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  • 正版新书]美国反洗钱合规监管风暴(美国监管机构处罚案例集)岳留
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    • 作者: 岳留昌著 | 岳留昌编 | 岳留昌译 | 岳留昌绘
    • 出版社: 中国金融出版社
    • 出版时间:2019-01-01
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    • 作者: 岳留昌著| 岳留昌编| 岳留昌译| 岳留昌绘
    • 出版社:中国金融出版社
    • 出版时间:2019-01-01
    • 版次:0
    • 印次:1
    • 印刷时间:2019-01-01
    • 字数:497千字
    • 页数:472
    • 开本:16开
    • ISBN:9787504997463
    • 版权提供:中国金融出版社
    • 作者:岳留昌
    • 著:岳留昌
    • 装帧:平装
    • 印次:1
    • 定价:89
    • ISBN:9787504997463
    • 出版社:中国金融出版社
    • 开本:16开
    • 印刷时间:2019-01-01
    • 语种:中文
    • 出版时间:2019-01-01
    • 页数:472
    • 外部编号:小坞124505
    • 版次:0
    • 成品尺寸:暂无

    引言/美国反洗钱合规监管风暴概述
    美国反洗钱的“严管重罚”新常态
    美国反洗钱合规监管的历史演进
    美国反洗钱合规监管风暴的广阔时代背景
    中资银行面临美国反洗钱合规压力空前
    美国反洗钱监管案例
    1.制裁国家的业务碰不得——荷兰安智银行洗钱案例
    荷兰安智银行概述
    案件回顾
    案件的影响及教训
    附录:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    2.塞耳盗钟大福不再——汇丰银行洗钱案
    汇丰银行概述
    案件回顾
    案件的影响及教训
    附录1:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    附录2:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    3.不认真整改的后果很严重——渣打银行洗钱案例
    渣打银行概述
    渣打银行与美国监管机构的第一次对峙和妥协
    美国监管机构对渣打银行的第二次处罚
    两次制裁的影响及教训
    附录1:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    附录2:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    4.欲盖弥彰搞小动作的后果——三菱日联银行反洗钱合规案例分析
    罚款事件始末
    三菱日联银行历史背景
    三菱日联银行的国际化道路
    如何进入美国市场
    普华永道在三菱日联银行罚款事件中充当的角色
    美国对伊朗的制裁
    处罚案例得到的启示
    附录1:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    附录2:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    5.蓄意遮挡号牌的后果——苏格兰皇家银行洗钱案例
    英格兰皇家银行集团概况
    案件概况及背景
    事件分析及影响
    案件的影响及教训
    附录:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    6.棍棒下的“孝子”——摩根大通银行案例
    摩根大通集团与摩根大通银行概述
    案件回顾
    案件的影响及教训
    附录1:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    附录2:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    7.天价罚单落地始末——法国巴黎银行案例
    法国巴黎银行概况
    案例回顾
    法国巴黎银行天价罚款后续反响
    法国巴黎银行案例分析与借鉴
    附录:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    8.此“德”非彼“德”,双德被罚——德意志银行和德国商业银行洗钱案例
    德国银行体系概观
    案件回顾
    监管机构的指控
    案件的影响及教训
    附录1:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    附录2:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    9.任性的孩子——兆丰银行被罚事件
    兆丰银行概述
    兆丰银行被罚事件始末
    兆丰被罚事件的影响和教训
    附录:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    10.好学生同样会犯错——意大利联合圣保罗银行洗钱案例
    意大利联合圣保罗银行概况
    处罚事件背景及影响
    经验教训的总结和启示
    附录:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    11.捉迷藏——HBL被罚案例
    巴基斯坦HBL概况
    HBL的专业所在
    HBL被罚的经验和教训
    附录:《和解令》英文原文
    《和解令》中文译文
    附录 反洗钱部分框架法案汇编

    岳留昌,毕业于中国人民大学国际政治系。曾先后在中国建设银行深圳分行、中国建设银行总行国际业务部、中国建设银行悉尼代表处、悉尼分行等金融机构工作学习。历任中国建设银行国际业务部国际经济金融研究中心副主任、代理行副处长、国外银行处处长、悉尼代表处副首席代表、悉尼分行副总经理等职务。 著有《世纪之交的金融困惑》《解读美国经济指标》,主编《解读海外代理行》,参编由周小川主持的《重建与再生——化解银行不良资产的国际经验》、孔永新主持的《迎接全球银行购并浪潮》等专著。

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