证券法新论:根据2020年3月1日实施的新证券法修改 周友苏主编 著 社科 文轩网

目录章总论节证券一、证券的含义二、证券的特征三、证券权利与证券无纸化第二节证券市场一、证券市场概论二、我国证券市场的历史演进三、我国证券市场的分类四、我国《证券法》上的多层次资本市场体系第三节证券法一、证券法概论二、我国证券法制建设回顾三、我国新《证券法》的出台和特色第四节我国证券法律体系的基本架构和主要内容一、证券基本法二、相关法律三、相关行政法规四、相关部门规章五、相关地方性法规和相关政府规章六、证券交易所的规则、准则七、证券业自律性规章第二章证券品种节股票一、股票的含义和法律特征二、股票的种类第二节公司债券一、公司债券与企业债券辨析二、公司债券的种类三、可转换公司债券第三节存托凭证一、存托凭证的含义二、存托凭证的特殊构成第四节政府债券与证券投资基金份额一、政府债券二、证券投资基金份额第五节资产支持证券与资产管理产品一、资产支持证券二、资产管理产品第六节其他证券品种一、金融债券二、权证三、股票期权第三章证券法的基本原则节证券法原则概论一、假设、理念和原则二、证券法原则的识别第二节保护投资者合法权益原则一、从投资者到金融消费者二、我国证券法中的投资者保护原则第三节公开、公平、公正原则一、公开原则二、公平原则三、公正原则四、“三公”原则的相互关系第四节政府适度干预原则一、从自由放任到政府干预二、政府失灵及其干预限度三、证券法视域下的政府适度干预第五节诚实信用原则一、民法中的诚实信用原则二、金融法契约诚信的兴起三、证券法诚实信用原则的解释功能第四章证券发行节证券发行概论一、证券发行的含义和法律特征二、证券发行的分类第二节证券发行审核制度一、证券发行核准制反思二、证券发行注册制三、证券公开发行注册程序四、证券发行注册的保障措施第三节保荐制度一、保荐制度的含义和法律特征二、保荐人的职责和义务第四节证券承销一、证券承销的含义和法律特征二、证券承销的方式三、承销商的职责和义务第五节股票的发行一、股票发行概述二、设立股份有限公司公开发行股票三、公司首次公开发行股票四、上市公司发行新股五、发行新股的定价六、发行新股的配售七、保荐跟投第六节公司债券的发行一、公司债券发行的条件二、公司债券发行的程序第七节存托凭证的发行一、存托凭证的发行条件二、存托凭证的发行程序第五章证券上市节证券上市概论一、证券上市的基本含义二、证券上市的类型三、证券上市的意义第二节证券上市条件一、股票上市条件二、债券上市条件三、存托凭证上市条件四、证券投资基金份额上市条件五、资产支持证券上市条件六、权证上市条件第三节证券上市程序一、上市申请二、保荐机构保荐三、上市审核四、签订上市协议五、上市信息披露第四节终止上市（上市公司退市）一、退市制度概说二、退市制度的主要内容第六章证券交易节证券交易概论一、证券交易的基本含义二、证券交易的主体三、证券交易的方式四、证券交易的场所五、证券交易的限制第二节证券集中交易一、开立证券交易账户二、委托三、申报与竞价四、成交与交收五、证券集中交易的特别规则第三节证券非集中交易一、证券协议交易二、证券大宗交易第四节证券回购交易一、证券回购交易的含义二、上市公司股份回购三、债券回购交易第五节融资融券交易一、融资融券交易概说二、融资融券交易的基本特点三、证券公司和客户的资格条件四、融资融券交易的操作规则第六节证券场外交易一、场外交易概论二、全国中小企业股份转让系统（“新三板”）的证券交易三、区域性股权市场的证券交易第七节证券交付一、证券交付的基本含义二、证券交付的一般情况三、证券交付的特殊情况——“回转交易”第八节禁止的交易行为一、内幕交易行为二、利用未公开信息交易行为三、操纵市场行为四、编造传播虚假信息或者误导性信息行为五、损害客户利益行为六、其他禁止的交易行为第七章上市公司的收购节上市公司收购概论一、上市公司收购的含义二、上市公司收购的分类第二节我国上市公司收购的立法与实践一、我国上市公司收购法律法规的形成与发展二、我国新《证券法》关于上市公司收购的主要修订三、我国上市公司收购的实践考察第三节上市公司收购的基本原则一、股东公平待遇原则二、保护中小股东利益原则三、信息公开原则四、维护国家安全和公共利益原则五、阻挠不得滥用原则第四节上市公司收购的主体和客体一、上市公司收购的主体二、上市公司收购的客体第五节上市公司收购的若干重要制度一、大宗持股权益变动披露制度二、要约收购制度三、协议收购制度四、间接收购制度五、上市公司收购的完成第六节反收购与反垄断问题研究一、目标公司反收购二、上市公司收购的反垄断第八章证券信息披露节信息披露概论一、信息披露制度简史二、信息披露制度基本内涵三、信息披露制度之经济学基础四、信息披露制度之法理基础五、自愿信息披露第二节信息披露基本原则一、真实披露二、全面披露三、准确披露四、及时披露五、要式披露六、同步披露第三节信息披露法律关系一、信息披露义务主体二、“重大性”信息认定标准三、软信息披露第四节发行信息披露一、发行信息预披露二、信息披露载体与内容三、发行披露豁免第五节持续信息披露一、上市公告书二、定期报告三、临时报告四、上市公司收购公告五、持续披露豁免第九章证券投资者保护节证券投资者及其保护一、证券投资者二、证券投资者结构三、证券投资者保护第二节证券投资者保护的比较法考察一、投资者保护立法的主要模式二、美国投资者保护法律制度考察三、欧盟投资者保护法律制度考察四、日本投资者保护法律制度考察第三节我国证券投资者保护的主要法律制度一、投资者适当性管理制度二、上市公司股东权代理征集制度三、上市公司现金分红制度四、债券持有人保护制度第四节我国涉投资者证券纠纷的化解机制一、涉投资者证券纠纷的调解制度二、涉投资者证券纠纷的诉讼制度三、涉投资者证券纠纷的先行赔付制度第十章证券交易场所节证券交易场所概论一、多层次资本市场与证券交易场所二、我国多层次资本市场体系的发展现状三、我国新《证券法》对多层次资本市场体系的主要规定第二节证券交易所概论一、证券交易所的定义和特征二、证券交易所的历史沿革三、证券交易所的职能第三节证券交易所的组织形式一、会员制证券交易所二、公司制证券交易所三、证券交易所的非互助化第四节证券交易所的设立与解散一、证券交易所的设立体制二、证券交易所的设立条件三、证券交易所的解散第五节证券交易所的组织机构一、会员与会员大会二、理事会三、总经理四、监事会五、专门委员会第六节证券交易所的监管职能一、证券交易所监管职能概论二、证券交易所业务规则及其效力界定三、对证券交易活动的监管四、对会员的监管五、对证券上市交易公司及相关主体的监管六、对证券交易所自律监管的诉讼第七节对证券交易所的管理与监督一、对交易所负责人与从业人员的管理与监督二、对证券交易所业务的管理与监督第八节全国中小企业股份转让系统（“新三板”）一、概述二、全国股转系统的法律地位三、全国股转系统的自律管理职能四、全国股转系统的组织结构五、全国股转系统主要差异化制度安排第九节区域性股权市场一、区域性股权市场的法律特点二、区域性股权市场的监管体系三、区域性股权市场运营机构的特殊属性四、区域性股权市场的证券发行和转让第十一章证券公司节证券公司概论一、证券公司的含义和法律特征二、证券公司的分类三、我国证券公司的发展演进第二节证券公司的设立、变更和终止一、证券公司的设立二、证券公司的变更和终止第三节证券公司的业务一、证券公司的营业二、证券公司的业务内容第四节证券公司的内部治理与外部监管一、证券公司内部治理二、证券公司的外部监管第十二章证券登记结算机构节证券登记结算机构概论一、金融基础设施与证券登记结算二、证券登记结算制度的产生与发展三、证券登记结算机构的概念与特征四、境外证券登记结算机构的组织与业务模式五、证券无纸化与证券登记结算立法的完善第二节证券登记结算机构的设立与职责一、证券登记结算机构的设立体制二、证券登记结算机构的设立条件三、证券登记结算机构的职能和业务第三节证券登记结算机构的义务与监管一、证券登记结算法律关系构造二、证券登记结算机构的法定义务三、对证券登记结算机构的监管第十三章证券服务机构节证券服务机构概述一、证券服务机构的定义及其范围二、我国证券服务机构的特点三、证券服务资格的取得第二节证券服务机构及其业务管理一、证券投资咨询机构及业务管理二、会计师事务所及审计业务管理三、资信评级机构及证券资信评级业务管理四、律师事务所及证券律师业务管理五、证券信息技术系统服务机构及其业务管理第三节对证券服务机构的行政监管与行政处罚一、对证券服务机构的证券监管措施二、对证券服务机构的行政处罚三、证券市场禁入四、证券服务机构违反法定义务的认定第十四章证券业协会节证券行业组织自律管理概述一、回应型监管的理论框架二、证券行业组织自律管理的特点三、自律管理的前提条件四、英美证券行业协会的自律管理第二节我国证券业协会的职能与自律管理实践一、证券业协会的历史发展二、证券业协会的设立和组织结构三、证券业协会的职责四、证券业协会自律管理实践第三节我国证券投资基金业协会的职能与自律管理实践一、证券投资基金业自律管理的发展历程二、证券投资基金业自律管理的理念三、证券投资基金业协会的设立和组织结构四、证券投资基金业协会自律管理的职责五、证券投资基金业协会的自律管理实践第十五章证券监督管理机构节证券监督管理机构概论一、证券监督管理机构含义二、证券监督管理机构的特征三、中国证券监督管理委员会第二节证券综合监管体制与我国政府监管模式一、证券综合监管体制的确立二、政府监管的合理性分析三、我国政府监管现行模式第三节证券监督管理机构的职责与监管方式一、证券监督管理机构的职责二、证券监督管理机构的执法监管措施三、行政和解四、举报奖励五、跨境合作监管六、证券监督管理机构及其工作人员的义务第四节我国证券监管体制的改革与完善一、进一步明确政府监管的理念和目标二、调整监管重心，实现监管转型三、注重监管执法方式的调整与改革四、充分发挥证券交易所一线监管的作用第十六章证券法律责任节证券法律责任概述一、证券法律责任的含义二、证券法律责任的构成要件三、我国《证券法》上法律责任的特点四、我国新《证券法》对法律责任制度的修改和完善第二节证券民事责任一、证券民事责任概述二、证券违约责任三、证券缔约过失责任四、证券侵权责任第三节证券行政责任一、证券行政责任的含义和构成要件二、证券行政责任的处罚方式三、证券行政责任的种类四、证券行政责任的追究第四节证券刑事责任一、证券犯罪概述二、证券犯罪的构成要件三、证券犯罪种类及其刑事责任第十七章跨境证券发行与交易节跨境证券发行一、跨境证券发行的含义二、跨境证券发行的模式三、跨境证券发行的监管体系第二节跨境证券交易一、跨境证券交易的概念与方式二、跨境证券交易的监管模式三、我国跨境证券交易监管制度及其完善参考文献