中国场外交易市场规则汇编 万国华,孙婷,卫志鹏 编著 经管、励志 文轩网

编市场准入
章法规规章总则3
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定
（2013年12月13日发布）3
中国证券监督管理委员会公告〔2013〕49号——非上市公众公司行政
许可事项的有关事宜公告
（2013年12月26日发布）5
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告
（2013年12月30日发布）6
第二章相关业务规定8
上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌业务规则
(2012年02月14日上海股权托管交易中心发布)8
全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）14
全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，
2013年12月30日修改，2017年7月1日第二次修改）21
上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌业务规则（试行）
（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布）25
天津股权交易所主板挂牌公司准入暂行规定33
天津股权交易所创业板挂牌公司准入暂行规定38
天津股权交易所成长板挂牌公司准入暂行规定42
天津股权交易所B板业务规则（试行）
（2016年09月30日天津股权交易所发布）47
天津股权交易所保荐服务机构管理暂行办法
（2016年09月30日天津股权交易所发布）53
天津股权交易所投资者适当性管理办法
（2017年06月14日天津股权交易所发布）58
天津股权交易所中介服务机构管理暂行办法
（2016年09月30日天津股权交易所发布）62
中国场外交易市场规则汇编目录第三章具体业务指引66
全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，
2013年12月30日修改）66
全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引
（2017年10月13日发布）72
全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南(试行)
（2014年06月13日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）78
全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干
问题的解答(一)
（2015年09月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）82
上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌条件适用基本
标准指引（试行）
（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布）85
上海股权托管交易中心挂牌审核部非上市股份有限公司股份转让系统
挂牌申请文件指引（试行）
（2017年01月23日上海股权托管交易中心发布）88
上海股权托管交易中心挂牌审核部关于科技创新企业股份转让系统挂
牌申请文件指引（试行）
（2016年07月21日上海股权托管交易中心发布）92
天津股权交易所股权挂牌交易申报文件内容与格式指引
(2016年08月24日天津股权交易所发布)97
天津股权交易所股权挂牌交易说明书内容与格式指引（试行）
(2016年08月24日天津股权交易所发布)101
全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干
问题的解答（二）
（2016年09月09日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）117
上海股权托管交易中心挂牌审核部关于非上市股份有限公司股份转让
系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）
（2016年11月17日上海股权托管交易中心发布）120
第二编交易制度
章法规规章总则127
全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法
(2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布)127
优先股试点管理办法
（2014年03月21日中国证券监督管理委员会发布）135
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业
股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》的公告
(2014年06月05日发布)147
第二章相关业务规定153
上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则
（2012年02月14日上海股权托管交易中心发布）153
全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，
2013年12月30日修改）161
全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)
（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）174
全国中小企业股份转让系统股票转让业务细则(试行)
(2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）179
上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌公司股份转让
及监管规则（试行）
(2015年11月22日上海股权托管交易中心发布)199
天津股权交易所私募债券业务试点办法（试行）
（2016年09月30日天津股权交易所发布）211
天津股权交易所非上市非公众股份有限公司股权挂牌交易管理暂行办法
（2016年09月30日天津股权交易所发布）217
第三章具体业务指引222
全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引号——备案文件
的内容与格式(试行)
（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）222
全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行
方案及发行情况报告书的内容与格式(试行)
（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）225
全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商
关于股票发行合法合规性意见的内容与格式(试行)
（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）233
全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见
书的内容与格式(试行)
（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）236
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业
股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)》的公告
（2014年07月03日发布）239
全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）
（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）245
全国中小企业股份转让系统优先股业务指南号——发行备案和
申请办理挂牌的文件与程序
（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）254
全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第2号——主办券商推
荐工作报告的内容与格式
（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）256
全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第3号——法律意见书
的内容与格式
（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）261
第三编市场退出
章法规规章总则265
证券登记结算管理办法
（2006年04月07日中国证券监督管理委员会发布，
2009年11月20日修改）265
上海市产权交易项目中止和终止暂行规定
（2006年12月28日上海市产权交易管理办公室发布）281
上海产权交易市场产权交易价款结算管理规则
（2007年12月21日上海市产权交易管理办公室发布）287
第二章相关业务规定289
上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让登记结算业务规则
（2012年02月14日上海股权托管交易中心发布）289
中国证券登记结算有限责任公司关于公布《中国证券登记结算有限责任
公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知
（2013年12月30日发布）293
上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统登记结算业务
规则（试行）
（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布）306
天津股权交易所产品交易资金结算办法
（2016年09月30日天津股权交易所发布）312
第三章具体业务指引314
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司两网公司和退市公司证券
登记结算业务指南
（2014年04月30日发布）314
第四编公司治理
章法规规章总则331
非上市公众公司监督管理办法
（2012年09月28日中国证券监督管理委员会发布，
2013年12月26日修改）331
非上市公众公司收购管理办法
（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布）341
非上市公众公司重大资产重组管理办法
（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布）351
第二章相关业务规定360
上海股权托管交易中心股份转让系统挂牌公司股权激励管理办法（试行）
（2014年06月20日上海股权托管交易中心发布）360
全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格
管理办法（试行）
（2016年09月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）369
第三章具体业务指引374
非上市公众公司监管指引号——信息披露
（2013年01月04日中国证券监督管理委员会发布）374
非上市公众公司监管指引第2号——申请文件
（2013年01月04日中国证券监督管理委员会发布）376
非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款
（2013年01月04日中国证券监督管理委员会发布）378
非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市
股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引
（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布）380
非上市公众公司监管问答——定向发行（一）
（2015年07月全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）384
非上市公众公司监管问答——定向发行（二）
（2015年11月全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）385
关于《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》适用有关问题的通知
（2015年12月17日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）386
第五编信息披露
章法规规章总则391
全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）391
全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）402
第二章相关业务规定421
上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则421
非上市公众公司信息披露内容与格式准则号——公开转让说明书
（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布）430
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票
申请文件
（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布）437
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明
书和发行情况报告书
（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布）440
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件
（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布）447
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告
书、收购报告书、要约收购报告书
（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布）449
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书
（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布）458
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先
股说明书和发行情况报告书
（2014年09月19日中国证券监督管理委员会发布）467
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先
股申请文件
（2014年09月19日中国证券监督管理委员会发布）476
天津股权交易所信息披露管理暂行办法
（2016年09月30日天津股权交易所发布）479
第三章具体业务指引485
上海股权托管交易中心挂牌公司年度报告信息披露指南
（2013年修订）485
上海股权托管交易中心挂牌公司半年度报告信息披露指南
（2012年06月30日上海股权托管交易中心发布）502
全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引(试行）
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）512
全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引(试行）
（2013年06月26日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）523
全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南(试行）
（2013年07月10日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，
2014年12月31日修改）531
第六编监管制度
章法规规章总则537
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
（2011年11月11日发布）537
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
（2014年05月08日发布）540
区域性股权市场监督管理试行办法548
第二章相关业务规定558
上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让监管规则
（2012年02月14日上海股权托管交易中心发布）558
全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）
（2016年05月27日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）563
天津股权交易所A板挂牌企业风险处置暂行办法
（2016年09月30日天津股权交易所发布）569
第三章具体业务指引573
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》
必备条款
（2013年02月27日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）573
《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》参考文本
（2013年07月24日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）576
全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续
督导协议操作指南
（2014年03月31日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，
2015年10月20日修改）578
全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）
（2014年06月09日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）581
全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行）
（2014年10月09日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）584