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  • 诺森私募合规马海源,李潇潇著9787513655675中国经济出版社
  • 正版
    • 作者: 马海源,李潇潇著著 | 马海源,李潇潇著编 | 马海源,李潇潇著译 | 马海源,李潇潇著绘
    • 出版社: 中国经济出版社
    • 出版时间:2018-09-01
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    • 作者: 马海源,李潇潇著著| 马海源,李潇潇著编| 马海源,李潇潇著译| 马海源,李潇潇著绘
    • 出版社:中国经济出版社
    • 出版时间:2018-09-01
    • 版次:1
    • 印次:1
    • 印刷时间:2019-03-01
    • 字数:230
    • 页数:285
    • 开本:小16开
    • ISBN:9787513655675
    • 版权提供:中国经济出版社
    • 作者:马海源,李潇潇著
    • 著:马海源,李潇潇著
    • 装帧:平装
    • 印次:1
    • 定价:69.00
    • ISBN:9787513655675
    • 出版社:中国经济出版社
    • 开本:小16开
    • 印刷时间:2019-03-01
    • 语种:中文
    • 出版时间:2018-09-01
    • 页数:285
    • 外部编号:9469632
    • 版次:1
    • 成品尺寸:暂无


    私募概述
    节“哥伦布也需要金主” ......
    1484年的哥伦布 ......
    2018年的哥伦布 ......
    子孙的福荫 ......
    揭开面纱 ......
    第二节从舶来品到中国制造 ......
    有需求,无通道 ......
    借通道 ......
    我是私募,我为自己代言 ......
    第三节监管趋严≠束手束脚 ......
    何为专家? ......
    如何理财? ......
    专家理财VS菜市场服务 ......
    第四节私募与非法集资 ......
    中晋黄金,究竟是什么? ......
    剥洋葱 ......
    罪与非罪 ......
    私募与非法集资的区别 ......
    第五节速度与激情 ......
    打扫干净屋子再请客 ......
    问题所在 ......
    行政监管与行业自律相结合 ......
    慢即是快 ......

    第二章
    私募管理人的设立
    节设立之前,应当知道的事情 ......
    “官方”代办 ......
    “准入”之人、财、物 ......
    私募资产配置管理人 ......
    不予登记情形 ......
    第二节流程 ......
    金融办的备案 ......
    机构主体的成立 ......
    私募资质的申请 ......
    设立实操 ......
    第三节税收 ......
    私募管理人层面 ......
    层面 ......
    股东/出资人层面 ......

    第四节私募壳买卖 ......
    中基协态度 ......
    变更关键点 ......

    第三章
    私募的募集
    节谁能募集? ......
    直销和代销 ......
    代销,当甩手掌柜? ......
    “第三种”募集方式 ......
    第二节向谁募集? ......
    合格者 ......
    两层嵌套,双向识别 ......
    者人数与穿透核查 ......
    核查份额受让人 ......
    变相突破合格者标准 ......
    第三节募集程序 ......
    募集流程 ......
    募集实战场景演示 ......
    募集失败 ......
    注意事项 ......
    第四节合同 ......
    如何看懂私募合同? ......
    如何修改私募合同? ......
    第五节备案 ......
    备案外包? ......
    三种组织形式 ......
    有讲究的名称 ......
    不能备案的“私募” ......
    第六节资金安全 ......
    被更换的托管账户 ......
    何为“挪用”? ......
    强制执行 ......

    第四章
    私募的运作
    节信息披露 ......
    真实、准确和完整 .....
    及时 ......
    非公开 ......
    信息披露义务人 ......
    散落的信息披露义务 ......
    第二节服务外包 ......
    资质 ......
    水平 ......
    安全 ......
    第三节内幕交易 ......
    知情人 ......
    非法获取内幕信息的人员 ......
    内幕信息 ......
    第四节操纵市场 ......
    八大行为 ......
    连续交易操纵 ......
    约定交易操纵 ......
    洗售操纵 ......
    蛊惑交易操纵 ......
    抢帽子交易操纵 ......
    虚申报操纵 ......
    特定时间的价格或价值操纵 ......
    尾市交易操纵 ......
    第五节资金池业务 ......
    独立 .....
    真实 .....

    后记 ......

    马海源 于西南政法大学,具有法律职业资格,券业业、期货业等从业人员资格。曾供职于某检察院公诉科、境内大型券公司机构部、境内靠前的股权类私募。现任职于一家靠前的券类私募,合规风控负责人。李潇潇 于华东政法大学,具有法律职业资格,律师执业资格,券业业等从业人员资格。曾供职于某检察院民行科,荣获优选颁发的“全国民事行政检察很好办案人”称号。后从事与私募相关的法律业务。

    当人们更多地关注私募的业绩时,往往忽略了私募运作另一个同样很重要的因素:合规。


    合规是风险控制的一环,世界的对冲桥水就很注重风险管理。如同盖房子先要建地基一样,合规正是运作私募的基础。


    鉴于国内外的不同,先要受制于本国的法律约束,这也是作者解构私募先立足于合规问题的原因。


    作者从多年的私募实践中,对私募合规体系进行归纳与总结,采用情景、案例、问答等多种形式,深入浅出地层层推进,力争用通俗易懂的语言清晰地解构私募从业面临的诸多法律问题。本书立足于合规,具有实操。


    无论是想要了解私募的零基础读者,或者是已经身处私募浪潮的朋友,都应该从合规的角度,再细细地审视私募。






    私募既是融资渠道,又是理财产品无论是人或是从业者,合规是要前提本书清晰地解构了私募从业面临的诸多法律问题从合规的角度,带你准确认识私募的前世今生 

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