[正版]中法图 2021新中华人民共和国股权投融资法律法规全书 股权投融资法律法规汇编实务工具书 公司并购重组企业上市私

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基本信息

书名：2021年版中华人民共和国股权投融资法律法规全书（含相关政策）
书号：9787519752194
定价：128.00
作者/编者： 法律出版社法规中心
出版社：法律出版社
出版时间： 2021年01月

编辑推荐

 

多年畅销，市场认可度高，经常荣登本类销量榜前列。

（一）全面收录，创新编排，便利查询

收录现行有效的与股权投融资相关的重要法律、行政法规、部门规章、司法解释、相关政策规定。分类细致，内容全面，包括公司并购、重组，涉外投资，企业上市，私募投资基金，法律责任等。收录了证券法以及与科创板、私募投资基金有关的规定。本书具有体例清晰、查询方便的特点。

（二）特设条旨，精心整理附录，实用性强

全书对相关核心主体法附加条旨，指引读者迅速找到自己需要的条文。本书特设附录栏目，编辑精心整理上市公司监管常见问题解答、发行监管问答、私募基金登记备案问答、私募基金监管问答，大大提高了本书的实用性。

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结合法律出版社法规中心的资源优势提供动态增补服务，读者可通过扫描封底二维码，查看、下载免费增补材料。

2021年版“法律法规全书”系列书目：

1、 978-7-5197-5212-5 中华人民共和国常用法律法规全书（含司法解释）

2、 978-7-5197-5236-1 中华人民共和国*新司法解释全集（含司法文件）

3、 978-7-5197-5227-9 中华人民共和国民事诉讼法及司法解释全书（含指导案例）

4、 978-7-5197-5188-3 中华人民共和国刑事诉讼法及司法解释全书（含指导案例）

5、 978-7-5197-5226-2 中华人民共和国行政诉讼法及司法解释全书（含指导案例）

6、 978-7-5197-5266-8 中华人民共和国民事法律法规全书（含司法解释） 

7、 978-7-5197-5182-1 中华人民共和国婚姻家庭法律法规全书（含典型案例） 

8、 978-7-5197-5234-7 中华人民共和国合同法律法规全书（含示范文本） 

9、 978-7-5197-5244-6 中华人民共和国知识产权法律法规全书（含司法解释）

10、 978-7-5197-5225-5 中华人民共和国公司法律法规全书（含典型案例）

11、 978-7-5197-5219-4 中华人民共和国股权投融资法律法规全书（含相关政策）

12、 978-7-5197-5214-9 中华人民共和国市场监管法律法规全书（含相关政策）

13、 978-7-5197-5172-2 中华人民共和国刑法及司法解释全书（含指导案例）

14、 978-7-5197-5236-1 中华人民共和国纪检监察法律法规全书

15、 978-7-5197-5217-0 中华人民共和国*法律法规全书（含*规章）

16、 978-7-5197-5183-8 中华人民共和国劳动和社会保障法律法规全书（含*规章）

17、 978-7-5197-5204-0 中华人民共和国安全生产法律法规全书（含*规章）

18、 978-7-5197-5174-6 中华人民共和国医疗法律法规全书（含*规章）

19、 978-7-5197-5223-1 中华人民共和国伤残鉴定与赔偿法规全书（含鉴定标准）

20、 978-7-5197-5144-9 中华人民共和国道路交通法律法规全书（含*规章）

21、 978-7-5197-5205-7 中华人民共和国金融法律法规全书（含相关政策）

22、 978-7-5197-5224-8 中华人民共和国财税法律法规全书（含相关政策）

23、 978-7-5197-5216-3 中华人民共和国自然资源法律法规全书（含指导案例）

24、 978-7-5197-5213-2 中华人民共和国生态环境保护法律法规全书（含典型案例）

25、 978-7-5197-5242-2 中华人民共和国房地产法律法规全书（含相关政策）

26、 978-7-5197-5243-9 中华人民共和国土地法律法规全书（含*规章）

27、 978-7-5197-5145-6 中华人民共和国工程建设法律法规全书（含*规章）

28、 978-7-5197-5215-6 中华人民共和国应急管理法律法规全书（含相关政策）

29、 978-7-5197-5261-3 中华人民共和国文化和旅游法律法规全书（含相关政策）

 

内容简介

《中华人民共和国股权投融资法律法规全书（含相关政策）》具有以下特点：

一、全面收录，创新编排，便利查询

收录改革开放以来至2020年12月期间公布的现行有效的与股权投融资相关的重要法律、行政法规、部门规章、司法解释、相关政策规定。内容包括公司并购、重组，涉外投资（包括境外投资和外商投资），企业上市（包括境内上市发行、境外上市发行、股权变动、信息披露、上市公司监管等），私募投资基金（包括登记和备案、募集与转让、基金运作、基金业务外包、行业自律）、法律责任等。其中，在企业上市部分，除了涵盖上海证券交易所和深圳证券交易所的相关规定外，还收纳了关于科创板的*新规定。本书分类细致，内容全面，覆盖了股权投融资运作活动的方方面面，具有体例清晰、查询方便的特点。

二、特设条旨，精心整理附录，实用性强

全书对相关核心主体法附加条旨，指引读者迅速找到自己需要的条文。本书特设附录栏目，编辑精心整理了监管规则适用指引、发行监管问答、私募基金登记备案问答、私募基金监管问答，大大提高了本书的实用性。

三、特色服务，动态增补

为保持本书与新法的同步更新，避免读者在一定周期内重复购书，特结合法律出版社法规中心的资源优势提供动态增补服务。读者可扫描封底二维码，查看、下载增补材料。

目录

总 目 录

一、综合（1）

1.公司（9）

2.证券（63）

3.破产（107）

4.国有资产（125）

二、公司并购、重组（137）

三、涉外投资（197）

1.境外投资（199）

2.外商投资（213）

四、企业上市（231）

1.境内上市发行（233）

（1）主板和中小板（233）

（2）创业板（328）

（3）科创板（371）

（4）全国中小企业股份转让系统（新三板）

（422）

（5）区域性股权市场（四板）（424）

（6）再融资（432）

（7）上市保荐（442）

（8）发行与承销（451）

（9）资金使用（467）

（10）股权激励（469）

（11）退市（480）

2.境外上市发行（487）

3.股权变动（507）

（1）增持与减持（507）

（2）股份转让（514）

（3）股权分置改革（521）

4.信息披露（528）

（1）信息披露管理（528）

（2）信息披露规则（538）

①上市公司信息披露内容与格式准则（538）

②上市公司信息披露编报规则（723）

③上市公司信息披露解释性公告（752）

④发行人信息披露指引（755）

5.上市公司监管（758）

6.相关规定（782）

五、私募投资基金（815）

1.综合（817）

2.登记和备案（820）

3.募集与转让（829）

4.基金运作（843）

（1）内部控制与运作（843）

（2）基金估值（863）

（3）私募机构参与新三板做市业务（868）

（4）私募投资基金进入银行间债券市场（872）

（5）基金股份变动（874）

（6）信息披露（876）

（7）非上市公众公司监管指引（879）

5.基金业务外包（888）

6.行业自律（894）

六、法律责任（903）

1.民事责任（905）

2.行政处罚（913）

3.刑事责任（925）

附录（951）

1.监管规则适用指引（953）

2.发行监管问答（976）

3.私募基金登记备案问答（988）

4.私募基金监管问答（999）

目 录

一、综 合

优化营商环境条例（2019.10.22）

1.公司

中华人民共和国公司法（1993.12.29）（2018.10.26修正）目录中对有修改的文件，将其*次公布的时间和*近一次修改的时间一并列出，在正文中收录的是*新修改后的文本。特此说明。

*高ren民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2006.4.28）（2014.2.20修正）

*高ren民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2008.5.12）（2014.2.20修正）

*高ren民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（2011.1.27）（2014.2.20修正）

*高ren民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）（2017.8.25）

*高ren民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(五)（2019.4.28）

中华人民共和国公司登记管理条例（1994.6.24）（2016.2.6修订）

上市公司章程指引（2019年修订）（2016.9.30）（2019.4.17修订）

上市公司行业分类指引（2012年修订）（2012.10.26）

2.证券

中华人民共和国证券法（1998.12.29）（2019.12.28修订）

中华人民共和国证券投资基金法（2003.10.28）（2015.4.24修正）

证券公司监督管理条例（2008.4.23）（2014.7.29修订）

3.破产

中华人民共和国企业破产法（2006.8.27）

*高ren民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）（2011.9.9）

*高ren民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）（2013.9.5）

*高ren民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定(三)（2019.3.27）

4.国有资产

中华人民共和国企业国有资产法（2008.10.28）

国有资产评估管理办法（1991.11.16）（2020.11.29修正）

企业国有资产监督管理暂行条例（2003.5.27）（2019.3.2修订）

二、公司并购、重组

上市公司收购管理办法（2006.7.31）（2020.3.20修正）

《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号（2009.5.19）

《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号（2011.1.10）

《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号（2011.1.17）（2017.12.7修正）

上市公司重大资产重组管理办法（2014.10.23）（2020.3.20修正）

《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号（2019.10.18）

《上市公司重大资产重组管理办法》第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号（2020.7.31）

关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（2008.4.16）（2016.9.9修订）

关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（2012.11.6）（2016.9.9修订）

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（2008.6.3）

上市公司重大资产重组申报工作指引（2008.5.20）

中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2014.4.20）（2018.7.3修正）

科创板上市公司重大资产重组特别规定（2019.8.23）

外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005.12.31）（2015.10.28修正）

关于外国投资者并购境内企业的规定（2006.8.8）（2009.6.22修正）

商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定（2011.8.25）

非上市公众公司收购管理办法（2014.6.23）（2020.3.20修正）

非上市公众公司重大资产重组管理办法（2014.6.23）（2020.3.20修正）

《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第十八条、第十九条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第14号（2018.10.26）

三、涉 外 投 资

1.境外投资

境外投资管理办法（2014.9.6）

企业境外投资管理办法（2017.12.26）

中央企业境外投资监督管理办法（2017.1.7）

国有企业境外投资财务管理办法（2017.6.12）

民营企业境外投资经营行为规范（2017.12.6）

2.外商投资

中华人民共和国外商投资法（2019.3.15）

中华人民共和国外商投资法实施条例（2019.12.26）

外商投资安全审查办法（2020.12.19）（1001）

*高ren民法院关于适用《中华人民共和国外商投资法》若干问题的解释（2019.12.26）

外商投资合伙企业登记管理规定(2010.1.29)（2019.8.8修订）

国务院关于进一步做好利用外资工作的意见(2019.10.30)

*高ren民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定(一)（2010.8.5）

四、企 业 上 市

1.境内上市发行

（1）主板和中小板

首次公开发行股票并上市管理办法（2006.5.17）（2020.7.10修正）

《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号（2007.11.25）

《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人*近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号（2008.5.19）

中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知（2001.1.20）

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定（2013.12.2）（2014.3.21修订）

上海证券交易所股票上市规则（2019.4修订）

深圳证券交易所股票上市规则（2019.4修订）

（2）创业板

创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)（2020.6.12）

深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）（2020.6修订）

（3）科创板

科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）（2019.3.1）（2020.7.10修正）

科创板上市公司持续监管办法(试行)（2019.3.1）

上海证券交易所科创板股票上市规则(2019.3.1)（2019.4.30修订）

科创板首次公开发行股票承销业务规范（2019.5.31）

科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则(2019.5.31)

*科创板上市公司重大资产重组特别规定(2019.8.23)加*的文件为重见件，收录在本书其他位置。（176）

（4）全国中小企业股份转让系统（新三板③ 新三板、四板均属于场外市场，在新三板、四板挂牌虽非《证券法》意义上的上市，但却是我国多层次资本市场的重要组成部分，故本书对其核心文件仍予收录。）

国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（2013.12.13）

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013.1.31）（2017.12.7修正）

（5）区域性股权市场（四板③）

区域性股权市场监督管理试行办法（2017.5.3）

区域性股权市场信息报送指引（试行）（2018.2.12）

（6）再融资

上市公司证券发行管理办法（2006.5.6）（2020.2.14修正）

《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（2009.7.9）

上市公司非公开发行股票实施细则（2007.9.17）（2020.2.14修正）

（7）上市保荐

证券发行上市保荐业务管理办法（2020.6.12）

证券发行上市保荐业务工作底稿指引（2009.3.27）

（8）发行与承销

证券发行与承销管理办法（2013.12.13）（2018.6.15修订）

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2006.5.9）（2017.7.7修订）

关于加强新股发行监管的措施（2014.1.12）

优先股试点管理办法（2014.3.21）

超额配售选择权试点意见（2001.9.3）

（9）资金使用

中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003.8.28）（2017.12.7修正）

中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005.11.14）

（10）股权激励

上市公司股权激励管理办法（2016.7.13）（2018.8.15修订）

国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法（2006.9.30）

（11）退市

中国证券监督管理委员会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（2014.10.15）（2018.7.27修正）

上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法（2018.11.6）

深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法（2018.11.16）

2.境外上市发行

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994.8.4）

到境外上市公司章程*条款（1994.8.27）

中国证券监督管理委员会关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知（2007.3.28）

关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引（2012.12.20）

国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2014.12.26）

3.股权变动

（1）增持与减持

上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005.6.16）

关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定（2008.10.9）

上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（2017.5.26）

中国证券监督管理委员会关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（2005.6.16）

关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见（2014.6.20）

（2）股份转让

上市公司国有股权监督管理办法（2018.5.16）

（3）股权分置改革

上市公司股权分置改革管理办法（2005.9.4）

上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定（2005.11.14）

商务部、中国证券监督管理委员会关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知（2005.10.26）

中国证券监督管理委员会关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知（2006.8.2）

4.信息披露

（1）信息披露管理

上市公司信息披露管理办法（2007.1.30）

公开募集证券投资基金信息披露管理办法（2019.7.26）（2020.3.20修正）

（2）信息披露规则

①上市公司信息披露内容与格式准则

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2015年修订）（2015.12.30）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）（2017.12.26）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2017年修订）（2017.12.26）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（2007.6.28）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订）（2006.5.18）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件（2006.5.8）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书（2006.5.8）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书（2014.5.28）（2020.3.20修正）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书（2014.5.28）（2020.3.20修正）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（2014.12.24）（2020.3.20修正）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书（2006.8.4）（2020.3.20修正）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）（2015.3.2）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订）（2015.3.2）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2007.9.17）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2018年修订）（2018.11.15）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告（2009.3.27）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）（2020.6.12）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2020年修订）（2020.6.12）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件（2014.4.1）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书（2014.4.1）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书（2014.4.1）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书（2020年修订）（2020.6.12）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（2020年修订）（2020.6.12）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件（2020年修订）（2020.6.12）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式（2016.1.17）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式（2016.5.11）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件（2018.6.6）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书（2019.3.1）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件（2019.3.1）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第43号——科创板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书（2020.7.3）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第44号——科创板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（2020.7.3）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第45号——科创板上市公司发行证券申请文件（2020.7.3）

②上市公司信息披露编报规则

公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）（2010.1.11）

公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（2001.3.1）

公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式（2016年修订）（2016.12.9）

公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理（2018.4.19）（2020.3.20修正）

公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订）（2014.12.25）

公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露（2018.4.24）（2020.3.20修正）

公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定（2014.1.3）

公开发行证券的公司信息披露编报规则第22号——创新试点红筹企业财务报告信息特别规定(试行)(2018.6.6)（2020.3.20修正）

公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引（2018.6.6）（2020.3.20修正）

公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定（2020年修订）（2020.4.28）

③上市公司信息披露解释性公告

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008年修订）（2008.10.31）

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第2号——财务报表附注中政府补助相关信息的披露（2013.9.12）

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号——财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露（2013.9.12）

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第4号——财务报表附注中分步实现企业合并相关信息的披露（2013.12.23）

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第5号——财务报表附注中分步处置对子公司投资至丧失控制权相关信息的披露（2013.12.23）

④发行人信息披露指引

关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2020年修订）（2020.7.10）

关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引（2013.12.6）

5.上市公司监管

上市公司现场检查办法（2010.4.13）

行政和解试点实施办法（2015.2.17）

上市公司董事长谈话制度实施办法（2001.3.19）

证券市场禁入规定（2006.6.7）（2015.5.18修订）

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007.5.18）（2020.10.30修正）

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005.12.30）（2020.3.20修正）

关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定（2011.10.25）

证券期货市场诚信监督管理办法（2018.3.28）（2020.3.20修正）

中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（2014.12.8）

上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求（2012.3.23）

上市公司监管指引第2号——上市公司募=ji资金管理和使用的监管要求（2012.12.19）

上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2013.11.30）

上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（2013.12.27）

中国证券监督管理委员会、中国**银行关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005.12.30）

国务院国有资产监督管理委员会关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知（2011.10.28）

6.相关规定

境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引（1999.9.21）

内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定（2016.9.30）

合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法（2020.9.25）

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007.6.18）

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见第6号（2010.8.16）

证券投资者保护基金管理办法（2005.6.30）（2016.4.19修订）

证券市场资信评级业务管理暂行办法（2007.8.24）

证券期货业信息安全保障管理办法（2012.9.24）

律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007.3.9）

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第2号（2007.10.20）

非上市公众公司信息披露管理办法（2019.12.20）

中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（2009.12.16）（2018.3.8修订）

《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第13号（2018.7.10）

五、私募投资基金

1.综合

私募投资基金监督管理暂行办法（2014.8.21）

2.登记和备案

私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）（2014.1.17）

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)（2019.6.3）

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告（2016.2.5）

附件：私募基金管理人登记法律意见书指引

3.募集与转让

私募投资基金募集与转让业务指引（试行）（2014.10.16）

私募股权投资基金项目股权转让业务指引（试行）（2014.10.16）

私募投资基金募集行为管理办法（2016.4.15）

证券期货投资者适当性管理办法（2016.12.12）（2020.10.30修正）

4.基金运作

（1）内部控制与运作

私募投资基金管理人内部控制指引（2016.2.1）

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（2016.7.14）

证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2018.10.22）

证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（2018.10.22）

（2）基金估值

基金中基金估值业务指引（试行）（2017.5.4）

私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)（2018.3.30）

（3）私募机构参与新三板做市业务

全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）（2014.6.5）（2019.1.25修正）

全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理细则(试行)（2020.9.29）

（4）私募投资基金进入银行间债券市场

中国**银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知（2015.6.15）

中国**银行关于进一步做好合格机构投资者进入银行间债券市场有关事项的公告（2016.4.29）

（5）基金股份变动

上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定（2020年修订）（2020.3.6）

上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020年修订）（2020.3.6）

深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020年修订）（2020.3.6）

（6）信息披露

私募投资基金信息披露管理办法（2016.2.4）

（7）非上市公众公司监管指引

非上市公众公司监管指引第1号——信息披露（2013.1.4）（2020.3.20修正）

非上市公众公司监管指引第2号——申请文件（2013.1.4）

非上市公众公司监管指引第3号——章程*条款（2013.1.4）

非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引（2013.12.26）（2020.10.30修正）

非上市公众公司监管指引第5号——精选层挂牌公司持续监管指引(试行)（2020.7.22）

非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求(试行)（2020.8.21）

5.基金业务外包

私募投资基金服务业务管理办法（试行）（2017.3.1）

私募投资基金服务机构登记法律意见书指引（2017.3.1）

6.行业自律

中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）（2014.9.5）

中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）（2014.9.5）

中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行）（2014.9.5）

中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行）（2014.9.5）

六、法 律 责 任

1.民事责任

*高ren民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（2001.9.21）

*高ren民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002.1.15）

*高ren民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定（2003.1.3）

*高ren民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003.1.9）

国务院法制办公室、中国证券监督管理委员会关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004.1.18）

2.行政处罚

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2015.11.2）

中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010.5.4）

信息披露违法行为行政责任认定规则（2011.4.29）

*高ren民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要（2011.7.13）

3.刑事责任

中华人民共和国刑法（节录）（1979.7.1）（2020.12.26修正）

全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》*百五十八条、*百五十九条的解释（2014.4.24）

*高ren民检察院、*部关于**管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（节录）（2010.5.7）（2020.9.17修正）

*高ren民法院关于审理非法=ji资刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2010.12.13）

*高ren民法院、*高ren民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2012.3.29）

*高ren民法院、*高ren民检察院、*部关于*部证券犯罪侦查局直属分局办理经济犯罪案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知（2009.11.4）

*高ren民法院、*高ren民检察院、*部、中国证券监督管理委员会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见（2011.4.27）

*高ren民法院、*高ren民检察院关于贯彻执行《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》有关问题的通知（2012.3.14）

*高ren民法院、*高ren民检察院、*部关于办理非法=ji资刑事案件适用法律若干问题的意见（2014.3.25）

*高ren民检察院、*部关于严格依法办理虚报注册资本和虚假出资抽逃出资刑事案件的通知（2014.5.20）

*高ren民法院、*高ren民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释（2019.6.27）

*高ren民法院、*高ren民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释（2019.6.27）

*高ren民法院、*高ren民检察院、*部、司法部关于办理非法放贷刑事案件若干问题的意见（2019.7.23）

附 录

1.监管规则适用指引

监管规则适用指引——机构类第1号(2020.7) 

监管规则适用指引——机构类第2号(2020.10.23)

监管规则适用指引——上市类第1号(2020.7)

监管规则适用指引——法律类第1号 (2020.8.21)

监管规则适用指引——科技监管类第1号(2020.10.23)

监管规则适用指引——会计类第1号(2020.11.13)

2.发行监管问答

发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定（2013.12.13）

发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答（2013.12.27）

发行监管问答——募=ji资金运用信息披露（2014.3.21）

发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等（2014.3.27）

发行监管问答——关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求（2014.4.18）

发行监管问答——关于《证券发行与承销管理办法》第十七条相关问题的解答（2014.8.1）

发行监管问答——关于优先股和创业板再融资发行承销相关问题的解答（2014.8.29）

发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答（2015.1.23）

发行监管问答——关于反馈意见和发审会询问问题等公开的相关要求（2015.1.23）

发行监管问答——中小商业银行发行上市审核（2015.5.29）

发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排（2017.6.2）

发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答（2017.7.4）

发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求（2017.9.22）

发行监管问答——关于首次公开发行股票预先披露等问题（2017年修订）（2017.12.6）

发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求（2017.12.7）

发行监管问答——关于规范中介机构及签字人员变更时涉及专项说明及承诺函的监管要求（2018.6.8）

发行监管问答——关于首发企业整体变更设立股份有限公司时存在未弥补亏损事项的监管要求（2019.1.11）

发行监管问答——关于发行规模达到一定数量实行联合保荐的相关标准（2019.4.23）

发行监管问答——关于申请首发企业执行新收入准则相关事项的问答（2020.1.16）

发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求(2020年修订)（2020.2.14）

发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求（2020.3.20）

3.私募基金登记备案问答

私募基金登记备案常见问答汇总（2014.1.17）

私募基金登记备案相关问题解答（一）

私募基金登记备案相关问题解答（二）

私募基金登记备案相关问题解答（三）

私募基金登记备案相关问题解答（四）

私募基金登记备案相关问题解答（五）

私募基金登记备案相关问题解答（六）

私募投资基金登记备案的问题解答（七）

私募基金登记备案相关问题解答（八）

私募基金登记备案相关问题解答（九）

私募基金登记备案相关问题解答（十）

私募基金登记备案相关问题解答（十一）

私募基金登记备案相关问题解答（十二）

私募基金登记备案相关问题解答（十三）

私募基金登记备案相关问题解答（十四）

私募基金登记备案相关问题解答（十五）

4.私募基金监管问答

私募基金监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准（2017.6.2）

私募基金监管问答——关于享受税收政策的创业投资基金标准及申请流程（2019.5.29）

作者简介

法律出版社 成立于1954年，是司法部直属的法律专业出版机构，享有“社会科学类全国*出版社”、“全国百佳图书出版单位”、全国首批“数字出版转型示范单位”和“中央国家*文明单位”等荣誉称号。

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