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正版新书]基金事务管理指南戴维·洛迪9787508679525
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技术
费用
基金发起
会计
合规服务
总结
第七章 投资组合事务管理
基金资产
保证金和抵押品
资产交易
收入和权益
不匹配的交易
未结算的交易
索赔
第八章 资产净值、定价和估值
基金的定价
对冲基金的定价
给资产定价
定价控制
均衡
总结
术语表
参考网站和补充阅读材料
附录1
附录2
译者简介
戴维·洛迪(David Loader),伦敦DSC有限公司的联合创始人和常务董事,为优选范围内的金融机构提供各种咨询和教育服务。靠前银行家协会、董事协会、证券学会会员。在金融行业拥有超过35年的从业经验,其中包括在华平投资集团(Warburg Pincus)担任运营总监。大量参与金融教育和培训工作,担任计算机学习有限公司(Computer Based Learning Ltd.,金融服务行业的电子学习提供者)的主任,同时也是证券学会培训课程的创立者和主讲人。
林华,特许金融分析师、美国注册会计师、注册风险管理师。现任中国资产证券化分析网(CN-abs.com)董事长,中国资产证券化研究院院长,兴业银行独立董事,南开大学与西南财经大学兼职教授,厦门国家会计学院客座教授,财富50人论坛固定收益首席。在美期间任职于毕马威结构金融部,先后为GE资本、摩根大通银行、世界银行及汇丰银行设计ABS、CLO、MBs、CMBS等信贷资产证券化模型,并负责此类产品的定价和会计处理。归国后曾任中国广东核电集团资本运营部投资总监,厦门市创业投资公司、金圆资本管理(厦门)有限公司总经理,被深圳市政府认定为深圳市领军人才。著有《金融新格局:资产证券化的突破与创新》、《中国资产证券化操作手册》,译有《优选REITs投资手册》。
基金经理是做出投资决策的机构或个人。许多大型单位信托基金由投资公司管理。作为基金管理职员,处理特定基金和做出决策时应基于以下几点:1.信托契约。
2.基金管理公司对市场和产品的观点。
3.基金的资产分配概况。
4.选择投资组合持有的个别资产。
5.调整资产以反映市场环境和变化。
作为信托的投资经理或基金经理,基金管理公司将对该信托单位的市场推广和销售负责,并通过向投资者收取费用来获利。这些费用包括:首次购买基金单位时支付的初期费用(InitialFee),以及在做出投资决策并运营基金过程中和经理职责相关的管理费用。
一些基金是所谓的“多个经理”基金,它可以包含多个负责管理部分投资组合的管理公司。举例来说,经理A管理基金中的股票,而经理B管理基金中的固定收益投资。同样,可能有来自不同公司的两位经理按百分比管理投资组合的股票部分,也就是经理A管理基金中股票部分的60%,而经理B管理剩余的40%。
P5-7
随着全球对冲基金的发展,对基金管理服务的要求越来越高,基金管理的成功,对基金本身在竞争激烈的市场中的成功至关重要。 由戴维·洛迪著的《基金事务管理指南》阐释基金和基金管理服务、基础市场基础设施,以及相关的监管合规性问题。为资本市场总结与基金有关的管理和运作职能。 基金管理人必备业务指南;管理和监督基金管理服务机构操作规范。 中国证券投资基金业协会推荐丛书之一,洪磊会长任译委会主任,领衔林华老师团队翻译。 吴晓灵作序,工行副行长张红力、兴业银行行长陶以平、招商银行副行长李浩、北大光华副院长金李、万向控股副董事长肖风联袂推荐。 中国证券投资基金业协会推荐丛书,为中国基金行业规范化发展提供借鉴。
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