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正版新书]美国反洗钱合规监管风暴(美国监管机构处罚案例集)岳留
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引言/美国反洗钱合规监管风暴概述
美国反洗钱的“严管重罚”新常态
美国反洗钱合规监管的历史演进
美国反洗钱合规监管风暴的广阔时代背景
中资银行面临美国反洗钱合规压力空前
美国反洗钱监管案例
1.制裁国家的业务碰不得——荷兰安智银行洗钱案例
荷兰安智银行概述
案件回顾
案件的影响及教训
附录:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
2.塞耳盗钟大福不再——汇丰银行洗钱案
汇丰银行概述
案件回顾
案件的影响及教训
附录1:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
附录2:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
3.不认真整改的后果很严重——渣打银行洗钱案例
渣打银行概述
渣打银行与美国监管机构的第一次对峙和妥协
美国监管机构对渣打银行的第二次处罚
两次制裁的影响及教训
附录1:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
附录2:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
4.欲盖弥彰搞小动作的后果——三菱日联银行反洗钱合规案例分析
罚款事件始末
三菱日联银行历史背景
三菱日联银行的国际化道路
如何进入美国市场
普华永道在三菱日联银行罚款事件中充当的角色
美国对伊朗的制裁
处罚案例得到的启示
附录1:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
附录2:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
5.蓄意遮挡号牌的后果——苏格兰皇家银行洗钱案例
英格兰皇家银行集团概况
案件概况及背景
事件分析及影响
案件的影响及教训
附录:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
6.棍棒下的“孝子”——摩根大通银行案例
摩根大通集团与摩根大通银行概述
案件回顾
案件的影响及教训
附录1:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
附录2:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
7.天价罚单落地始末——法国巴黎银行案例
法国巴黎银行概况
案例回顾
法国巴黎银行天价罚款后续反响
法国巴黎银行案例分析与借鉴
附录:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
8.此“德”非彼“德”,双德被罚——德意志银行和德国商业银行洗钱案例
德国银行体系概观
案件回顾
监管机构的指控
案件的影响及教训
附录1:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
附录2:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
9.任性的孩子——兆丰银行被罚事件
兆丰银行概述
兆丰银行被罚事件始末
兆丰被罚事件的影响和教训
附录:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
10.好学生同样会犯错——意大利联合圣保罗银行洗钱案例
意大利联合圣保罗银行概况
处罚事件背景及影响
经验教训的总结和启示
附录:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
11.捉迷藏——HBL被罚案例
巴基斯坦HBL概况
HBL的专业所在
HBL被罚的经验和教训
附录:《和解令》英文原文
《和解令》中文译文
附录 反洗钱部分框架法案汇编
岳留昌,毕业于中国人民大学国际政治系。曾先后在中国建设银行深圳分行、中国建设银行总行国际业务部、中国建设银行悉尼代表处、悉尼分行等金融机构工作学习。历任中国建设银行国际业务部国际经济金融研究中心副主任、代理行副处长、国外银行处处长、悉尼代表处副首席代表、悉尼分行副总经理等职务。 著有《世纪之交的金融困惑》《解读美国经济指标》,主编《解读海外代理行》,参编由周小川主持的《重建与再生——化解银行不良资产的国际经验》、孔永新主持的《迎接全球银行购并浪潮》等专著。
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