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  • [正版图书]2023新 首席合规官与企业合规师实务 陈立彤 黄鑫淼 企业管理与法律实务 首席合规官与企业合规师培训教程法
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    • 作者: 陈立彤,黄鑫淼著 | 无编
    • 出版社: 中国法制出版社
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    • 作者: 陈立彤,黄鑫淼著| 无编
    • 出版社:中国法制出版社
    • 页数:无
    • ISBN:9785068719233
    • 版权提供:中国法制出版社

              店铺公告

     

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    【基本信息】
    书名:首席合规官与企业合规师实务
    ISBN书号:9787521631845
    定价/元:138
    作者/编者:陈立彤,黄鑫淼
    出版社:中国法制出版社
    出版时间:2023.1
    开本/尺寸:16
    装帧:平装
    字数/千:318
    重量/克:746

    【编辑推荐】
    中国企业联合会、中国企业家协会党委书记朱宏任推荐
    ISO 37301主席、国际风险与合规协会会长马丁·托拉尔推荐
    内容系统翔实:对首席合规官、企业合规师*备知识和技能作了系统阐述
    结合典型案例:围绕企业合规实务典型案例指引企业管控风险、应对危机
    紧扣合规标准:对照全新企业合规的国际、国内以及团体标准编写
    *备操作指南:涵盖相关合规操作流程,帮助解决合规管理各类问题

    【内容简介】
    为进一步把企业合规管理相关标准落到实处,本书配套ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》《中央企业合规管理办法》,结合企业合规师、首席合规官的岗位技能要求,以及合规管理体系、合规文化、风险管理、合规审计、管理体系审核、管理评审等内容,推进企业的合规管理,进而有效地管理合规风险,为企业在国内外市场保驾护航。

    【作者简介】
    陈立彤,北京大成(上海)律师事务所高级合伙人,荣膺中国2022年度“LEGALBAND客户*选:合规律师15强”,入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”,入选钱伯斯、The Legal 500等知名榜单。
    曾任福特汽车公司亚太区合规总监,现还担任中国企业文化促进会合规管理委员会会长、国际风险与协会副会长等。作为ISO/TC 309国际标准化组织治理技术委员会第四工作组成员,全称参与了ISO 37301 合规管理体系及相关国家标准GB/T35770-2022合规管理体系以及《企业合规师职业技能标准》的制定。
    黄鑫淼,中国政法大学博士,现任职于北京大成律师事务所,曾在某中央企业负责涉外投融资业务。
    深耕企业投融资、企业合规领域,已为超过二十家中央国企提供合规管理体系建设辅导,协助企业投融资规模总计超百亿元。

    【目录】
    第*章 合规及合规技能
    第*节 合规及合规管理
    一、合规的四个维度
    二、合规2.
    三、合规3.
    第二节 合规岗位
    一、ISO 3731:221与合规团队
    二、合规新职业:企业合规师
    三、《中央企业合规管理办法》与首席合规官
    四、合规不起诉与合规监督员、合规律师
    第三节  为合规管理赋能需要哪些技能
    第四节 合规创造价值(一)
    第五节 合规创造价值(二)
    第二章 企业合规师
    第*节 企业合规师概述
    一、企业合规师的定义
    二、企业合规师的工作范围
    三、企业合规师与合规岗位
    四、企业合规师与风控
    五、企业合规师与内控
    六、企业合规师与法务
    七、企业合规师与审计
    八、企业合规师与财务
    九、企业合规师与业务部门
    第二节 职业技能等级认定
    第三节 企业合规师的价值观
    第四节 企业合规师级别认定标准
    第五节 企业合规师对标
    第三章首席合规官
    第*节 首席合规官的历史沿革
    第二节 首席合规官的使命
    第三节 首席合规官的工作要求
    一、负责企业顶层合规设计和统筹
    二、领导合规管理部门组织开展相关工作,指导所属单位加强合规管理
    三、就重大决策事项合规性提出明确意见,在合规审查意见上签字
    四、牵头处理重大合规风险事件,妥善应对危机事件
    第四节  首席合规官的能力要求
    一、扎实的专业能力
    二、优秀的领导能力
    三、出色的危机应对能力
    第五节  首席合规官的能力提升
    一、教育培训
    二、工作训练
    三、参加相关行业组织
    第六节  首席合规官对标(一)
    第七节  首席合规官对标(二)
    第四章  合规是对合规义务的履行
    第*节  法律法规构成合规义务的核心
    一、对法律法规的遵从构成合规的底层逻辑
    二、合规离不开专业法律人士提供专业法律意见
    三、在特定法域下保护好客户的法律特权
    四、需要律师就特定法律事项提供专业服务
    第二节  合规义务包括强制遵守的和自愿选择遵守的
    第三节  外规内化是合规的核心环节
    第四节  合规义务包括禁止性合规义务和控制性合规义务
    一、禁止性合规义务
    二、控制性合规义务
    第五节  合规是众多合规管理体系合力的结果
    第六节  合规义务重在及时识别、准确理解
    第五章  合规是管理科学
    第*节  风险及相关要素
    一、风险与合规风险
    二、风险源及其代码
    三、风险情况
    四、责任人
    第二节  识别合规风险
    一、帕累托原则
    二、识别合规风险的路径
    三、识别风险的工具
    第三节  评价合规风险
    一、评价风险的目的
    二、评价风险的维度
    第四节  识别并排序合规责任人
    第六章  合规是管理体系
    第*节  建立合规管理体系的必要性
    第二节  合规管理体系概览
    一、ISO 3731:221
    二、《中央企业合规管理办法》
    三、其他合规管理标准
    第三节  从执法机构的角度看体系
    一、公司的合规程序是否设计良好?
    二、该程序是否得到有效实施?
    三、在实践中“公司的合规程序是否有效”?
    第四节  合规管理体系制度建设
    第七章  合规是合规文化
    第*节  什么是合规文化
    第二节  合规文化有什么价值
    一、合规文化是生产力,也是金色盾牌
    二、合规文化让合规成为“下意识”,从“要我合规”转变到“我要
    合规”
    三、合规文化是抵制“潜规则”的利器
    四、合规是底线,文化无上限
    五、合规是百年老店*大的智慧
    六、帮助中国企业用“合规”的面貌走向世界
    七、营造公平的竞争环境,杜绝“劣币驱逐良币”
    第三节  如何建立推广合规文化
    一、ISO 3731:221下对合规文化的培育
    二、《中央企业合规管理办法》下对合规文化的建设
    第四节  合规文化建设对标
    第八章  风险管理
    第*节  “风险管理”知识框架
    第二节  “风险管理”的风险
    一、按风险因素的性质划分
    二、按风险形成的原因划分
    三、按风险的范围划分
    四、按风险程度划分
    五、按风险存在的方式划分
    六、按风险控制的程度划分
    七、按企业经营类型划分
    八、按风险效应来划分
    九、按风险责任承担来划分
    十、按风险的内容划分
    十一、按决策要求划分
    第三节  “风险管理”的目标
    一、风险管理在战略上应与战略目标保持一致
    二、风险管理在技术上与企业的重大目标相关联
    第四节  “风险管理”的筹划
    一、为什么要做风险筹划?
    二、风险筹划面对的风险有哪些?
    三、合规风险筹划风险解决路径
    四、工作方案
    第五节  “风险管理”的外规内化
    第六节  “风险管理”的体系化管理
    第九章  控制、风险控制与内部控制
    第*节  控制
    第二节  风险控制
    第三节  内部控制
    第四节  风险管理、内部控制与合规管理的关系
    第五节  合规管理下的控制与风险控制
    一、控制的节点
    二、控制要素
    三、控制的要求
    第六节  合规管理与法务管理、内部控制、风险管理协同运作
    一、合规管理与法务管理、内部控制、风险管理协同运作的目的
    二、合规管理与法务管理、内部控制、风险管理协同运作的基础
    三、合规管理与法务管理、内部控制、风险管理协同运作的核心
    四、合规管理与法务管理、内部控制、风险管理协同运作的路径
    第十章  风控措施实际运用
    第*节  中国企业国际化进程中触发风险的原因
    一、在国际化进程中面临他国监管,但应对措施失当
    二、被监管时遭遇选择性执法
    三、入乡不随俗,风险敞口加大
    四、对第三方合规管理不重视,导致商业伙伴和自身的风险加大
    五、面对美国《反海外腐败法》,不经意间触犯风险
    六、监管机构推行举报制度,违法违规更易查处
    第二节  企业行贿风险
    一、风险源引发企业行贿风险的频率
    二、风险造成的危害结果:巨大
    三、企业行贿风险发生的可能性:极高
    四、风险管控
    第三节  企业员工舞弊风险
    一、企业员工舞弊风险
    二、风险源引发员工舞弊风险的频率
    三、员工舞弊风险造成的危害结果:很大
    四、员工舞弊风险发生的可能性:很高
    第四节  企业员工渎职风险
    一、企业员工渎职风险
    二、风险源引发风险频率
    三、员工渎职风险造成的危害结果:巨大
    四、员工渎职风险发生可能性:较高
    五、风险管控
    第五节  反垄断合规风险
    一 、反垄断合规风险
    二、风险源引发风险的频率
    三、反垄断合规风险造成的危害结果:巨大
    四、反垄断合规风险发生的可能性:较高
    五、风险管控
    第十一章  合规审计
    第*节  合规审计概述
    一、审计
    二、财务审计
    三、合规审计
    四、审计与审核的比较
    第二节  合规审计要素
    一、合规审计的原则
    二、合规审计的目的
    三、合规审计的核心
    四、合规审计范围
    五、合规审计专业人员
    六、专业的合规审计测试
    第三节  合规审计的流程
    一、证据的收集
    二、证据的评价
    三、审计报告
    四、密级的标注及处理流程
    五、利益冲突
    六、合规整改方案
    七、合规工作底稿的整理与保存
    第十二章  管理体系审核
    第*节  审核及其分类
    一、审核的定义
    二、审核的分类
    第二节  审核原则
    第三节  审核方案的管理
    一、确立审核方案的目标
    二、确定和评价审核方案的风险和机遇
    三、建立审核方案
    四、实施审核方案
    第四节  实施审核
    一、总则
    二、审核的启动
    三、审核活动的准备
    四、审核活动的实施
    五、审核报告的编制和分发
    六、审核的完成
    七、审核后续活动的实施
    第十三章  调查
    第*节  内部调查与外部调查对比
    第二节  调查、合规审计与体系审核对比
    第三节  内部调查
    一、接受举报或案件线索
    二、调查团队案头研究
    三、访谈
    四、文件审阅
    五、电子文档下载、保存、分析
    六、得出结论
    七、出具报告
    第四节  外部调查:双反尽调
    一、双反尽调的意义
    二、双反尽调的重点
    第五节  外部调查:做空调查
    一、查阅资料
    二、调查关联方
    三、公司实地调研
    四、调查供应商
    五、调研客户
    六、倾听竞争对手
    七、请教行业专家
    八、重估公司价值
    第六节  大数据下的分析调查
    第七节  调查与合规
    一、侵害信息安全的非法调查行为
    二、中介机构调查“走过场”
    第十四章  管理评审
    第*节  管理评审的目标
    第二节  管理评审的流程
    第三节  管理评审输入
    第四节  管理评审输出
    第十五章  应对危机
    第*节  应对政府调查危机的基本原则:监管和解
    一、监管和解
    二、监管围猎
    三、用调解达成和解
    第二节  事前预防
    一、文字管理
    二、文档管理
    三、证据管理
    第三节  事中管理
    一、应对预案和方案
    二、做好危机公关工作
    三、拿起法律分析的武器为自己辩护
    第四节  事后恢复
    第十六章  合规管理信息化、数字化与数智化
    第*节  合规管理信息化
    一、信息化
    二、合规管理信息化
    第二节  合规管理数字化
    一、数字化
    二、合规管理数字化
    第三节  合规管理信息化与数字化的比较
    一、合规管理信息化与数字化的相似性
    二、合规管理信息化与数字化的不同
    第四节  数智化及其挑战
    一、所采集的公共大数据关系到国计民生,应用不当会对国家
    和公民个体造成损害
    二、公共大数据有很多是人工统计数据,需要保障准确性
    三、人工智能将给大数据保护带来挑战
    四、大数据带来的合规风险
    五、数智化为企业合规师带来科技上的挑战
    第十七章  环境、社会和公司治理(ESG)
    第*节ESG下的合规义务
    第二节ESG评估指标
    第三节ESG评估/信息披露指南

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