项目集管理标准(第4版)

目录 1. 引言............................................................................................................................................1 1.1《项目集管理标准》的目的..........................................................................................2 1.2 什么是项目集？..............................................................................................................3 1.2.1 项目集启动..........................................................................................................6 1.2.2 项目组合、项目集和项目之间的关系............................................................7 1.3 什么是项目集管理？......................................................................................................8 1.4 项目组合、项目集和项目管理之间的关系以及它们在组织级项目管理 (OPM) 中的角色........................................................................10 1.4.1 项目组合、项目集和项目管理之间的交互..................................................12 1.4.2 项目集管理与项目组合管理之间的关系......................................................12 1.4.3 项目集管理与项目管理之间的关系...............................................................12 1.5 组织战略、项目集管理和运营管理之间的关系......................................................14 1.6 商业价值.........................................................................................................................15 1.7 项目集经理的角色........................................................................................................16 1.7.1 项目集经理的能力............................................................................................17 1.8 项目集发起人的角色....................................................................................................20 1.9 项目集管理办公室的角色............................................................................................20 2. 项目集管理绩效领域.............................................................................................................23 2.1 项目集管理绩效领域的定义.......................................................................................24 2.2 项目集管理绩效领域的交互.......................................................................................25 2.3 组织战略、项目组合管理和项目集管理的联系......................................................26 2.4 项目组合和项目集的区别............................................................................................26 2.5 项目集和项目的区别....................................................................................................28 2.5.1 不确定性............................................................................................................28 2.5.2 管理变更............................................................................................................29 2.5.3 复杂性.................................................................................................................31 3. 项目集战略一致性.................................................................................................................33 3.1 项目集商业论证............................................................................................................35 3.2 项目集章程.....................................................................................................................36 3.3 项目集路线图................................................................................................................36 3.4 环境评估.........................................................................................................................38 3.4.1 事业环境因素....................................................................................................38 3.4.2 环境分析............................................................................................................39 3.5 项目集风险管理战略....................................................................................................41 3.5.1 战略一致性的风险管理...................................................................................41 3.5.2 项目集风险临界值............................................................................................41 3.5.3 项目集风险初步评估........................................................................................42 3.5.4 项目集风险应对战略........................................................................................42 4. 项目集效益管理.....................................................................................................................43 4.1 效益识别.........................................................................................................................46 4.1.1 效益登记册........................................................................................................47 4.2 效益分析和规划............................................................................................................48 4.2.1 效益管理计划....................................................................................................50 4.2.2 效益管理和项目集路线图...............................................................................50 4.2.3 效益登记册更新................................................................................................50 4.3 效益交付.........................................................................................................................51 4.3.1 效益和项目集组件............................................................................................52 4.3.2 效益和项目集治理............................................................................................52 4.4 效益移交.........................................................................................................................53 4.5 效益维持.........................................................................................................................55 5. 项目集相关方参与.................................................................................................................57 5.1 项目集相关方识别........................................................................................................60 5.2 项目集相关方分析........................................................................................................62 5.3 项目集相关方参与规划................................................................................................63 5.4 项目集相关方参与........................................................................................................64 5.5 项目集相关方沟通........................................................................................................66 6. 项目集治理..............................................................................................................................67 6.1 项目集治理实践............................................................................................................70 6.1.1 项目集治理计划................................................................................................70 6.1.2 项目集治理和愿景与目标...............................................................................71 6.1.3 项目集批准、支持和定义...............................................................................72 6.1.4 项目集成功标准................................................................................................72 6.1.5 项目集监督、报告和控制...............................................................................72 6.1.6 项目集风险和问题治理...................................................................................73 6.1.7 项目集质量治理................................................................................................74 6.1.8 项目集变更治理................................................................................................74 6.1.9 项目集治理审查................................................................................................75 6.1.10 项目集定期健康检查......................................................................................76 6.1.11 项目集组件启动和移交.................................................................................76 6.1.12 项目集收尾......................................................................................................78 6.2 项目集治理角色............................................................................................................78 6.2.1 项目集发起人....................................................................................................80 6.2.2 项目集指导委员会............................................................................................81 6.2.3 项目集管理办公室............................................................................................82 6.2.4 项目集经理........................................................................................................83 6.2.5 项目经理............................................................................................................84 6.2.6 其他相关方........................................................................................................85 6.3 项目集治理的设计与实施............................................................................................85 7. 项目集生命周期管理.............................................................................................................89 7.1 项目集生命周期............................................................................................................89 7.1.1 项目集生命周期阶段概述...............................................................................90 7.1.2 项目集定义阶段................................................................................................91 7.1.3 项目集交付阶段................................................................................................95 7.1.4 项目集收尾阶段................................................................................................97 7.2 项目集活动与整合管理................................................................................................98 7.2.1 项目集活动概述................................................................................................98 7.2.2 项目集整合管理................................................................................................99 7.2.3 项目集生命周期与项目集活动的对应关系................................................103 8. 项目集活动............................................................................................................................105 8.1 项目集定义阶段活动..................................................................................................106 8.1.1 项目集构建阶段活动..............................................................................................106 8.1.2 项目集规划阶段活动......................................................................................110 8.2 项目集交付阶段活动..................................................................................................124 8.2.1 项目集变更监督与控制.................................................................................125 8.2.2 项目集沟通管理..............................................................................................125 8.2.3 项目集财务管理..............................................................................................127 8.2.4 项目集信息管理..............................................................................................130 8.2.5 项目集采购管理..............................................................................................131 8.2.6 项目集质量保证与控制.................................................................................132 8.2.7 项目集资源管理..............................................................................................133 8.2.8 项目集风险监督与控制.................................................................................134 8.2.9 项目集进度监督与控制.................................................................................136 8.2.10 项目集范围监督与控制...............................................................................137 8.3 项目集收尾阶段活动..................................................................................................138 8.3.1 项目集财务收尾..............................................................................................139 8.3.2 项目集信息存档与移交.................................................................................139 8.3.3 项目集采购收尾..............................................................................................140 8.3.4 项目集资源移交..............................................................................................140 8.3.5 项目集风险管理移交......................................................................................140 参考文献....................................................................................................................................141 附录 X1 第四版变更................................................................................................................................143 附录 X2 第四版《项目集管理标准》编审人员..................................................................................157 术语表（英文排序）...............................................................................................................163 术语表（中文排序）...............................................................................................................168 索引............................................................................................................................................173