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全新合规管理理论与实务黄胜忠9787513070324
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章 合规管理概述节 合规管理的内涵与外延一、合规的界定二、合规管理的界定三、合规管理与法务管理、内部控制、风险管理、审计监察第二节 合规管理的动因分析一、内部影响因素二、外部变量因素第三节 合规管理的成本分析一、直接成本二、间接成本第四节 合规管理的价值分析一、对企业的价值二、对社会的价值第二章 合规风险识别与评估节 合规风险界定一、法律风险二、操作风险三、声誉风险四、市场风险五、财务风险第二节 合规风险识别与评估方法一、触险要素评估法二、风险源识别与评估法三、合规指数评估法第三节 合规风险评估应用一、联想集团对供应商合规风险评估二、华为技术有限公司对外贸易合规风险评估三、中铁一局集团有限公司项目合规风险评估四、某医院赞商合规风险评估第三章 合规管理制度节 合规管理制度概述一、合规管理制度的界定二、建立合规管理制度的意义三、合规管理制度的原则和框架第二节 合规管理制度设计一、合规管理办法二、合规行为准则三、合规计划第四章 合规管理的组织架构节 合规管理组织设立的原则一、组织适应原则二、责权相匹配原则三、协同原则四、独立原则五、成本效益原则第二节 合规负责人一、外部特征二、内部关系三、独立与履职保障第三节 合规团队一、合规管理的职责分配二、合规团队的模式三、专职合规团队的组织形式第四节 合规管理的组织结构一、集中化的组织结构二、分散化的组织结构第五节 合规部门的职责一、合规审查二、合规咨询三、合规报告四、合规沟通、培训与教育第六节 部门之间的协调一、面向全体员工的沟通二、与内部业务部门的分工合作三、与内部监督部门的分工合作四、与外部监管部门的沟通协调五、与商业合作伙伴的沟通协调第五章 合规管理的实施保障机制节 实施保障机制概述一、实施保障机制内涵二、实施保障机制有效的基本条件第二节 合规文化建设一、合规文化的内涵二、合规文化的基本内容三、合规文化的培育第三节 合规培训一、合规培训的内涵二、合规培训的价值三、合规培训的形式第四节 举报机制一、举报机制的内涵二、举报机制的功能三、举报机制的内在要素四、信息收集来源拓展五、对举报者的保护六、对举报者的奖励第五节 追责惩罚机制一、合规问责制度二、“黑名单”制度三、连带制度四、“一票否决”制度第六节 合规管理工具一、合规管理信息系统二、合规管理手册第六章 合规管理与审计节 合规审计一、合规审计概述二、合规审计的核心三、合规审计的模式第二节 合规管理与内部审计一、合规管理与内部审计的区别二、合规管理与内部审计的协同第三节 合规管理审计一、合规管理审计的内涵二、合规管理审计的人员要求三、合规管理审计的任务第七章 企业资本业务合规管理节 国有独资企业和国有控股企业股权结构的合规要求一、有资保值增值的法律依据二、有资保值增值的合规要求三、国有独资企业和国有控股企业股权转让的合规要求四、国有独资企业和国有控股企业增资的合规要求第二节 上市公司股权结构的合规要求一、上市公司股权结构合规的法律依据二、上市公司资金来源的合规要求三、上市公司股东资格的合规要求四、上市公司股权转让的合规要求第三节 外资入股企业对股权结构的合规要求一、外资入股企业股权结构合规的法律依据二、外资入股企业股权比例的合规要求三、外资入股企业股权转让的合规要求四、外资入股企业股东资质的合规要求第四节 融资方案的财务合规与风险管控一、成本效益的合规与风险管控二、资金结构的合规与风险管控三、融资渠道的合规与风险管控四、融资租赁的合规与风险管控第五节 债权结构的合规要求一、债券发行的合规义务与风险管控二、债务资金来源的合规义务与风险管控三、债权比例的合规义务与风险管控第八章 企业进出口业务合规管理节 国外出口管制制度与经济制裁一、美国的出口管制法律体系二、欧洲的出口管制体系三、亚洲的出口管制体系四、经济制裁第二节 出口管制处罚与执法趋势第三节 中国的出口管制制度一、中国出口管制的法律基础二、中国出口管制制度、违中国出口管制制度的法律责任第四节 企业进出口业务合规实践一、前期工作二、进出口业务管理和合规计划九大要素三、常见进出口业务违规风险点及案例分析第九章 企业反腐败与反商业贿赂节 企业反腐败与反商业贿赂国内合规趋势一、企业反腐败二、企业反商业贿赂第二节 企业反腐败与反商业贿赂国际合规趋势一、企业反腐败国际合规趋势二、国外商业贿赂的监督主体三、有关企业反腐败与反商业贿赂的法律法规第十章 企业信息安全与数据合规节 企业信息安全一、企业信息安全的背景二、企业信息安全的界定三、企业信息安全产生的原因四、企业信息安全的控制规则第二节 数据合规一、数据合规的背景二、数据合规的界定三、数据合规的基本流程十章 反洗钱合规管理节 洗钱与反洗钱概述一、洗钱二、反洗钱、洗钱监管第二节 金融机构反洗钱合规第三节 特定非金融机构反洗钱合规一、特定非金融机构反洗钱监管工作二、特定非金融机构反洗钱工作领导小组参考文献后记
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