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全新正版券公司内部控制论9787030249937科学出版社
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总序
第二辑序
前言
章 导论
节 券公司的特与内部控制
第二节 中国券市场的发展与内部控制
第三节 内部控制理论与海外银行实践
第四节 研究宗旨与设想
第二章 券公司内部控制的理论基础
节 内部控制的界定
第二节 内部控制的演变和发展
第三节 与内部控制相关的几个问题
第三章 券公司内部控制的国际惯例与准则
节 巴塞尔国际银行监管委员会《银行组织内部控制系统框架》解析
第二节 券委员会国际组织《券公司及其监管者的风险管理和控制指南》解析
第三节 中国监会《券公司内部控制指引》解析
第四章 海外银行内部控制的实践经验
节 海外银行内部控制的总体情况
第二节 美林券的风险控制
第三节 摩根士丹利的内部控制
第四节 美国银行的风险管理状况
第五章 券公司内部控制总论与整体框架
节 券公司的角色与特点
第二节 券公司内部控制的认识
第三节 券公司内部控制的构成要素
第四节 券公司内部控制的主体及层级
第五节 券公司内部控制的客体和范围
第六章 券公司内部控制环境
节 券公司内部控制环境概述
第二节 治理结构及其内部控制
第三节 组织体系及其内部控制
第四节 人力资源及其内部控制
第五节 企业文化及其内部控制
第七章 券公司的业务控制
节 经纪业务的内部控制
第二节 银行业务的内部控制
第三节 自营业务的内部控制
第四节 资产管理业务的内部控制
第五节 业务的内部控制
第八章 券公司的资金控制
节 券公司资金控制概述
第二节 券公司自有资金控制
第三节 券公司客户资金控制
第四节 券公司的资金风险及其控制
第九章 券公司的会计控制
节 券公司会计控制概述
第二节 券公司会计控制的主要环节
第三节 中国券公司会计控制中的风险及对策
第十章 券公司的信息控制
节 券公司信息控制概述
第二节 券公司的信息系统及其建设
第三节 券公司信息系统的安全保障
十章 券公司内部控制的监督与评价
节 券公司内部控制监督的定位与法定要求
第二节 券公司的内部稽核监督
第三节 券公司的外部控制与监督
第四节 券公司内部控制的评价
第十二章 中国券公司内部控制的分析与建议
节 中国券公司内部控制的实践进程
第二节 中国券公司内部控制的生态环境
第三节 中国券公司内部控制存在的问题
第四节 强化中国券公司内部控制的思路与建议
参考文献
本书以券公司内部控制为主线,运用国外成熟的内部控制理沦,借鉴内部控制的靠前惯例和海外银行的实践经验,对中国券公司内部控制进行了创新探索,构建了券公司内部控制的整体框架;深入到券公司内部,对其业务控制、资金控制、会计控制、信息控制等进行了专题研究;站在券行业的高度,提出了中国券公司内控机制建设和市场监管的相关思路和建议。
本书主要适用于从事企业管理、内部控制的相关人员,金融机构尤其是券公司从业人员、管理人员及券行业监管人员参考使用,也可作为大中专院校和科研机构金融、财务、管理专业的教学研究参考书。
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