音像合规师:企业规章制度设计谢尚大

章 你真的懂制度1.1 规章制度不属于公文 1
1.2 制度本质属及特点 5
1.3 制度的分类 9
1.4 制度与邻近事物 11
1.5 制度的效力范围 14
1.6 制度的用处 16
第2 章 制度管理透视
2.1 铁路公司与制度管理 19
2.2 制度管理部门的设置 20
. 制度管理部门的职责分工 22
2.4 制度全生命周期管理 26
2.5 集团公司制度管理的模式 29
2.6 制度管理信息化建设 31
第3 章 制度体系建设
3.1 制度体系的建设时机 34
3.2 制度体系的系统原理 36
3.3 制度体系的内容构成 38
3.4 制度体系的效力层级 40
3.5 制度体系的搭建步骤 42
3.6 集团公司的制度体系 44
第4 章 组建起草团队
4.1 解密项目流程 46
4.2 项目经理忙些什么 48
4.3 项目经理修炼心法 50
4.4 如何组建团队 51
4.5 如何领导团队 53
第5 章 设计思程
5.1 为什么写不好制度 55
5.2 剖析制度设计思维 57
5.3 制度设计有方法 59
5.4 分解设计构思任务 60
5.5 激发创造思维 62
5.6 画图整理设计思路 63
第6 章 把握管理需求
6.1 梳理管理需求 66
6.2 倾听上司指示 68
6.3 调研基本要求 69
6.4 运用的调研方法 73
6.5 围绕需求聊天 74
第7 章 制度结构设计
7.1 金字塔原理：逻辑框架 78
7.2 让分析疏而不漏的MECE 79
7.3 制作提纲时，应把握整体结构 80
7.4 制度标题的确定要慎重 82
7.5 设计制度形式结构 84
第8 章 制度内容设计
8.1 泰勒：科学管理的先驱 86
8.2 所有工作都可以标准化 87
8.3 “5W1H”带你认清问题 90
8.4 优化流程的“改善原则” 92
8.5 轻松复制行业实践 93
8.6 怎样转化外部监管要求 95
第9 章 制度机制设计
9.1 运用运筹学设计机制 98
9.2 机制设计的典型例子 100
9.3 管理机制的要素 103
9.4 机制设计的常用方法 106
9.5 震海制药厂设计案例 107
0 章 制度模块设计
10.1 功能模块的分解和特点 111
10.2 模块标题的设计 112
10.3 制度总则模块设计 114
10.4 制度分则模块设计 120
10.5 制度附则模块设计 126
1 章 制度条款设计
11.1 制度条款表述形式 129
11.2 条款序号的安排 131
11.3 实践的表述 132
11.4 高条表述效率 135
11.5 条款表述辅工具 137
2 章 制度语言设计
12.1 总体要求 139
12.2 实词的使用 141
1. 虚词的使用 144
12.4 句型的使用 147
12.5 复句的使用 150
3 章 制度版式设计
13.1 保持版面整洁清爽 153
13.2 题注的功效 155
13.3 目录的添加 156
13.4 页码的插入 156
13.5 版制度应以 格式保存 157
4 章 现在开始写吧
14.1 团队写作方式 158
14.2 提升写作力的路径 160
14.3 克服写作心理障碍 162
14.4 好制度离不开修改 163
14.5 编写起草说明 164
5 章 沟通你的设计
15.1 团队内部的沟通 168
15.2 部门间的沟通 169
15.3 与上司的沟通 170
15.4 组织专家论会 171
15.5 重视征求意见 172
6 章 如何审查制度
16.1 制度审查概述 174
16.2 合规审查步骤 176
16.3 合规审查方式 178
16.4 合规审查内容 180
16.5 提出审查意见 183
7 章 制度审批、审议与发布
17.1 决策权限的归属 184
17.2 决策者的审批过程 186
17.3 组织审议会议 187
17.4 汇报要精彩 188
17.5 制度公开发布方式 190
8 章 制度执行与维护
18.1 制度宣贯 194
18.2 制度培训 196
18.3 咨询与解释 197
18.4 制度评估 199
18.5 修改与废止 202
18.6 制度清理 204
18.7 制度汇编 206
附录1 项目跟随管理办法 209
附录2 公司制度清理情况介绍 215
写在 217

谢尚大，法律知识。大学后，考入金融监管机构做了15年公务员，后来在金融机构担任合规经理。在人民银行、银监会、广发银行、泛海集团、平安集团等单位从事金融监管及合规管理工作。参与起草《中国银行业金融机构产置条例》《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》《北京市城市副中心建设管理办法》。撰写《现场检查教程》等专著，致力于合规管理工作技巧的传授，累计为行业协会、高等院校、金融机构、实体企业培训30余场

2.4制度全生命周期管理生命周期理论来自生物学，是对生命体从出生到死亡的过程的观察和描述。将出生、成长、成熟、衰退、死亡的过程变化，以及经不同阶段所呈现出的连续、阶段的变化特点，用来描述人类社会中的有关现象。制度生命周期是一个制度从立项到废止的闭环管理过程。以下是对制度生命周期的各个环节的具体介绍。
2.4.1立项阶段立项阶段的预期目标是把好制度入口关，从源头上确保制度质量和协调。一是各职能部门根据本部门年度情况制订计划，向制度管理部门提出制度新建、修改及废除的申请。二是制度管理部门按照合规、必要和协调原则，对职能部门的立项申请进行审查，给出准予立项、不予立项、增加立项等审查意见。三是在计划各环节工作安排和时间进度时，估算好各阶段的工作内容、工作难点，预留一定的调节时间，尤其是对于需向上级公司、监管机构报批、备案后才能发布实施的制度，应预留出报批和备案时间。四是因外部客观环境变化需调整立项计划的，职能部门应及时向制度管理部门提交申请，说明调整内容及原因。
2.4.2起草阶段经过制度管理部门立项审核后，制度进入起草阶段，起草由立项提出部门负责，对于业务、职责交叉的制度，由相关部门联合起草并明确牵头部门。起草部门应当组建项目团队，协调好各种资源开展起草工作。在此阶段，项目团队应做到：充分收集有关资料，了解标杆企业状况；全面把握制度定位及其与相关制度的关系；掌握相关法规和上位制度的要求；深入调查研究，广泛吸取各相关部门的意见和建议。对制度制定的必要、调整范围和对象、需要解决的主要问题和解决方案、与现有制度的关系、部门职责划分、主管部门的确定等进行充分论；对于重要制度或有争议的问题，应当形成论报告和制度草案，提交相关部门讨论。
2.4.3征求意见阶段在征求意见之前，起草部门应对制度征求意见范围认真梳理，确保制度与征求意见单位具有相关，特要征求可能会产生分歧的单位的意见。如忽略制度使用中任何单位的意见建议，则势必会对制度的实施产生不利影响。被征求意见的部门填写制度征求意见反馈单，签字后返回制度起草部门。起草部门根据反馈的意见统一处理，统筹各方意见，确定采纳或者拒绝采纳的意见，形成意见汇总处理表。对于拒绝采纳的意见，应在意见汇总处理表中说明理由。制度管理部门可根据反馈意见决定再次征求意见。
2.4.4审查阶段合规审查主要通过合规部门进行。审查前，起草部门应对制度草案内容的可行、时机以及实施后的效果等进行研究，并形成起草说明，为审查提供参考。制度管理部门收到制度草案后，组织书面审核，分别从合规、合理、可行、可操作、严谨、统一、协调、简明、规范、易等角度进行审查。收到审查申请后，制度管理部门应在规定期限内向报送单位反馈审查意见，不符合要求的制度草案应退回原起草部门进行修改。审查通过后，制度起草部门形成制度审议稿，制度管理部门根据制度决策的不同权限，启动具体的制度审议流程。
2.4.5审批及发布阶段根据制度的不同分级，确定不同的决策过程。审批流程中，制度管理部门组织召开审议会议，或者相关部门会签、再报董事长或者总经理签署发布。审批草案时，合规部门或起草部门应当对草案做出说明，对涉及员工切身利益的制度还应按法律规定履行公示或者告知程序。制度草案审议通过后，送合规部门和有关部门审核会签，由部门负责人签署、颁发，由办公室统一印制、下发和归档（含文档）管理。为保持制度的连续和稳定，鼓励公司采用公文形式发布制度。同时，办公室将制度文本抄送制度管理部门备案，并由制度管理部门上传制度数据库。
2.4.6制度执行阶段制度由公司名义发布后，制度起草部门需要采取有效措施，对已发布的制度进行宣传，使与制度实施有关的部门和人员能够了解、掌握制度内容，确保制度的贯彻执行。制度执行过程中，有关部门和单位发现有、遗漏等问题时，应当及时向制度起草或制度管理部门提出修订或废止意见。制度执行中，需要解释的，应当采用书面形式，其解释不得违背制度的规定。制度起草部门应当根据政策、法律法规的变化和集团公司发展的要求，及时提出修改或废止制度的建议。制度管理部门应当组织有关单位对制度进行全面或专项清理，提出具体修改或废止意见。审计、监察等监督部门应当按照有关监督检查的程序和方法，在本部门职责范围内对制度的实施进行监督，对违反制度的行为应当按集团公司有关规定及时查处。
2.4.7维护阶段制度制定以后，应当在一定阶段内保持稳定，以便通过重复利用获得效益。要改变制度重发布、轻维护的管理方式，明确维护职责，按照权责一致的原则，起草部门要切实承担起维护责任，重视制度的修改、废止等维护工作。各职能部门根据职责分工和管理需要，常态跟踪外部法律、法规、部门规章和监管规定的变化，分析这些变化对制度的影响，及时提出制度立、改、废的建议。及时跟踪，动态调整，常态维护，实时与外部法律法规和监管规定接轨，满足公司业务发展和风险控制需要。积极利用信息化手段，逐步实现公司制度上网，实现制度检索、全文阅读的功能，方便制度学习、制度执行和监督检查工作。