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投资者 第17辑(2022年2月) 郭文英 编 社科 文轩网
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投资者 第17辑(2022年2月)
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本辑分为3个栏目,共收录14篇文章,其中包含11篇获奖征文和3篇优秀投稿作品。【政策解读】收录1篇文章王蕊、辛烨的《〈证券法〉(2019年修订)实施背景下上市公司董监高法律责任探讨》一文认为,由于2019年12月28日修订、2020年3月1日起实施的《证券法》对董监高法律责任的加重,随之而来的是监管政策的收紧,监管部门对上市公司董监高开出的多张罚单,给上市公司董监高敲响了警钟。在此背景下,文章结合相关规定及近期监管部门的处罚案例对董监高如何正确履职、防范风险进行探讨。【理论探究】收录3篇文章傅福兴、朱力的《期货公司资产管理业务信用报告的规则构建——基于对期货业协会自律管理的研究》一文认为,当前我国期货公司资产管理业务发展迅速,但相应规范制度尚待完善。基于我国期货市场“五位一体”的监管体系,参考国际期货市场自律管理的模式,在我国,由期货业协会以自律规则的形式构建针对期货公司资产管理业务的信用null
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