正版新书]新三板挂牌公司董事会秘书工作指南本书编写组97875049

第一章新三板基础知识
第一节什么是新三板
1.什么是直接融资和间接融资？
2.什么是资本市场？
3.什么是多层次资本市场？
4.中国多层次股票市场经历了哪些发展阶段？
5.中国多层次股票市场体系的构成包括哪些？
6.什么是三板，三板市场是如何产生的？
7.什么是新三板，新三板市场是如何产生的？
8.新三板与老三板有何异同？
9.什么是全国中小企业股份转让系统？
10.什么是全国中小企业股份转让系统有限责任公司？
11.什么是非上市公众公司？
12.全国股转系统与沪深证券交易所有哪些相同点？
13.全国股转系统与沪深证券交易所有哪些不同之处？
14.新三板挂牌与交易所上市财务指标有哪些差异？
15.全国股转系统与区域性股权市场有哪些不同？
16.新三板与其他市场有何联系机制？
第二节新三板市场发展现状
1.新三板市场的发展历程是怎样的？
2.新三板挂牌公司行业分布情况如何？
3.新三板挂牌公司地域分布情况如何？
4.新三板挂牌公司业绩规模情况如何？
5.新三板挂牌公司股本分布情况如何？
6.新三板挂牌公司股东人数分布情况如何？
7.新三板市场平均估值水平是多少？
8.新三板市场流动性水平如何？
9.新三板市场融资情况如何？
10.新三板做市业务发展情况如何？
第三节新三板的主要制度安排
1.新三板市场制度设计体现了哪些基本理念？
2.新三板包容的挂牌准人制度体现在哪些方面？
3.新三板匹配的投资者准人制度指的是什么？
4.新三板高效便捷的融资制度体现在哪些方面？
5.新三板适度的信息披露制度体现在哪些方面？
6.新三板适宜的并购重组制度体现在哪些方面？
7.新三板多元化的交易机制体现在哪些方面？
8.新三板市场化的约束机制体现在哪些方面？
第四节新三板给中小企业带来了什么
1.新三板挂牌可以给中小企业带来哪些好处？
2.新三板对挂牌公司的规范治理效应体现在哪些方面？
3.新三板挂牌的品牌效应体现在哪些方面？
4.新三板的价值发现功能体现在哪些方面？
5.新三板的股份流动功能体现在哪些方面？
6.新三板的直接融资功能体现在哪些方面？
7.新三板对挂牌公司的信用增进功能体现在哪些方面？
第二章申请挂牌
第一节挂牌业务概述
1.股东人数超过200人和未超过200人的公司在申请挂牌管理方式上有何差异？
2.企业申请挂牌主要经历哪些环节？
3.企业改制的流程主要有哪些？
4.企业申请挂牌文件的审查流程有哪些？
5.企业申请挂牌主要涉及哪些制度规则？
6.企业挂牌申请文件中需要公开披露的文件有哪些？
7.企业申请挂牌需要聘请哪些中介机构？
8.企业申请挂牌在选择中介机构时需要注意哪些事项？
9.如何获取主办券商的信息？
10.如何获取具备证券业务资格的会计师事务所信息？
11.如何获取律师事务所的信息？
12.如何获取资产评估机构的信息？
13.企业申请挂牌的成本和收益体现在哪些方面？
14.挂牌公司需要向全国股转系统和中国结算缴纳哪些费用？
15.新三板挂牌条件有哪些？
第二节“依法设立且存续满两年”挂牌条件解读
1.“依法设立”的基本标准是什么？
2.“存续满两年”的基本标准是什么？
3.案例1——无形资产出资未进行评估
4.案例2——非货币资产出资超过规定比例
5.案例3——以人力资源和管理资源出资
6.案例4——整体变更不合规
7.案例5——未达到注册资本最低限额
第三节“业务明确，具有持续经营能力”挂牌条件解读
1.“业务明确”的基本标准是什么？
2.“具有持续经营能力”的基本标准是什么？
3.案例1——同业竞争问题
4.案例2——关联交易问题
5.案例3——重大客户依赖问题
6.案例4——持续亏损主体挂牌
第四节“公司治理机制健全，合法规范经营”挂牌条件解读
1.“公司治理机制健全”的基本标准是什么？
2.“合法规范经营”的基本标准是什么？
3.案例1——资金拆借问题
4.案例2——股东、实际控制人等关联方占用资金问题
5.案例3——缴税违规问题
6.案例4——社保、公积金违规问题
7.案例5——环评等行政违规问题
第五节“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”挂牌条件解读
1.“股权明晰”的基本标准是什么？
2.“股票发行和转让行为合法合规”的基本标准是什么？
3.案例1——委托持股问题
4.案例2——对赌协议问题
5.案例3——区域性股权市场挂牌公司
第六节其他挂牌条件解读
1.企业股东中存在私募基金是否影响挂牌？
2.案例1——国资问题
3.案例2——外资问题
4.案例3——涉及集体企业相关问题
第七节全国股转系统审查机制
1.全国股转系统主要审查什么？
2.目前全国股转系统拒绝企业挂牌的情形主要有哪些？
3.全国股转系统如何审查挂牌申请材料？
4.挂牌审查过程中如何与全国股转系统审查员保持沟通？
5.全国股转系统挂牌审查重点关注哪些问题？
第八节正式挂牌前的准备工作
1.办理股票挂牌需要经历哪些流程？
2.挂牌前首次信息披露的文件包括哪些？
3.申请挂牌公司办理股份初始登记需要做哪些准备工作？
第三章股票转让
第一节股票转让一般规定
1.新三板交易主要遵守哪些业务规则？
2.新三板股票交易时间是什么？
3.新三板股票转让实行“T+1”交易制度吗？
4.投资者股票申报数量有何要求？
5.新三板股票转让计价单位是多少？
6.新三板股票转让是否存在涨跌幅限制？
7.新三板投资者申报有效期是多少？
8.新三板是否可以开展融资融券业务？
9.挂牌股票可以采取哪些转让方式？
10.申请挂牌公司确定股票转让方式需履行哪些程序？
11.申请挂牌同时采用做市转让方式应注意哪些事项？
12.挂牌公司由协议转让方式变更为做市转让方式需履行哪些程序？
13.挂牌公司由协议转让方式变更为做市转让方式应注意哪些事项？
14.挂牌公司由做市转让方式变更为协议转让方式需履行哪些程序？
第二节协议转让
1.协议转让方式下，投资者可以进行哪些类型的委托？
2.协议转让方式下有哪几种成交方式？
3.协议转让方式下，投资者需要注意哪些问题？
4.协议转让方式下，开盘价与收盘价如何形成？
5.协议转让案例：投资者选错委托订单类型，丧失成交机会
6.协议转让案例：投资者选错委托订单类型，未能与指定对手方成交
第三节做市转让
1.什么是做市转让方式，有哪些特点？
2.做市商有哪些报价豁免情形？
3.采用做市转让方式有哪些好处？
4.做市转让方式下投资者有哪些委托类型？
5.做市转让方式下投资者订单与做市商报价如何成交？
6.投资者与做市商获得的即时行情是否存在差异？
7.做市转让方式下，交易时间有何特点？
8.投资者与做市商交易有哪些注意事项？
9.做市转让方式下，开盘价与收盘价如何形成？
10.公司如何挂牌同时做市？
11.挂牌公司必须选择自己的主办券商作为做市商吗？
第四节投资者如何参与交易
1.哪些投资者可以参与新三板挂牌股票投资？
2.新三板市场投资者的交易权限是否存在差异？
3.新三板投资者开户流程有哪些？
4.投资者如何委托交易？
5.投资者如何查询股票名单与行情？
6.投资者如何查询股票公告？
7.挂牌公司股东通过场外机构和互联网平台进行股票转让活动，需要注意哪些问题？
8.投资者交易新三板股票需缴纳哪些税费？
9.投资者买人股票后如何通过另一家主办券商卖出？
第五节投资者交易注意事项
1.投资者交易挂牌公司股票是否受《证券法》约束？
2.哪些交易行为受到全国股转系统监控？
3.投资者哪些行为属于异常转让行为？
4.股票转让过程中可能涉及哪些信息披露？
5.投资者可能被全国股转系统采取哪些措施？
6.投资者交易违规案例——异常价格成交
7.投资者交易违规案例——严重扰乱市场正常交易秩序
8.投资者交易违规案例——大股东多次违反暂停交易义务
9.投资者交易违规案例——涉嫌操纵市场
……
第四章公司治理与规范运作
第五章信息披露的基本要求
第六章临时报告
第七章定期报告
第八章股份管理
第九章权益分派
第十章暂停、恢复及终止挂牌
第十一章股票发行
第十二章挂牌公司收购
第十三章重大资产重组
第十四章股权激励
第十五章投资者关系管理
后记