诺森不那么狂野的西部:西进运动中的制度演变

中文版序

致谢

章

英雄、强盗，抑或真正的牛仔？

第2章

驯服西部的制度

第3章

印第安人的产权

第4章

在印第安人地区，强者得权

第5章

软黄金：贸易商、捕手和猎人

第6章

矿山的产权

第7章

马车队

第8章

牛仔与契约

第9章

牧场上的住宅

0章

让荒原焕发生机

1章

新的边疆

参考文献

译后记

[美] 特里·L.安德森 | Terry L. Anderson

蒙大拿州立大学经济学荣誉教授，华盛顿大学经济学博士。曾在牛津大学、巴塞尔大学和康奈尔大学任访问学者，在坎特伯雷大学任富布赖特研究员。“自由市场环保主义”代表人物，该理念倡导利用市场和产权来解决环境问题。长期担任斯坦福大学胡研究所高级研究员，以及该所“产权、自由和繁荣特别工作组”联合。智库产权与环境研究中心（PERC）联合创始人、前、前执行董事。撰写或编写的著作多达39本，除了发表专业文章，还活跃于《日报》等大众媒体。

[美] 彼得·J.希尔 | Peter J. Hill

长期担任美国惠顿学院 George F. Bennett 经济学讲席教授和经济学荣誉教授，曾任教于普渡大学、蒙大拿州立大学和艾奥瓦大学。产权与环境研究中心联合创始人、高级研究员，独立研究所顾问委员会成员。与道格拉斯·诺思、特里·安德森合著了《美国过去的增长与福利》（Growth and Welfare in the American Past），与安德森还合著了这本《不那么狂野的西部》。芝加哥大学经济学博士，在制度经济学、产权和自然资源等领域著述丰厚，长期关注美国西部边疆的开发。曾被美国私营企业教育协会（APEE）授予杰出学者奖（2002）。

▌Vernon L. Smith， 2002年诺贝尔经济学奖得主：

自发出现、自我有序的制度安排与产权规范，是很常见的现象。然而，所有那些依靠它们创造财富的人，都对它们视若无睹，他们可能会误以为所有这些规则都来自。安德森和希尔为我们展示了美国边疆一系列令人印象深刻的实例。

▌Hernando de Soto，自由与民主研究所、《资本的秘密》作者：

本书对美国西部历史的描绘，是好莱坞永远无法的。安德森和希尔所讲述的历史，正是发展中大多数企业家面临的现状。书中的洞察不仅为我们理解美国起源提供了非凡见解，也是更好地理解今日中东、中亚乃至第三世界的关键。

▌Matt Ridley，美国艺术与科学院外籍院士、《理观派》作者：

美国西部绝不是一个人人为所欲为的无主义之地，而是社会创新的发源地——在那里，人们努力设计出他们可以信赖的合作安排。安德森和希尔有力驳斥了这样一种普遍存在的观点：社会秩序和财产权是由自上而下地强加的。相反，他们揭示了，产权通常是通过个人之间的自由谈判，自下而上地实现的。

▌Gary Libecap，美国经济史学会前会长，国际新制度经济学会前会长：

新制度经济学可以帮我们理解美国西部的经济和政治行为。《不那么狂野的西部》代表了新制度经济学在这方面所能做出的蕞好的贡献。

▌Thomas C. Leonard，普林斯顿大学：

关于美国西部的传统史学强调“西部是如何赢得的”，修正主义的史学则强调“西部是如何失去的”。但这两种流派都将美国西部描述为无法无天的暴力之地，因为西部缺乏强硬之手。安德森和希尔希望驳斥的是这样一种陈词滥调：对于秩序(和效率)而言，是必要且充分的条件。他们基本上达到了目标。安德森和希尔写出了一本生动而激发争鸣的书。他们讲述的历史，明了法律之外的秩序在美国西部的重要。经济家史学家以及产权和制度学者，都将从这本书中受益。

▌Edward Stringham，美国经济研究所（AIER）前：

这本书之所以引人入胜，不仅因为它生动描述了美国西部的历史，还因为它对产权自发出现过程的经济分析。在好莱坞电影中，靠暴力获利的占据舞台中央。然而，在这本书里，中心舞台属于作者所谓的“制度企业家”：那些通过创造产权、促进合作而获利的人。这本书描述了印第安人和白人(包括猎捕者、牛仔、牧场主、矿工和定居者)之间的财产权和合作是如何出现的。

▌Lee J. Alston，印第安纳大学：

这本书是关于北美西部产权建立的分析叙述，这些产权用来分配土地和可开发的资产，如河狸、金银和水。安德森和希尔根据他们自己以及西部产权研究者的大量研究，讲述了一段令人信服的历史。书中以图表、插图等形式提供了大量据，并且引述了当代观察家与历史学家的原话。这样的安排让这本书可以同时触及学术界内外的读者。关于产权在美国西部历起到的作用，两位作者给出了一份极具可读的描述，令人赞赏。无论是学者、政策制定者还是感兴趣的普通读者，读到这本书都会留下深刻印象。

▌F. E. GuerraPujol，中罗里达大学：

两位深受尊重的经济学家写出了一部发人深省的书，讲述了法律和秩序在昔日的“狂野西部”自发产生的过程。书中深入探讨了各种引人入胜的话题，如淘金热、毛皮贸易、马车队和印第安战争等。他们对产权理论也提供了精彩概述。书中还包含许多精美的插图。无论你是对美国西部历史感兴趣，还是对经济学尤其是产权制度感兴趣，你都应该读这本书。我诚挚。

▌Roger L. Nichols，亚利桑那大学：

《不那么狂野的西部》对美国西部历史的解读，介于“英雄斗恶人”的传统视角，与关注侵略、剥削和征服的新西部史之间。安德森和希尔从自由市场经济学的角度展开论述。他们的解释源自他们所称的“新制度经济学”传统，关注制度企业家的行为。这些制度企业家努力为美国边疆的各种经济活动带来秩序。

▌Mark Kanazawa，美国卡尔顿学院：

这是一本必须有人来写的书，而安德森和希尔就是必须写它的那两个人。关于美国西部的文献，过多地强调了战争、暴力和。恰恰相反，正如这本书让我们看到的，人们一次又一次地设计出了以和平方式分配资源、解决的制度。

▌Frank D. Lewis，加拿大女王大学：

1纪美国西部边疆地区的经济活动，是在基本缺席的环境中进行的。然而西部并不像一些历史学家和好莱坞所描绘的那样“狂野”。根据安德森和希尔的观点，合同之所以能被和平地执行，公共资源之所以能被和平地开发，有赖于一组正式和非正式规则的出现，这些规则将产权分配给了在这种新经济中经营的行为人。安德森和希尔利用自己和他人的研究成果，说明了边疆经济的参与者如何在避免(总是负和博弈)的同时，促成了可以确保蕞优资源开发的产权。

▌《经济史期刊》：

安德森和希尔的关键论点是，仅仅以权利转移为目标的暴力，是一种负和博弈。书中的产权经济学，阐明了欧洲移民同美洲部落之间的贸易和战争，阐明了自下而上的制度在矿产开采和野生动物捕猎方面的演化和得失。《美国历史期刊》：

这本书对历史学家来说容易理解，对普通读者来说也十分有趣。对于任何对美国西部史、政治学、法学或经济学感兴趣的人来说，这本书都是书。

▌《规制》期刊：

《不那么狂野的西部》是美妙的作品，它的教益是多方面的，既有很多关于美国西部的历史知识，也在帮我们理解人和经济学的思维方式。祝贺安德森和希尔写出了一部杰作。

▌《经济事务》期刊：

从马车队到野生动物，从采矿权到灌溉公司，这本书一次又一次地挑战着传统智慧，并以其对可自由转让财产权的严谨运用，挑战着我们所有人。

这本书用一个全新的框架来讲述美国边疆史，作者强调了正式和非正式制度的产生，是促进合作和化解的关键。驯服西部的，是普通人之间的日常交往孵化出的法律制度，而非西部片描绘的英雄与坏人的对峙。作者指出，随着资源变得越来越有价值，产权的确立将相对变得越来越经济，此时资源的所有权会发生演化。抽象的理论，在印第安、毛贩子、猎人、牛仔、地主和矿工色彩斑斓的历史中，被作者娓娓道来。

适读人群 ：大众

※ 走近真实历史中的“制度企业家”

※ 美国西部的拓荒者，如何敲定资源的使用规则？这些规则又如何塑造了西部历史？

※ 从产权制度视角，重新理解美国边疆史

※ 弗农·史密斯、德·索托、马特·里德利、韦森 齐声

※ 阿特拉斯会“菲舍尔爵士国际纪念奖”获奖作品

为什么说制度企业家是促进法律和秩序、有效利用自然和人力资源的英雄？

白人与印第安人之间是交易还是开战，是由是什么因素决定的？

穿越大平原的马车队出发前制定了怎样的宪章，用以协调行动、解决？

人们为什么没有为北美野牛建立产权，导致它们几乎完全灭绝？

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自发出现、自我有序的制度安排与产权规范，是很常见的现象。然而，所有那些依靠它们创造财富的人，都对它们视若无睹，他们可能会误以为所有这些规则都来自。安德森和希尔为我们展示了美国边疆一系列令人印象深刻的实例。

——Vernon L. Smith，2002年诺贝尔经济学奖得主

本书对美国西部历史的描绘，是好莱坞永远无法的。安德森和希尔所讲述的历史，正是发展中大多数企业家面临的现状。书中的洞察不仅为我们理解美国起源提供了非凡见解，也是更好地理解今日中东、中亚乃至第三世界的关键。

——Hernando de Soto，自由与民主研究所、《资本的秘密》作者

美国西部绝不是一个人人为所欲为的无主义之地，而是社会创新的发源地——在那里，人们努力设计出他们可以信赖的合作安排。安德森和希尔有力驳斥了这样一种普遍存在的观点：社会秩序和财产权是由自上而下地强加的。相反，他们揭示了，产权通常是通过个人之间的自由谈判，自下而上地实现的。

——Matt Ridley，美国艺术与科学院外籍院士、《理观派》作者

这本书相当不错，对产权理论是一个重要历史论，甚有学术价值。

——韦森 复旦大学经济学院教授

提到美国西部，人们通常会想起鲁莽好斗的牛仔、亡命之徒和牧场主。 不同于这些刻板印象，本书基于新制度经济学视角，将美国的边疆历史置于新的理解框架之中——强调正式和非正式制度的产生，可以如何帮人们促成合作、化解。本书没有把美国西部边疆描绘成一个好汉与恶人相遇的地方。相反，驯服美国西部的真正英雄，其实是普通人在日常交往中推敲出的制度。正是这些制度确立了西进运动中土地、矿产、水域等自然资源的产权，激励人们合作共赢，避免公地悲剧。

作者强调，随着资源变得更有价值，或者建立产权的成本变得更低，资源的所有权也会随之演变。地方层面演化出的规则，要比联邦法规更加有效，因为对当地人而言结果更加利害攸关。透过印第安、毛猎人、水牛猎人、牧牛人、自耕农和矿工丰富多彩的历史，作者将佐上述理论的一系列真实历史案例逐一呈现：产权制度如何演变为可以治理北美大平原上畜牧行为的规则？竞逐金矿的矿工如何敲定在矿脉边认领采矿点产权的规则？灌溉者又是如何在缺水的美国西部分割水域？

在本书蕞后，作者总结了美国西部开发的经验给我们的教益，并将其应用于人类当代的“新边疆”——不断遭受侵蚀的环境和自然资源、世界上尚未开发的地区，甚至等待探索的地外太空——显示出产权演化理论框架的普适与穿透力。