集资金的运用要求
六、首次发行信息披露要求
七、创业板与主板及中小板的上市条件差别
第四节 发行上市的主要法定程序
一、发行人内部程序
二、保荐申报
三、中国监会核准
四、公开发行及申请上市交易
五、暂停上市交易和终止上市交易
第五节 发行上市的各方责任和主要流程
一、发行上市参与各方的责任
二、发行上市的主要流程
案例影视明星云集的华谊兄弟首批登陆创业板
第三章 保荐制和保荐职责
节 保荐制与保荐机构
一、资本市场的券准人体制
二、保荐机构和主承销商
三、发行人与券服务中介机构
第二节 保荐机构的职责及其权利和义务
一、发行申请前的职责
二、上市辅导的内容与方式
三、编制和提交发行保荐书和上市保荐书
四、与监会沟通并组织发行人接受质询
五、上市后的持续督导及跟踪报告
六、保荐机构的权利和义务
七、关于保荐人的规定
案例 凯美特气IPO审查遇阻更换保荐人中小板二审过关
……
第四章 发起设立和整体变更设立股份有限公司
第五章 公司治理
第六章 发行上市尽职调查与审评估
第七章 公司的成长和盈利预测审核
第八章 首次公开发行申请文件制作与申报
第九章 首次公开发行申请的核准
第十章 定价发行与挂牌上市
十章 综合案例
主要法规依据
参考文献
后记
作者:马瑞清 (澳大利亚)安迪·莫(Andy Mo) (澳大利亚)珍妮丝·马(Janice Ma)
马瑞清,哈尔滨船舶工程学院,世界银行和靠前金融公司(IFC)金融与融资研修生,不错会计师曾任某中央直属企业计财处长,东方集团发展部总经理,锦州港总经济师、副总裁,华孚石化董事、总经理,北方集团董事、副总裁,大连信融控股公司副总裁。现任升平矿业董事及总监,澳亚产业股权有限公司执行董事等职。
安迪·莫(Andy Mo),长期从事资本融资和股权工作,具有企业资本融资与、企业并购的丰富阅历,操作境内A股、B上以及中国香港、加拿大、美国上市和境外融资的实战经验,多年奔走于资本市场和企业之间,代表企业与方和中介机构实现有效沟通对接,属于企业界资本运营的实战派、
珍妮丝·马(Janice Mat),澳大利亚国籍,华南理工大学计算机专业学士,澳大利亚新南威尔士大学经济学专业硕士,现任高盛集团澳大利亚公司投行部业务经理、金融分析师,精通银行业务对股权融资和运作企业在美国、英国及澳大利亚上市经验丰富。
澳大利亚国籍,澳大利亚皇家墨尔本理工大学经济与金融学专业学士,莫纳什大学应用金融学专业硕士、研究方向为金融工具在公司金融中的应用,现任澳大利亚联邦银行业务部理财分析师,并担任多家企业客户的融资顾问,通晓企业融资及理财业务,对运作企业在澳大利亚和新加坡上市较有经验。
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