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  • [醉染正版]“RT正版” 北交所上市实务与案例解析 广东旅游出版社 经济 图书书籍
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    • 作者: 臧其超著
    • 出版社: 广东旅游出版社
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    • 作者: 臧其超著
    • 出版社:广东旅游出版社
    • 开本:32开
    • ISBN:9787557029623
    • 版权提供:广东旅游出版社

                   店铺公告

     

    为保障消费者合理购买需求及公平交易机会,避免因非生活消费目的的购买货囤积商品,抬价转售等违法行为发生,店铺有权对异常订单不发货且不进行赔付。异常订单:包括但不限于相同用户ID批量下单,同一用户(指不同用户ID,存在相同/临近/虚构收货地址,或相同联系号码,收件人,同账户付款人等情形的)批量下单(一次性大于5本),以及其他非消费目的的交易订单。

    温馨提示:请务必当着快递员面开箱验货,如发现破损,请立即拍照拒收,如验货有问题请及时联系在线客服处理,(如开箱验货时发现破损,所产生运费由我司承担,一经签收即为货物完好,如果您未开箱验货,一切损失就需要由买家承担,所以请买家一定要仔细验货),

    关于退货运费:对于下单后且物流已发货货品在途的状态下,原则上均不接受退货申请,如顾客原因退货需要承担来回运费,如因产品质量问题(非破损问题)可在签收后,联系在线客服。

    基本信息
     
    书名:  北交所上市实务与案例解析
    作者:  臧其超著
    出版社:  广东旅游出版社
    出版日期:  2023-04-01
    版次:  
    ISBN:  9787557029623
    市场价:  78.0
    目录
     

    第1章|北交所上市概况 001

    1.1上市融资概述003

    1.2上市融资的意义005

    1.3北交所的机遇008

    1.3.1扩充投资标的数量010

    1.3.2降低投资门槛010

    1.3.3丰富投资手段 011

    第2章|上市融资 013

    2.1IP0四大板块与北交所上市 015

    2.1.1北交所上市条件 016

    2.1.2与其他板块异同点对比018

    2.1.3审核程序026

    2.2北交所融资029

    2.2.1融资概况029

    2.2.2企业融资 030

    2.3发行承销034

    2.3.1制度概述 034

    2.3.2具度安排036

    2.4再融资

    2.4.1定向发行038

    2.4.2可转债

    2.4.3优先股043

    2.4.4注册流程045

    2.5并购重组047

    2.5.1重组标准与条件047

    2.5.2注册流程

    2.6债券发行052

    2.6.1公司债 052

    2.6.2企业债 056

    2.6.3公司债与企业债对比 059

    第3章 |北交所上市指引 0613.1北交所上市流程 063

    3.1.1上市流程

    3.1.2时间安排

    3.1.3上市费用

    3.1.4上市文件 068

    3.2上市后的管理 070

    3.2.1信息披露 070

    ……

    5.2.3募集资金投向124

    5.2.4补充流动资金和偿还银行贷款125

    5.2.5前次募集资金使用情况报告126

    5.3其他投融资问题128

    5.3.1财务投资128

    5.3.2对赌事项129

    5.3.3非公开发行股票认购对象资金来源130

    第6章|北交所上市融资案例

    6.1上市发行案例133

    6.1.1公开发行(威贸电子,833346)

    6.1.2再融资(同享科技,839167)

    6.2审核案例152

    6.2.1募投项目合理(诺思兰德,430047)

    6.2.2确定发行价格(荣亿精密,873223)

    6.2.3创新特征(杭州路桥,870892)

    6.2.4持股平台(沪江材料,870204)

    6.2.5对赌协议(威博液压,871245)

    6.2.6同业竞争(泓禧科技,871857)

    内容介绍
     

    本书共六个章节括北所交上市概况、交所交上市指引、投融资常见问题、投融资具体案例等,结合监管机构颁布的制度文件规定,全流程解读北交所上市的流程节点、申报文件要求及注意事项,并辅以审核案例要点分析。

    在线试读
     

    1.1上市融资概述

    企业上市融资,是指通过公开发行股票并在依法设立的证券交易场所进行股票交易取得融资的行为。企业在上市前一般会通过公开发行股票进行融资,在上市后还可以通过公开或非公开增发股票、发行可转债或优先股等多种形式进行后续融资(俗称“再融资”)。除上市融资外,上市本身对于企业资信提升有很大的帮助,可以毫不夸张地说,上市能够为企业的融资能力带来质的飞跃。

    企业上市的过程,是从封闭型企业转变为开放型企业,从非公众企业转变为公众企业的过程。随着企业质的变化,不仅股东数量将会大量增加,众多的公众投资者还可以通过公开的证券交易市场买进股票成为企业股东,于是企业的事情不再是几个创始人股东的事,而是关系到广大公众投资者乃全社会的利益的事情。因此,必须建立起与公众企业相匹配的现代企业治理结构和制度,合规经营,规范财务,保护中小股权合法权益,按照真实、、完整、及时的原则对影响投资者决策或企业股票价格的信息进行公开披露,并承担与上市企业地位相符的社会责任。

    根据股票进行转让的证券交易市场所属区域的不同,上市可分为境内上市和境外上市两种。境内上市是通常所说的“A股上市”,即在我国的上海、深圳证券交易所发行上市,括在2021年新设立的北京证券交易所上市;境外上市则是在美国、英国、日本、新加坡等外国证券交易所或者在中国香港的联合证券交易所上市。

    根据构建多层次资本市场结构的目标,我国除了设立北京、上海和深圳证券交易所之外,还有作为全国证券交易场所的全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)和各省级行政区域内设立的区域股权交易市场。目前在新三板挂牌的公司被定为“非上市公众公司”,是介于上市公司与非上市公司之间的一种过渡形态,公司股东人数可以超过200人却不允许公开发行股份,而区域股权交易市场挂牌的公司则属于“非公众公司”。二者通常被称作“挂牌”,与“上市”存在本质上的差异。

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