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  • 正版 从零开始玩转科创板 蔡超 中国铁道出版社 9787113265229 书
  • 新华书店旗下自营,正版全新
    • 作者: 蔡超著 | 蔡超编 | 蔡超译 | 蔡超绘
    • 出版社: 中国铁道出版社
    • 出版时间:2019-07-01
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    • 作者: 蔡超著| 蔡超编| 蔡超译| 蔡超绘
    • 出版社:中国铁道出版社
    • 出版时间:2019-07-01
    • 版次:1
    • 字数:200000
    • 开本:24开
    • ISBN:9787113265229
    • 版权提供:中国铁道出版社
    • 作者:蔡超
    • 著:蔡超
    • 装帧:平装
    • 印次:暂无
    • 定价:88.00
    • ISBN:9787113265229
    • 出版社:中国铁道出版社
    • 开本:24开
    • 印刷时间:暂无
    • 语种:中文
    • 出版时间:2019-07-01
    • 页数:null
    • 外部编号:9774532
    • 版次:1
    • 成品尺寸:暂无

    第1章 科创板概述 / 1
    11 资本市场概述 / 2
    12 科创板的发展历程 / 4
    13 科创板都欢迎哪些行业 / 6
    14 上市费用 / 8
    15 上市奖励 / 9
    第2章 科创板发行上市标准 / 12
    21 发行条件 / 13
    22 上市条件 / 18
    23 科创板定位 / 24
    第3 章 科创板上市前整改工作 / 25
    31 聘请上市中介 / 26
    32 有限公司整体变更 / 34
    33 辅导备案 / 39
    34 尚未盈利的公司特殊信息披露要求 / 40
    35 同业竞争认定及处理方式 / 42
    ?36 如何理解公司是否存在重大违法行为 / 46
    37 科创板上市对于人员稳定性的要求 / 46
    38 上市标准中的研发投入认定和内控标准要求 / 48
    39 申报前设置员工持股计划 / 52
    310 申报前制订期权激励计划 / 59
    311 股份支付 / 61
    312 如何申请豁免进行信息披露 / 66
    313 存在职工持股会/工会持股是否需要清理 / 67
    314 申报前后新增股东锁定期 / 70
    315 如何整改出资瑕疵或改制瑕疵 / 71
    316 关于共同投资 / 75
    317 与投资机构签订的投资协议中存在对赌条款 / 76
    318 财务内控不规范的整改 / 78
    319 存在第三方回款 / 79
    320 设置表决权差异安排 / 80
    321 募集资金投资项目 / 85
    322 国有股权评估 / 86
    323 对财务报表附注的要求 / 89
    第4章 红筹企业科创板上市的重点注意事项 / 92
    41 搭建及拆除红筹架构注意事项 / 93
    42 发行CDR上市 / 102
    43 创新试点红筹企业财务报告信息的规定 / 107
    第5章 新三板公司转板科创板 / 108
    51 新三板公司转板科创板主要程序 / 109
    52 如何规范“三类股东” / 113
    第6 章 分拆子公司在科创板上市 / 121
    61 分拆上市类型 / 122
    62 分拆子公司科创板上市相关法规 / 123
    63 分拆子公司上市对母子公司的影响 / 126
    64 分拆子公司上市的重点注意事项 / 126
    65 分拆程序 / 127
    第7 章 申报审核流程 / 128
    71 科创板上市的审核流程 / 129
    72 上市委员会工作机制 / 139
    73 科技创新咨询委工作机制 / 143
    74 自律委员会工作规则 / 144
    75 上市申请文件 / 144
    第8章 发行承销阶段 / 151
    81 发行 / 152
    82 上市 / 159
    83 战略配售 / 164
    84 超额配售权制度 / 169
    第9 章 科创板公司上市后运行规则 / 172
    91 基本交易规则 / 173
    92 科创板公司上市后如何设置股权激励 / 176
    93 股东股票减持要求 / 192
    94 创业投资基金股东的特殊减持要求 / 202
    95 上市公司如何进行股份回购 / 206
    96 上市公司如何设立员工持股计划 / 215
    97 国有控股上市公司实施员工持股计划的额外规定 / 218
    98 上市后相关主体权益变动要求 / 219
    99 上市公司股东大会运作 / 220
    910 科创板上市公司重大交易事项审议公告标准 / 227
    911 科创板关联交易事项公告审议标准 / 232
    912 科创板上市公司董事会人员设置及议事规则 / 235
    913 独立董事职责 / 241
    914 对于科创板上市公司高管、经理、董秘和证代的规定 / 243
    916 如何管理运用募集资金 / 246
    917 上市公司现金分红相关要求 / 253
    918 上市公司实施高送转的要求 / 254
    919 上市公司定期报告的编制和披露 / 256
    920 需要发布业绩快报或业绩预告情形 / 259
    921 科创板上市公司重大资产重组 / 260
    922 导致科创板上市公司退市的情形 / 261
    第10 章 本书主要参考法律法规 / 267
    101 中国证监会出台的法规 / 268
    102 上海证券交易所出台法律法规 / 270
    103 其他法律法规 / 272

    蔡超 南开大学金融学研究生,资本市场多年从业者。在国有控股上市公司及多家证券公司有过履职经历。目前在一家外资证券公司从事投资银行相关工作,在IPO上市、上市公司再融资、债券融资工作方面有着丰富的经验。自科创板宣布设立后,开始关注研究科创板上市相关规则案例,是科创板的深度研究者。另运营公众号平台-科创板掘金。

    通过阅读本书,读者可以对公司在科创板发行上市需要具备哪些条件、上市费用金额、如何选取上市中介、上市前需要对公司哪方面进行规范整改、上市委审核流程、发行承销流程、上市后股东如何进行减持、公司如何设计股权激励、如何进行股权回购等方面有一定清晰的认识。
    本书行文简洁清晰明朗,案例丰富,实用性强,特别适合筹划科创板上市的相关公司的管理人员阅读,也适合从事辅导上市相关工作的人员包括投资银行从业者、律师和会计师等阅读。

    投资银行专家多年积淀
    科创板全流程一本通
    图表+案例生动、形象

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