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正版 新三板企业违法违规案例剖析 上海上市公司协会 著 东南大
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商品
服务
物流
绪论
第一章 新三板市场违法违规概况与处罚流程
(一)新三板市场违法违规行为概况
1.新三板市场违法违规概况
2.新三板市场违法违规的类型及特点
3.转让和交易过程违法违规
(二)挂牌企业违法违规处罚流程
1.出具处罚或监管措施的机构概述
2.违法或违规行为的查处
3.行政处罚、行政监管措施的作出
第二章 信息披露违规
(一)信息披露违规释义
(二)信息披露违规的惯用手法
1.虚假记载
2.误导性陈述
3.重大遗漏
4.延迟披露
(三)案例1:A公司信息披露不规范
1.案情介绍
2.违规处罚或监管措施
3.案例分析
4.案例启示
(四)案例2:B公司未披露关联交易
(五)案例3:C公司隐藏资金占用信息未披露
(六)案例4:D公司对外信息披露不一致
(七)案例5:E公司财务数据披露错误
(八)案例6:F公司披露信息不完整
(九)相关法律法规梳理
第三章 操纵市场
第四章 违法违规减持
第五章 财务造假
第六章 控股股东违规占用公司资金
第七章 违规使用募集资金
第八章 定增违规
结论
参考文献
新三板是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,是为解决中小企业股权流动和融资交易提供平台和场所,它的出现进一步丰富了我国多层次的资本市场体系。 为了对新三板市场的规范化运作提供切实有效的帮助,上海上市公司协会编著的《新三板企业违法违规案例剖析》将以目前证监会、股转公司和各地证监局已查处的典型案件作为样本,深入分析违法违规的手法、动机、过程及处罚结果,从不同利益相关体的视角给出亟待完善的建议,供挂牌企业和拟挂牌企业借鉴,同时也为新三板市场的监管机构、中介机构和自律性组织、科研机构提供参考。
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