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正版新书]资本市场诚信法律制度研究张路9787516199459
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章 引论——资本市场权力治理诚信规则的思维创新
节 权力治理——资本市场监管的逻辑起点和思维创新
第二节 诚信原则和诚信义务界说
一 诚信义务何时产生
二 诚信义务带有道德色彩
三 标准、原则与规则
第三节 受信人的主要义务
一 诚信义务的结构和特征
二 诚信义务的焦点
第二章 公司权力配置与诚信义务规则
节 引言
第二节 公司治理中的权力配置——模式之争
一 效率模式
二 权力模式
三 宪制模式
四 模式
五 双重权力模式
第三节 公司治理中的诚信义务演进
一 诚信义务的含义
二 各国公司法中统一的诚信义务规则
三 公司治理中诚信义务的演进
四 双重权力模式下诚信义务的演进
第四节 合伙人制度创新
一 利用合伙人制度取得对公司的控制权
二 合伙人制度实现了对股东中心主义的扬弃
三 类别董事的明确在实现分权时促使董事的诚信义务类别化
四 合伙人制度有利于实现管理权与所有权的统一
五 诚信义务规则成为约束公司控制人的关键
六 合伙人制度为不同司法辖区的诚信义务规则协调带来挑战
第三章 券发行诚信注册制度——券市场监管理念之争
节 券市场监管的理念之争
第二节 我国券发行监管制度现状、趋势与注册制改革
一 我国券发行监管制度的演进与现状
二 我国券发行监管制度发展趋势与注册制改革
第三节 豁免制度与众筹监管
一 豁免制度
二 众筹监管
第四章 资本市场受信人的诚信义务与民事责任制度
节 资本市场受信人与看门人概说
一 资本市场受信人
二 资本市场看门人
第二节 券法中的受信人之诚信义务和民事责任制度
一 美国券法中的受信人之民事责任制度
二 我国券法中的受信人之民事责任制度
第五章 诚信理论视角下的禁止券市场内幕交易制度
节 反欺诈与禁止内幕交易和操纵市场的关系
第二节 内幕交易的基本问题
一 内幕交易之经济与法律分析
二 普通法中的内幕人购买
三 发行人的活动和短线交易制度
四 禁止内幕交易的理论演化
五 内幕交易的责任主体范围
六 违法故意
七 10b-5规则的演化及其普遍适用
八 内幕交易的特别处罚
第三节 我国禁止内幕交易的相关法律规定
一 内幕交易的规制理念
二 内幕交易的预防体系
三 内幕交易的构成
四 内幕交易的法律责任
第六章 金融衍生品监管的诚信规则
节 衍生品市场的运行逻辑与诚信原则
第二节 美国期货衍生品监管中的诚信义务
一 美国期货衍生品法的宗旨
二 美国联邦中的期货衍生品交易诚信义务
三 期监会力推的诚信义务规则
四 法院对诚信义务的立场和态度
五 有关诚信义务方法的改进
六 小结——期货衍生品违法行为概说
第三节 我国期货衍生品监管中的诚信义务
一 我国期货衍生品的模式、宗旨和原则
二 我国期货衍生品的调整范围
三 期货衍生品法中的典型欺诈行为——兼与券法比较
第七章 基于诚信原则的资本市场自律制度
节 券市场自律与诚信义务
一 作为命运共同体的金融业自律
二 券市场中的诚信义务与自律
第二节 我国券法中的诚信自律监管制度
一 券交易场所
二 券登记结算机构
三 券业协会
第八章 基于诚信义务的券市场法律责任与执法协调
节 基于诚信义务的券市场法律责任概述
一 券市场法律责任概述
二 民事法律责任
第二节 基于诚信义务的刑事责任
一 基于诚信义务的券刑事责任
二 我国有关券期货犯罪的相关规定
第三节 基于诚信义务的行政责任
一 美国券行政责任与执法
二 我国的券行政责任
第四节 券市场法律责任及执法协调
一 树立券民事责任、行政责任与刑事责任并重的观念
二 三大责任并用与责任竞合
三 券民事诉讼的前置程序问题
四 尽快落实责任的争诉解决机制
第九章 诚信理论视角下的资本市场监管框架建构
节 金融监管机构设置模式及国别比较
一 金融监管模式选择的基本理论研究
二 金融监管模式的国别比较
三 国际金融监管改革的趋势和规律
第二节 改革完善我国金融监管框架统筹协调机制的对策
一 我国现行金融监管体制的现状与问题
二 改革我国金融监管框架的理论基础、必要和可行
三 改革我国金融监管框架的模式选择、策略和结构
四 我国金融监管框架的统筹协调机制
五 金融反腐倡廉制度建设
六 我国金融监管国际协调合作机制
第三节 券监督管理机构
一 券监督管理机构监管概述
二 券监督管理机构的职权
三 券监督管理机构的监管方式与措施
四 券监督管理机构监管权力的制约
五 券监督管理机构监管权力的保障
参考文献
后记
张路,男,1968年生,河南信阳人,英语语言文化学士、经济学硕士、靠前法学博士,重庆大学法学院教授,兼廉政与法治研究中心执行主任。专攻权力治理研究,包括经济法和规学研究,有券期货法系列研究成果和深厚的积淀,在中国“诚信法”,是“规学”研究及相关课程设计和教改的开拓者,擅长英汉双语教学。
《资本市场诚信法律制度研究》按照作者张路提出的公司治理双重权力模式展开分析,围绕公司治理私权力与公权力之间的转换,打通了公司法和券法的连接点,进一步明确公司法本质上属于任意规范的质,展示券法对合同法、侵权法和公司法的继承与发扬关系。,本书依据诚信原则,对《券法》展开逐条解释,当然这项工作有待进一步追踪《券法》修订进程继续进行。
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