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全新正版私募股权行业合规管理手册(2021)978752028中国财经
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1.私募管理人登记
1.1 申请登记相关要求
1.1.1 基本设施和条件相关要求
1.1.2 管员及从业人员相关要求
1.1.3 机构名称及经营范围相关要求
1.1.4 出资人及实际控制人相关要求
1.1.5 关联方相关要求
1.1.6 私募管理人登记流程及申请材料
1.1.7 法律意见书相关要求
1.2 中止登记和不予登记的情形
1.2.1 中止登记的情形
1.2.2 不予登记的情形
1.3 登记后的要求
1.3.1 持续展业要求
1.3.2 持续内控要求
1.3.3 重大事项变更登记要求
1.4 分类公示
1.4.1 规模类公示
1.4.2 提示类公示
1.4.3 诚信类公示
1.5 失联机构公示
1.6 私募管理人注销
1.6.1 主动注销
1.6.2 依公告注销
1.6.3 协会注销
2.管理人内部控制和内部治理
2.1 内部控制
2.1.1 目标和原则
2.1.2 内部环境
2.1.3 风险评估
2.1.4 内控制度及流程
2.1.5 信息与沟通
2.1.6 内部监督
2.1.7 法律责任
2.2 内部治理
2.2.1 内部治理的原则
2.2.2 若干常见问题
3.从业人员管理
3.1 人员配置
3.1.1 人数要求
3.1.2 岗位隔离
3.1.3 经理静默期
3.2 从业资格
3.2.1 从业资格适用的人员
3.2.2 从业资格的取得
3.. 从业人员后续职业培训
3.2.4 从业资格的注册管理
3.3 从业人员行为规范
3.3.1 员工兼职
3.3.2 禁止行为
作者是经批准,在登记的社会团体法人,是券行业的自律组织,接受中国监会和的业务指导和监督管理。管理人、托管人应当加入协会,服务机构可以加入协会。
为了提升私募行业合规诚信管理能力和水平,中国券业协会母专委会、私募股权及并购专委会、创业专委会牵头,组织行业机构及律师事务所组成工作小组,开展了《私募股权行业合规管理手册》的编撰工作。本书梳理私募行业法律法规和自律规则条文内容,按照行业机构合规诚信管理工作流程、进行重新梳理编排,形成一本系统、全面、专业、简明的合规诚信管理手册,以便私募行业机构和从业人员能通过学习、查阅该手册,高效掌握私募股权合规管理的基本要求。
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