- 商品参数
-
- 作者:
陈立彤,黄鑫淼著|
无编
- 出版社:中国法制出版社
- 页数:无
- ISBN:9785068719233
- 版权提供:中国法制出版社
店铺公告
为保障消费者合理购买需求及公平交易机会,避免因非生活消费目的的购买货囤积商品,抬价转售等违法行为发生,店铺有权对异常订单不发货且不进行赔付。异常订单:包括但不限于相同用户ID批量下单,同一用户(指不同用户ID,存在相同/临近/虚构收货地址,或相同联系号码,收件人,同账户付款人等情形的)批量下单(一次性大于5本),以及其他非消费目的的交易订单。
温馨提示:请务必当着快递员面开箱验货,如发现破损,请立即拍照拒收,如验货有问题请及时联系在线客服处理,(如开箱验货时发现破损,所产生运费由我司承担,一经签收即为货物完好,如果您未开箱验货,一切损失就需要由买家承担,所以请买家一定要仔细验货),
关于退货运费:对于下单后且物流已发货货品在途的状态下,原则上均不接受退货申请,如顾客原因退货需要承担来回运费,如因产品质量问题(非破损问题)可在签收后,联系在线客服。
商品参数
![]()
【基本信息】
书名:首席合规官与企业合规师实务
ISBN书号:9787521631845
定价/元:138
作者/编者:陈立彤,黄鑫淼
出版社:中国法制出版社
出版时间:2023.1
开本/尺寸:16
装帧:平装
字数/千:318
重量/克:746
【编辑推荐】
中国企业联合会、中国企业家协会党委书记朱宏任推荐
ISO 37301主席、国际风险与合规协会会长马丁·托拉尔推荐
内容系统翔实:对首席合规官、企业合规师*备知识和技能作了系统阐述
结合典型案例:围绕企业合规实务典型案例指引企业管控风险、应对危机
紧扣合规标准:对照全新企业合规的国际、国内以及团体标准编写
*备操作指南:涵盖相关合规操作流程,帮助解决合规管理各类问题
【内容简介】
为进一步把企业合规管理相关标准落到实处,本书配套ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》《中央企业合规管理办法》,结合企业合规师、首席合规官的岗位技能要求,以及合规管理体系、合规文化、风险管理、合规审计、管理体系审核、管理评审等内容,推进企业的合规管理,进而有效地管理合规风险,为企业在国内外市场保驾护航。
【作者简介】
陈立彤,北京大成(上海)律师事务所高级合伙人,荣膺中国2022年度“LEGALBAND客户*选:合规律师15强”,入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”,入选钱伯斯、The Legal 500等知名榜单。
曾任福特汽车公司亚太区合规总监,现还担任中国企业文化促进会合规管理委员会会长、国际风险与协会副会长等。作为ISO/TC 309国际标准化组织治理技术委员会第四工作组成员,全称参与了ISO 37301 合规管理体系及相关国家标准GB/T35770-2022合规管理体系以及《企业合规师职业技能标准》的制定。
黄鑫淼,中国政法大学博士,现任职于北京大成律师事务所,曾在某中央企业负责涉外投融资业务。
深耕企业投融资、企业合规领域,已为超过二十家中央国企提供合规管理体系建设辅导,协助企业投融资规模总计超百亿元。
【目录】
第*章 合规及合规技能
第*节 合规及合规管理
一、合规的四个维度
二、合规2.
三、合规3.
第二节 合规岗位
一、ISO 3731:221与合规团队
二、合规新职业:企业合规师
三、《中央企业合规管理办法》与首席合规官
四、合规不起诉与合规监督员、合规律师
第三节 为合规管理赋能需要哪些技能
第四节 合规创造价值(一)
第五节 合规创造价值(二)
第二章 企业合规师
第*节 企业合规师概述
一、企业合规师的定义
二、企业合规师的工作范围
三、企业合规师与合规岗位
四、企业合规师与风控
五、企业合规师与内控
六、企业合规师与法务
七、企业合规师与审计
八、企业合规师与财务
九、企业合规师与业务部门
第二节 职业技能等级认定
第三节 企业合规师的价值观
第四节 企业合规师级别认定标准
第五节 企业合规师对标
第三章首席合规官
第*节 首席合规官的历史沿革
第二节 首席合规官的使命
第三节 首席合规官的工作要求
一、负责企业顶层合规设计和统筹
二、领导合规管理部门组织开展相关工作,指导所属单位加强合规管理
三、就重大决策事项合规性提出明确意见,在合规审查意见上签字
四、牵头处理重大合规风险事件,妥善应对危机事件
第四节 首席合规官的能力要求
一、扎实的专业能力
二、优秀的领导能力
三、出色的危机应对能力
第五节 首席合规官的能力提升
一、教育培训
二、工作训练
三、参加相关行业组织
第六节 首席合规官对标(一)
第七节 首席合规官对标(二)
第四章 合规是对合规义务的履行
第*节 法律法规构成合规义务的核心
一、对法律法规的遵从构成合规的底层逻辑
二、合规离不开专业法律人士提供专业法律意见
三、在特定法域下保护好客户的法律特权
四、需要律师就特定法律事项提供专业服务
第二节 合规义务包括强制遵守的和自愿选择遵守的
第三节 外规内化是合规的核心环节
第四节 合规义务包括禁止性合规义务和控制性合规义务
一、禁止性合规义务
二、控制性合规义务
第五节 合规是众多合规管理体系合力的结果
第六节 合规义务重在及时识别、准确理解
第五章 合规是管理科学
第*节 风险及相关要素
一、风险与合规风险
二、风险源及其代码
三、风险情况
四、责任人
第二节 识别合规风险
一、帕累托原则
二、识别合规风险的路径
三、识别风险的工具
第三节 评价合规风险
一、评价风险的目的
二、评价风险的维度
第四节 识别并排序合规责任人
第六章 合规是管理体系
第*节 建立合规管理体系的必要性
第二节 合规管理体系概览
一、ISO 3731:221
二、《中央企业合规管理办法》
三、其他合规管理标准
第三节 从执法机构的角度看体系
一、公司的合规程序是否设计良好?
二、该程序是否得到有效实施?
三、在实践中“公司的合规程序是否有效”?
第四节 合规管理体系制度建设
第七章 合规是合规文化
第*节 什么是合规文化
第二节 合规文化有什么价值
一、合规文化是生产力,也是金色盾牌
二、合规文化让合规成为“下意识”,从“要我合规”转变到“我要
合规”
三、合规文化是抵制“潜规则”的利器
四、合规是底线,文化无上限
五、合规是百年老店*大的智慧
六、帮助中国企业用“合规”的面貌走向世界
七、营造公平的竞争环境,杜绝“劣币驱逐良币”
第三节 如何建立推广合规文化
一、ISO 3731:221下对合规文化的培育
二、《中央企业合规管理办法》下对合规文化的建设
第四节 合规文化建设对标
第八章 风险管理
第*节 “风险管理”知识框架
第二节 “风险管理”的风险
一、按风险因素的性质划分
二、按风险形成的原因划分
三、按风险的范围划分
四、按风险程度划分
五、按风险存在的方式划分
六、按风险控制的程度划分
七、按企业经营类型划分
八、按风险效应来划分
九、按风险责任承担来划分
十、按风险的内容划分
十一、按决策要求划分
第三节 “风险管理”的目标
一、风险管理在战略上应与战略目标保持一致
二、风险管理在技术上与企业的重大目标相关联
第四节 “风险管理”的筹划
一、为什么要做风险筹划?
二、风险筹划面对的风险有哪些?
三、合规风险筹划风险解决路径
四、工作方案
第五节 “风险管理”的外规内化
第六节 “风险管理”的体系化管理
第九章 控制、风险控制与内部控制
第*节 控制
第二节 风险控制
第三节 内部控制
第四节 风险管理、内部控制与合规管理的关系
第五节 合规管理下的控制与风险控制
一、控制的节点
二、控制要素
三、控制的要求
第六节 合规管理与法务管理、内部控制、风险管理协同运作
一、合规管理与法务管理、内部控制、风险管理协同运作的目的
二、合规管理与法务管理、内部控制、风险管理协同运作的基础
三、合规管理与法务管理、内部控制、风险管理协同运作的核心
四、合规管理与法务管理、内部控制、风险管理协同运作的路径
第十章 风控措施实际运用
第*节 中国企业国际化进程中触发风险的原因
一、在国际化进程中面临他国监管,但应对措施失当
二、被监管时遭遇选择性执法
三、入乡不随俗,风险敞口加大
四、对第三方合规管理不重视,导致商业伙伴和自身的风险加大
五、面对美国《反海外腐败法》,不经意间触犯风险
六、监管机构推行举报制度,违法违规更易查处
第二节 企业行贿风险
一、风险源引发企业行贿风险的频率
二、风险造成的危害结果:巨大
三、企业行贿风险发生的可能性:极高
四、风险管控
第三节 企业员工舞弊风险
一、企业员工舞弊风险
二、风险源引发员工舞弊风险的频率
三、员工舞弊风险造成的危害结果:很大
四、员工舞弊风险发生的可能性:很高
第四节 企业员工渎职风险
一、企业员工渎职风险
二、风险源引发风险频率
三、员工渎职风险造成的危害结果:巨大
四、员工渎职风险发生可能性:较高
五、风险管控
第五节 反垄断合规风险
一 、反垄断合规风险
二、风险源引发风险的频率
三、反垄断合规风险造成的危害结果:巨大
四、反垄断合规风险发生的可能性:较高
五、风险管控
第十一章 合规审计
第*节 合规审计概述
一、审计
二、财务审计
三、合规审计
四、审计与审核的比较
第二节 合规审计要素
一、合规审计的原则
二、合规审计的目的
三、合规审计的核心
四、合规审计范围
五、合规审计专业人员
六、专业的合规审计测试
第三节 合规审计的流程
一、证据的收集
二、证据的评价
三、审计报告
四、密级的标注及处理流程
五、利益冲突
六、合规整改方案
七、合规工作底稿的整理与保存
第十二章 管理体系审核
第*节 审核及其分类
一、审核的定义
二、审核的分类
第二节 审核原则
第三节 审核方案的管理
一、确立审核方案的目标
二、确定和评价审核方案的风险和机遇
三、建立审核方案
四、实施审核方案
第四节 实施审核
一、总则
二、审核的启动
三、审核活动的准备
四、审核活动的实施
五、审核报告的编制和分发
六、审核的完成
七、审核后续活动的实施
第十三章 调查
第*节 内部调查与外部调查对比
第二节 调查、合规审计与体系审核对比
第三节 内部调查
一、接受举报或案件线索
二、调查团队案头研究
三、访谈
四、文件审阅
五、电子文档下载、保存、分析
六、得出结论
七、出具报告
第四节 外部调查:双反尽调
一、双反尽调的意义
二、双反尽调的重点
第五节 外部调查:做空调查
一、查阅资料
二、调查关联方
三、公司实地调研
四、调查供应商
五、调研客户
六、倾听竞争对手
七、请教行业专家
八、重估公司价值
第六节 大数据下的分析调查
第七节 调查与合规
一、侵害信息安全的非法调查行为
二、中介机构调查“走过场”
第十四章 管理评审
第*节 管理评审的目标
第二节 管理评审的流程
第三节 管理评审输入
第四节 管理评审输出
第十五章 应对危机
第*节 应对政府调查危机的基本原则:监管和解
一、监管和解
二、监管围猎
三、用调解达成和解
第二节 事前预防
一、文字管理
二、文档管理
三、证据管理
第三节 事中管理
一、应对预案和方案
二、做好危机公关工作
三、拿起法律分析的武器为自己辩护
第四节 事后恢复
第十六章 合规管理信息化、数字化与数智化
第*节 合规管理信息化
一、信息化
二、合规管理信息化
第二节 合规管理数字化
一、数字化
二、合规管理数字化
第三节 合规管理信息化与数字化的比较
一、合规管理信息化与数字化的相似性
二、合规管理信息化与数字化的不同
第四节 数智化及其挑战
一、所采集的公共大数据关系到国计民生,应用不当会对国家
和公民个体造成损害
二、公共大数据有很多是人工统计数据,需要保障准确性
三、人工智能将给大数据保护带来挑战
四、大数据带来的合规风险
五、数智化为企业合规师带来科技上的挑战
第十七章 环境、社会和公司治理(ESG)
第*节ESG下的合规义务
第二节ESG评估指标
第三节ESG评估/信息披露指南
1