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正版新书]企业合规分论中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心
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第一章反腐败与反商业贿赂合规/001
第一节反腐败与反商业贿赂合规概述/001
第二节反腐败与反商业贿赂主要合规要求/009
第三节反腐败与反商业贿赂主要合规风险识别/018
第四节反腐败与反商业贿赂主要合规内控措施/033
第五节反腐败与反商业贿赂合规调查/040
第二章贸易合规/071
第一节贸易合规概述/071
第二节贸易合规的内容/073
第三节主要的贸易合规风险/090
第四节贸易合规管控要点/099
第五节贸易合规监督重点/107
第三章网络安全与数据合规/112
第一节网络安全与数据合规概述/112
第二节网络安全领城主要合规风险/121
……
中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心于2018年发起成立全国企业合规委员会,秉承“合规自律、协同服务、交流互鉴、创新发展”的宗旨,通过搭建政企沟通平台和企业服务平台,助力中国企业合规发展,实现治理现代化。拥有专业化、宽领域的专业合规服务团队,为企业提供全方位合规服务,主要包括:设计制定合规管理体系方案,起草完善合规制度文件,评估企业合规风险并提供解决方案,测评合规体系有效性,开展企业合规培训等。2021年3月,中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心报送,国家人力资源和社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局等联合发布“企业合规师”这一新职业,该职业定义:从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。主要工作任务:1.制定企业合规管理战略规划和管理计划;2.识别、评估合规风险与管理企业的合规义务;3.制定并实施企业内部合规管理制度和流程;4.开展企业合规咨询、合规调查,处理合规举报;5.监控企业合规管理体系运行有效性,开展评价、审计、优化等工作;6.处理与外部监管方、合作方相关的合规事务,向服务对象提供相关政策解读服务;7.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。
企业合规师国家新职业申报单位 中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心 组织编写
企业合规师是经中国贸促会商事法律服务中心申报,由人力资源和社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局三部门于2021年3月18日联合发布的国家新职业。在《中华人民共和国职业分类大典》中归类为第二大类——专业技术人员,同会计师、税务师、审计师、经济师、工程师、律师等同类别。企业合规师成为国家正式职业,是适应新时代企业高质量发展的需要。近年来,政府出台了一系列企业合规管理政策及指引,持续加快推进企业合规管理体系建设,不仅对企业合规经营和强化合规管理进行规制规范,也对合规管理人员的专业知识、业务素质、技术能力、操作水平提出更高的要求。企业合规管理正在向着专业化、职业化方向发展,需要大批掌握合规专门知识并具备实务专业技术能力的企业合规师。
2021年6月,最高人民检察院联合司法部、国务院国资委、中国贸促会等八部门共同发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》。中国贸促会做为第三方机制成员单位,推动企业合规师与律师、注册会计师、税务师一并列入第三方机制专业人员,承担涉案企业合规第三方监督评估工作。在规范企业投资经营行为、推动履行社会责任、增强企业竞争软实力等方面,企业合规师都将发挥积极作用。
着眼于推动企业合规师新职业规范有序发展,为企业合规建设提供有力人才保障,2022年8月,中国贸促会、中国企业联合会等共同发布的《企业合规师通用职业技术技能要求》职业标准,从知识架构、专业技术、职业素养三个维度对企业合规师的专业水平设定了衡量指标和评价办法。
在此背景下,中国贸促会商法中心作为企业合规师新职业的申报单位,现推出企业合规师专业水平培训项目,按照国家新职业管理相关规定,立足于企业合规工作需求和具体实践,对学员合规管理基础知识、企业合规管理重点领域和重点流程环节的开展专项培训,帮助学员建立企业合规管理所需的知识框架,快速提升合规管理实务操作能力,参与企业合规建设工作,拓宽职业发展道路。
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