音像新三板申林平 主编

篇挂牌实务指引
章新三板挂牌的基本条件
节依法设立且存续满两年
第二节业务明确，具有持续经营能力
第三节公司治理机制健全，合法合规经营
第四节股权明晰，发行和转让行为合法合规
第五节主办券商并持续督导
第二章新三板挂牌业务主要法律问题
节企业改制
第二节非货币资产出资问题
第三节股权代持问题
第四节同业竞争和关联交易问题
第五节税务问题
第六节社保问题
第七节知识产权问题
第八节集体土地相关问题
第九节竞业禁止问题
第十节对赌及相关特殊条款问题
十节上市公司现身新三板相关问题
第十二节VIE相关问题
第三章新三板挂牌相关业务指引
节新三板转让
第二节新三板定向发行
第四章全国中小企业股份转让系统有限责任公司答新三板常见问题（选录）
节挂牌申请相关问题
第二节主办券商相关问题
第三节挂牌公司相关问题
第四节者参与交易相关问题
第五节问题
第六节主办券商者适当管理问题解答
第二篇重点法律问题实务解析
章反馈意见关注公司成本费用的真实、合理（神州云动430262）
第二章一致行动人关于股权转让的协议（联宇技术430252）
第三章完善公司治理制度（成科机电430257）
第四章涉密企业依法申请豁免披露（锐创通信430285）
第五章未按法规要求环评手续（上海上电430363）
第六章不存在同业竞争的说明：划分业务专属行业（东软慧聚430227）
第七章有资转让履行国资转让相关程序（湘财券430399）
第八章反馈意见要求补充说明并披露小规模纳税人的情况（华艺园林430459）
第九章消除潜在同业竞争（英诺尔）
第十章股份公司与控股股东在报告期内及将来一定时间内存在同业竞争（英派瑞430555）
十章解除对赌协议（易事达430628）
第十二章劳务派遣员工人数大幅超过正式员工数（金鹏源康430606）
第十三章实际控制人夫妇婚姻存续情况（徽电科技430600）
第十四章关联交易比较大且短期无法消除（乐升股份430213）
第十五章客观原因造成出资贬值不属于出资不实（和隆优化430290）
第十六章就历的出资瑕疵所采取的补救措施（正生832034）
第十七章反馈意见要求说明现金置换出资程序完备（磁谷科技832070）
第十八章债转股事项的合法、合规（四联智能430758）
第十九章有外籍股东但未申请设立外商企业（网动科技430224）
第二十章冒名股东的形成及清理（青鹰股份430647）
第二十一章实际控制人未追溯至出资人（星原丰泰430）
第二十二章职工持股会的清理（捷虹股份430295）
第二十章馈意见要求说明无偿租用控股股东的相关情况（奥油化工832044）
第二十四章股东以1元将股权转让给实际控制人（蓝波绿建430678）
第二十五章股权质问——公司近50%股权质押（雪郎生物830821）
第二十六章混合行为（明股实债行为）的效力（城兴股份831415）
第二十七章上市公司落子新三板（胜禹股份831626）
第二十八章多名股东将表决权等授予实际控制人（博锐尚格830766）
第二十九章无营业执照从事生产活动(倚天股份430301)
第三十章公司借用股东身份购买车辆并使用（瑞华天健830863）
第三篇法律、法规、规范文件
章法律
1.1中华人民共和国公司法（2013年12月28日修正）（略）
1.2中华人民共和国券法（2013年6月29日修正）（略）
第二章部门规章
2.1全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法
2.2非上市公众公司监督管理办法
.非上市公众公司收购管理办法（略）
2.4非上市公众公司重大资产重组管理办法（略）
2.5优先股试点管理办法
2.6非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）（略）
2.7非上市公众公司监管指引号——信息披2.8非上市公众公司监管指引第2号——申请文件
2.9非上市公众公司监管指引第3号——章程条款
2.10非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引
2.11非上市公众公司信息披露内容与格式准则号——公开转让说明书（略）
2.12非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让申请文件（略）
2.13非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书（略）
2.14非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件（略）
2.15非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书、要约收购报告书（略）
2.16非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书（略）
2.17非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书（略）
2.18非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件（略）
2.19中国券监督管理委员会公告〔2013〕49号
2.20非上市公众公司行政许可事项审核工作流程（略）
2.21股份公司向特定对象发行券导致券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行券核准（略）
2.22股东人数超过200人的股份公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让核准（略）
第三章业务规则
3.1综合类
3.1.1全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）
3.1.2关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告
3.1.3关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知 (略)
3.2挂牌类业务
3.2.1全国中小企业股份转让系统主办券商业务规定（试行）（略）
3.2.2全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）
3..全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）
3.2.4全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）
3.2.5全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）（略）
3.3公司类业务
3.3.1全国中小企业股份转让系统发行业务细则（试行）
3.3.2全国中小企业股份转让系统发行业务指引号——备案文件的内容与格式（试行）
3.3.3全国中小企业股份转让系统发行业务指引第2号——发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）
3.3.4全国中小企业股份转让系统发行业务指引第3号——主办券商关于发行合法合规意见的内容与格式（试行）（略）
3.3.5全国中小企业股份转让系统发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）（略）
3.3.6全国中小企业股份转让系统券代码、券简称编制管理暂行办法（略）
3.3.7全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）（略）
3.3.8全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）（略）
3.3.9全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）（略）
3.4交易监察类
3.4.1全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法（试行）（略）
3.4.2全国中小企业股份转让系统转让方式确定及变更指引（试行）
3.4.3全国中小企业股份转让系统异常转让实时监控指引（略）
3.4.4全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）（略）
3.4.5全国中小企业股份转让系统转让细则（试行）
3.5机构业务类
3.5.1全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）（略）
3.5.2全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）（略）
3.5.3全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）（略）
3.6者服务类
3.6.1全国中小企业股份转让系统者适当管理细则（试行）
3.7两网公司及退市公司
3.7.1关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知
3.7.2全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司转让暂行办法（略）
3.7.3全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法（略）
第四章服务指南
4.1综合类
4.1.1股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、定向发行的审查工作流程
4.1.2全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知
4.1.3关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知
4.1.4关于收取挂牌公司挂牌年费的通知
4.2挂牌业务类
4.2.1全国中小企业股份转让系统挂牌业务操作指南（试行）
4.3公司业务类
4.3.1全国中小企业股份转让系统发行业务指南
4.3.2全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）
4.3.3企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式模板（略）
4.3.4全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南号——非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南（略）
4.3.5全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号——非上市公众公司发行股份购买资产构成重组文件报送指南（略）
4.3.6全国中小企业股份转让系统挂牌公司券简称或公司全称变更业务指南(试行)（略）
4.3.7全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)（略）
4.3.8全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南（试行）（略）
.两及退市公司类
4.4.1全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司分类转让变更业务指南（试行）（略）

申林平，北京大成律师事务所不错合伙人、大成纽约律师事务所（Dacheng Law Offices LLP, New York）外法专委员、中国政法大学经济法专业博士、中国政学学院兼职教授、中国人民大学律师学院客座教授、美国加州大学洛杉矶分校（UCLA）法学院访问学者、国立台湾地区大学 法律学院访问学者。
申律师擅长于公司境内外并购重组；境内外发行上市（包括上海、深圳、香港、纽约等上市地）；新三板股份公司挂牌；私募股权、设立及外商融、房地产金融；重大商事诉讼与仲裁等领域。对公司境内外上市架构设计、并购风险预防、政策及产业环境分析、资本项目运营有较丰富的实务经验。
代表研究成果有：主编《中国IPO年度评论》、编著《美房地金融与开发研究》（待出版）、主编《近期新H上实务与案例分析》、主编《中国企业境外上市法律实务》、主编《中小企业境内上市法律实务》、编著《创业板上市法律实务》、参编《〈律师从事券法律业务规范〉释解》、主编《私募理论与法律实务》等。
博士：《关于我国抢先发公开行股并上市审核标准的实研究》

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