全新托德与威尔逊信托法(2版)(英)莎拉·威尔逊9787519747374

致谢

前言

章普通法、衡平法以及信托简介

1.1信托及普通法简介

1.1.1英国法中财产所有权的意义

1.2理解信托：从Westdeutsche Landesbank Girozentrale v Islington London Borough Council案理解衡平法所有权与普通法所有权的特点

1.2.1财产所有权：普通法上的权益与衡平法上的权益

1.2.2财产所有权被分割成不同的所有权：信托和设立有效财产信托必须满足的“更多”要求

1..信托协议中可识别之当事人

1.2.4设立信托的原因：信托替代完全赠与

1.3信托将什么归功于衡平法管辖权，以及究竟什么是衡平法管辖权？

1.3.1大法官的权力及其自由裁量权的行使：衡平法是如何产生的

1.3.2从临时自由裁量权的行使到更形式化的衡平法“体系”

1.4对目前衡平法救济的简要介绍——导入信托在衡平法上的发展

1.4.1对人之诉外：衡平法如何从本源中发展及早期原理

1.4.2受益人的信托财产所有权

1.5无普通法权利的财产物权在衡平法上的发展

1.5.1对物的“衡平法权利”和“普通法权利”一样好？
1.5.2对知悉理论要求重要的解释

1.5.3通知原则的附加条件：衡平法和“支付对价的买方”

1.5.4善意买方原则：为什么发展物权会受到如此（确实很大）的限制？

1.5.5普通法权利、衡平法和非法行为：Tinsley v MiHigan案和Rowan v Dann案

1.6现代信托和现代“信托法”的产生：第2章简介

第2章信托的质：在社会和经济领域的运行和应用

2.1信托的基本属和主要特点简介

2.221世纪经济和社会领域的信托

2.2.1信托源自传统用益制度：与家庭协议有关的信托，以及与死亡和继承有关的信托

2.2.2因死亡而产生的家庭授产协议和信托之外：社会领域的信托

2..了解与股份持有相关信托的重要，以便理解信托法

.不同类型信托的介绍：对明示信托、默示信托、归复信托以及推定信托的解释

..1明示私益信托意义简介

..2非明示私益信托简介

..“固定”和“自由裁量”明示信托的参考解释

2.4不同于普通法中利用方式提供财产权利的信托

2.4.1利用财产提供权益：“付对价”的财产转移

2.4.2利用财产提供权益：从一方到另一方的财产贷款

2.4.3利用财产提供权益：创设权力以赋予他人财产权

2.4.4利用合同为第三方提供权益

2.4.5利用财产提供权益：为他人创设赠与

2.5从信托介绍到信托实体法以及由“所有权”提供的初关联

2.5.1实体法引入和核心分析

2.5.2从理解“所有权”导入信托实体法

第3章三个确定和“受益人原则”的重要

第Ⅰ部分：确定和有效信托的设立

3.1确定要求：一般概述

3.2意图的确定

3.3与意图确定关的现代法律

3.4满足意图确定的核心要求

3.5关于恳求语的现代法律和意图的重要

3.6现代法律对意图确定的批判

3.7标的物的确定

3.7.1标的物的确定的要素：财产必须被认定为“信托财产”

3.7.2标的物的确定的第二要素：确定“信托财产”受益份额的规模

3.7.3Hunter案的潜在困难以及Goldcorp案的重要

3.8受益对象的确定要求

3.8.1信托关系中受益对象确定介绍：信托的类型以及确定的类型

3.8.2固定信托中确定对象确定的方法

3.8.3自由裁量信托中，对象确定的方法

3.9满足受益对象确定的要求之外：对自由裁量信托有效而言，“行政不易操作”的重要

3.1结论：理解有效信托的确定要求

第Ⅱ部分受益人原则

3.11为目的而设立的私益信托的有效

3.12设立有效非慈善目的信托的问题

3.13尝试设立避免所有合法“陷阱”的私益信托

3.14“受益人原则”、现代信托及现代信托法

第4章有效信托的法律手续和设立

4.1信托财产授予时涉及的法律手续是什么？

4.2用于声明纳入信托财产的规定方式：法律手续声明

4.3信托设立中出现的一般财产处置手续：财产转让法律手续

4.3.1衡平法和不完整财产转让

4.3.2Milroy v Lord案的“行为”原则在明示信托设立中的适用

4.4衡平法权益处置所需的法律手续

4.4.1重要的普通法规定：《1925年财产法》第53条款（c）项

4.5源自“处置”方式的诉讼：Grey v IRC案

4.6法律手续、处置和税收：Vandervell案

4.7Oughtred v IRC案：处置和具体可执行的用于转让衡平法权益的口头合同

4.7.1从Oughtred案法律续要求的某些总结要点

4.8法律手续的行为：临终捐赠产生的赠与和Strong v Bird案中的规则

4.9StrongvBird一案中的裁定

第5章有效信托的构成要件

5.1实现有效的信托构成

第Ⅰ部分向受托人转移普通法所有权：满足Milroy案的步

5.2Rose案的阐述：“行为”的基本原理及其应用

5.3“行为”原则的适用及其所揭露的困难

5.4Rose案中的规则与寻找指导原则

5.5“行为”原则

5.6Pennington v Waine案：衡平法承认新财产所有人的替代方式

5.7关注传统方式的新方向与价值

5.8Pennington v Waine案之后的司法路径

5.9未来发展的“蓝图”？

第Ⅱ部分信托创立人必须声明自己是财产受托人：满足Milroy案的第二个要素

5.1法院所关注的内容：满足Milroy案，声明自己是受托人，以及“不成立的赠与”

5.11满足Milroy v Lord案：自我声明为受托人与“不成立的赠与”

5.12Richards v Delbridge案：满足MilroyvLord案需要什么条件？

5.13适用Richards v Delbridge案：为满足Milroy案，什么是必须的，并且是被允许的？

5.14适用Richards v Delbridge案：要件范围

5.15Richards v Delbridge案与商业交易：在商业背景下的声明信托

第6章归复信托与推定信托简介

6.1默示信托简介：默示信托的重要及其基本原理

6.2归复信托简介

6.2.1归复信托从何处来，在何种情况下产生？

6.2.2归复信托如何分类

6..归复信托与Westdeutsche案的重新分类

6.3B类归复信托：由于未成功设立信托与日后“返还”衡平法利益的默示信托

6.3.1衡平法利益瑕疵转让

6.4A类归复信托：源自“无偿转让”的默示信托

6.4.1归复信托推定与对照预赠推定

6.4.2赠与、意图和现代化与平等

6.5一个不同类型的归复信托？对归复信托与赔偿的思考

6.6归复信托与反驳推定意图

6.7推定信托简介

6.8推定信托已成立的情况

6.8.1推定信托适用家庭同居房屋默示信托的意义

6.8.2源自于设立“相互遗嘱”的推定信托

6.8.3源自于犯罪行为的推定信托

6.8.4托管与违反信托的责任

6.8.5产生推定信托的情况

6.9推定信托太灵活适应太强？

6.9.1英国法中救济推定信托的位置？

6.9.2信托、良心以及归复信托与推定信托的“重叠”

第7章归复信托、对非慈善质非法人团体的赠与、养老

7.1所有权问题：谁可以“拥有”财产？

7.2合同分析的重要

7.3解散非法人团体

7.4剩余出资与归复信托的运行

7.4.1合同分析vs归复信托分析：决之路？

7.4.2结论：非法人团体的一般地位以及支持以合同为基础计算份额

7.5归复信托与养老

7.5.1信托行为人与养老金情况

7.6诉讼中的归复信托：AirJamaica v Charlton案

7.6.1Air Jamaica案与常见问题：由被分配的产生的争议

第8章家庭房屋的受益权：案例研究

8.1推定信托与归复信托运行中的案例研究

8.2了解家庭房屋的重要以便探究归复信托与推定信托：案例研究和设模型

8.3理解不公平本身：它们如何产生以及如何体现的？

8.4争议的背景与正式伴侣关系的重要

8.5设模型和当前政策走向的潜在原因

8.6一般法律中的主要争端及关注点简介

8.7法律的不确定、不适用与Lloyds Bank plc v Rosse案的重要

8.7.1推定信托运用的发展以及由此产生的问题

8.7.2将推定信托适用于有争议的房产所有者时的困难：分裂的判例法与Rosset案的背景

8.8Rosset案背景：澄清与重述——普通法上的终结？

8.9Lloyds Bank v Rosset案：相互连贯的两种不同案例的确定与重述

8.1Rosset案与共享住宅受益所有权的“合意”

8.11依据Rosset案认定家庭住宅上的权益

8.11.1像Rosset类案件的原告一样主张权益

8.11.2“协议”的重要以及推定信托是如何由此产生的

8.12Rosset案第2类：成立通过认定具有合意的推定信托产生的财产衡平法权益

8.12.1能够推断出所有权的贡献

8.12.2依据Rosset案属于第2类案件之外的贡献

8.13定量的传统方法：根据Rosset第2类设想的定量

8.13.1作为对所作贡献和共享所有权之协议的相对重要的反映的Rosset案类的定量方法

8.13.2第2类案件的定量方式：在没有协议的情况下贡献的（持续）重要

8.14Rosset案后来命运：1991年之后发生了什么？

8.15恰恰出现在Oxley v Hiscock案之后的定量方法

8.16Oxley案之后法律的立场

8.17Stack v Dowden案作为法律的清晰陈述：那么它是当时的Rosset案？
8.17.1对共有房屋普通法所有权案件的受益权定量

8.17.2Jones v Kernott案中阐释的Stack v Dowden案所采用的定量方法

8.17.3共享房屋所有权的首要的问题：Jones案以及产生受益权

8.17.4Jones v Kernott案：变化中的公正观以及成立受益权

8.18同居、法律改革以及从苏格兰得到的教训

第9章秘密信托与半秘密信托（与推定信托和归复信托）

9.1秘密信托和半秘密信托是什么？

9.1.1遗嘱人希望规避法律形式要件的原因

9.1.2规避有关法律形式的《遗嘱法》规定的方法

9.2完全秘密信托的实施

9.2.1欺诈理论

9.2.2为什么归复信托不行？

9..McCormicky Grogan案之后的发展

9.3实施秘密信托的局限

9.3.1Wallgrave v Tebbs案

9.3.2Boyes案

9.4半秘密信托

9.4.1欺诈理论

9.5半秘密信托在实施上的局限

9.5.1Keen案

9.5.2Keen案的合理

9.5.3遗嘱附件

9.6秘密信托与半秘密信托独立于遗嘱生效

9.7明示信托或者推定信托：它重要？
0章慈善和慈善法简介

10.1英国慈善法的出现以及信托的重要

10.1.1慈善信托与类型的信托对比

10.1.2慈善信托以及“慈善形式的选择”

10.2慈善组织的法律规定：慈善身份的后果

10.2.1慈善身份的财政优势以及税收的重要

10.2.2慈善身份的类似原则的财政优势

10.3慈善委员会的规定

10.3.1通过管理慈善身份来管理慈善活动

10.3.2《26年慈善法》、慈善委员会的设立以及《211年慈善法》

10.3.3保留慈善组织登记册的要求以及慈善委员会的新功能

10.4现代慈善法及其当前的发展的历史基础

10.4.1慈善法出现于伊丽莎白时期至18世纪

10.4.2慈善目的的现代分类及其广泛意义

10.4.321世纪的慈善法：《26年慈善法》与《211年慈善法》

10.4.421世纪的慈善法：《211年慈善法》——及其以后

1章“慈善”的法律定义

11.1根据“传统法”的特征制定《26年慈善法》（现已修订为《211年慈善法》）

第Ⅰ部分传统英国慈善法

11.2传统法下的慈善目的

11.2.1类慈善目的——“救济贫穷”

11.2.2慈善目的——“推动教育进步”

11.3第三类慈善目的——“促进宗教发展”

11.4第四类慈善目的——“任何惠及社区的目的”

11.5分类目的后的法律定义：公共利益要求

11.5.1公益和教育慈善机构：Oppenheim个人关系测试

11.5.2第四类慈善目的——“任何惠及社区的目的”

11.5.3公共利益和救济贫穷

11.5.4公共利益和促进宗教发展

11.6对任何慈善目的造成影响的目的：取消其慈善资格

11.6.1目的必须具有纯粹的慈善质

11.6.2慈善机构不得以牟利为目的

11.6.3由政治目的引起的问题

第Ⅱ部分《26年慈善法》和《211年慈善法》

11.7《26年慈善法》的“出发点”：“慈善”的含义

11.7.1《211年慈善法》下的公共利益

11.7.2公共利益受到攻击：现行政策以及当前公共利益法律手段的终结？

2章类似原则

12.1无法实现捐赠者的愿望的应对方法——在普通法中引入“类似原则”

12.1.1普通法下类似原则的发展，以及《26年慈善法》和《211年慈善法》下的成文法方式

12.2普通法下的“类似原则”

12.2.1“初次失效”和重要的笼统慈善意图

12.2.2“后续失效”

1.“不可能”和“不切实际”的局限：抛开“失效”不管，使用“类似原则”改变慈善目的

1..1“类似原则”不适用的案例

12.4“类似原则”和《196年慈善法》

12.4.1对3条进行说明

12.4.2区分实质目的与行政事务

12.53条和《1993年慈善法》《26年慈善法》及之后的法案

12.5.1《211年慈善法》、无法识别或在慈善捐赠的背景下拒绝主张赠与“其”财产的捐赠人

12.6《211年慈善法》，并对适用于21世纪目的且与“类似原则”有关的现代法律进行评估

3章托管和“受托人职责”简介

13.121世纪的托管——背景和现状

13.1.1与托管有关的现代法律的出现

13.1.2重点关注与托管有关的现代法律的出现

13.1.321世纪的托管

13.1.4托管的一些基本考量

13.2明示信托的生命周期视角下的托管相关法律

13.2.1托管如何产生以及任命受托人作为信托的开始

13.2.2设立后：信托日常运行的期望

13..信托的终止：终止信托的义务

13.3从托管的人身特点和信托管理的实际状况理解托管的质

13.3.1现代法律中授权的传统方式及其变革

13.3.2托管的人身特征以及个人委托

13.4从托管的信义特点以及从信托管理的现实理解受托人职责的质

13.4.1信义关系和基于忠诚的基本义务对信托的管理

13.4.2适用于受托人获得报酬权利的忠诚义务

13.4.3受托人以及从信托中获利

13.5未经授权的获利以及责任的质

13.5.1未经授权获利的责任范围

13.5.2未经授权获利的责任的质

13.5.3Sinclair案以后Sinclair案涉及的责任

13.6Sinclair案后Mankarious案中的受托人责任

4章受托人的权力、自由裁量权以及托管义务

14.1受托人义务的概述

14.1.1侧重于受益人的一般义务

14.1.2司法控制受托人的自由裁量权：Hastings-Bass案所确立的规则

14.1.3在受益人之间公平行事的义务

14.2由托管制度产生的权力和自由裁量权

14.2.1信托管理中源自普遍问题的权力

14.2.2由积极信托的特定方面所产生的权力

14.3受托人和源自信托财产的权力和义务

14.3.1通过而产生的保护信托财产的权力和义务

14.3.2“适当”定义的过去和现在：结合《2年受托人法》的理解

14.3.3《2年受托人法》：对呼吁更自由化方式的回应

14.3.4授权及其伴随的义务：第3条和条的联合效应

5章信托的变更

15.1关于变更原因的一些基本观点

15.2法院针对信托变更的有限固有管辖权

15.3除了《1958年信托变更法》的规定之外，关于变更信托的成文法权力

15.4《1958年信托变更法》

15.4.1《1958年信托变更法》的适用情况

15.5变更还是重新设定？信托变更的法律依据

6章信托的违反

16.1责任问题：何为违反信托？

16.1.1责任的法律依据

16.1.2受托人责任的特征

16.1.3受托人之间的责任

16.1.4受托人和刑事责任

16.1.5违约受托人的破产

16.2责任的限定条件和抗辩理由

16.2.1受益人的同意或参与

16.2.2经由受益人的免除或默许

16..没收受益人的利益

16.2.4受托人的职责和时效期间

16.2.5《1925年受托人法》6条

16.3受托人豁免条款

16.3.1受托人豁免条款：普通法和改革压力

16.3.222年和26年《咨询报告》：核心问题和重要建议

16.3.3采用实践规则和法庭方式

16.4针对受托人的个人救济

16.4.1责任的衡量

16.4.2

16.4.3利息

16.5受托人和刑事责任：检验《26年反欺诈法》的含义

16.5.1刑法的重要及其局限

7章与信托财产损失相关的救济：衡平法诉讼和责任依据

17.1关于财产损失的衡平法诉讼简介

17.2理解损失财产的衡平法诉讼所需的基本要素

17.3衡平法对损失信托财产的回应：受益人诉讼概述

17.4所有权诉权，传统意义上的“追溯”

第Ⅰ部分普通法中的追溯

17.5普通法追溯诉讼主张之意义和范围

17.6普通法中追溯的限度以及“持有和收到的金钱”索赔

17.7普通法下追溯的传统局限

17.8衡平法上的追溯

17.9与衡平法中追溯有关的规则：阐明三个要求的两个关键案例

17.9.1扩展衡平法追溯诉讼的界限，不止于受益人

17.9.2衡平法上追溯的财产范围

17.9.3混合不足以弥补所有索赔的情形

17.9.4混合获利时善意原告的地位

17.1当下对追溯规则的理解

17.11追溯变化的特点，上诉法院和上议院中Foskett案的意义

第Ⅱ部分因违反信托而提起的对人诉讼

17.12非“无辜的”“陌生人”的责任

17.12.1非无辜“陌生人”和推定信托关系

17.13现代法律为违反信托的受托人的从犯制定的责任：远离知情协，走向“从犯责任”

17.13.1Royal Brunei Airlines v Tan案之后的进展：Twinsectra Ltd v Yardley案

17.13.2Twinsectra Ltd v Yardley案之后的进展及当前状况

17.13.3Barlow Clowes案之后的Twinsectra案标准：Abou-Rahmah案的重要

17.14现代法律对知情受让人取得他人财产的责任规定

17.15衡平法中对抗“无辜自愿受让人”的对人诉讼

17.16对人诉讼、所有权以及返还原物之权利：一份补充说明

8章源于商业交易的信托

18.1源于商业交易的信托简介

18.2商业领域中的信托简介

18.3源于商业交易的信托以及本章的目的

18.3.1信托的设立以及商业交易领域中的“标志事件”

18.4商业环境对受益人所提起的“损失财产”之诉的影响

18.5财务危机引起的信托：确定贷款是信托而非契约

18.5.1了解债权人“财务危机信托”的重要以便理解现代信托法

18.5.2istclose信托揭示了现代信托法的哪些质？它目前产生了哪些影响？

18.6便于理解现代信托法的金融债务人信托和“财务困境信托”的意义总结

18.7信托、信托法以及商业交易：一些初步结论

18.7.1商业交易中的信托法和衡平法角色：信托法是“商法”的一部分？
18.8“传统”托管的时代变迁：后记

莎拉·威尔逊，斯旺西大学博士，研究金融犯罪的法律应对与社会构建。现任英国约克大学的法律讲师，同时担任《劳埃德判例汇编》编委会成员。著有《英国现代金融犯罪的起源：历史基础和当前问题》（劳特利奇出版社2014年版），并在各大期刊发表过20余篇学术文章。

“对于许多学生来说，《托德与威尔逊信托法》将是一本受欢迎的教科书。哪怕是很复杂的规则，它也能以一种通俗易懂和直截了当的方式进行解释。”——《学生法杂志》（The StudenLwJurnal）“对于信托法专业的学生来说，这是一个不错的选择。”——《学生法杂志》（The StudenLwJurnal）“额外的章节、阅读材料和很好的参考对学生而言都是很好的复习工具。”——英国桑德兰大学法学院讲师，艾玛·史密斯（Emma Smith）“为生编写的教科书需要具有可读和趣味，同时也须具大量近期新的信息，而这本书具备了所有这些属。本书2版经过了广泛的修订和更新……我这本书作为学生学习的入门读物。”——《靠前法律教育杂志》（The International Journal of Legal Education），布朗文·戴维斯（Bronwen Davies），考文垂大学法律教师