[正版图书]合规管理体系标准解读及建设指南(修订扩展版)/企业合规管理实战丛书

本书由具有多年合规实践经验的行业人士倾力打造，结合当前国内外的监管形势、要求及企业经营发展的新趋势，全面解读了ISO 37301合规管理国际标准，详细介绍了合规管理体系的建设路径和方法、运行机制及与其他管理体系的整合路径等内容，希望能够帮助读者快速学以致用。

本书第1章至第10章是对ISO 37301合规管理国际标准的逐条解读；第11章和第12章分别介绍了国内外其他有影响力的合规管理法案、指南和标准；第13章专门介绍了国务院国资委新发布的《中央企业合规管理办法》；基于这些标准和管理办法，第14章和第15章提出了合规管理体系建设12步法，并对每个步骤做了详细说明；第16章介绍了合规管理体系与其他管理体系的整合路径及实践案例；第17章列举了企业合规管理常见的制度、准则、承诺书等文件。

本书是合规管理领域的基础工具书，适合各类组织用来策划、建立、运行、评价、改进自己的合规管理体系，适合所有合规管理从业人员阅读和使用。

第1章 标准引言

 1.1 为什么要加强合规管理

 1.2 ISO 37301的主要内容

 1.3 合规管理体系的常见要素

 1.4 ISO 37301与ISO 19600的主要区别

 1.5 如何区分“要求”和“建议”

 1.6 2022版GBT35770的主要变化

第2章 范围

 2.1 ISO 37301的适用范围

 2.2 ISO 37301的应用场景

第3章 术语和定义

 3.1 组织（organization）

 3.2 相关方（interested party）

 3.3 最高管理者（top management）

 3.4 管理体系（management system）

 3.5 方针（policy）

 3.6 目标（objective）

 3.7 风险（risk）

 3.8 过程（process）

 3.9 能力（competence）

 3.10 文件化信息（documented information）

 3.11 绩效（performance）

 3.12 持续改进（continual improvement）

 3.13 有效性（effectiveness）

 3.14 要求需求（requirement）

 3.15 合格符合（conformity）

 3.16 不合格不符合（nonconformity）

 3.17 纠正措施（corrective action）

 3.18 审核（audit）

 3.19 测量（measurement）

 3.20 监视（monitoring）

 3.21 治理机构（governing body）

 3.22 工作人员（personnel）

 3.23 合规团队（compliance function）

 3.24 合规风险（compliance risk）

 3.25 合规义务（compliance obligations）

 3.26 合规（compliance）

 3.27 不合规（noncompliance）

 3.28 合规文化（compliance culture）

 3.29 行为（conduct）

 3.30 第三方（thirdparty）

 3.31 程序（procedure）

 3.32 本章小结

第4章 组织环境

 4.1 理解组织及其环境

 4.2 理解相关方的需求和期望

 4.3 确定合规管理体系的范围

 4.4 合规管理体系

 4.5 合规义务

 4.6 合规风险评估

 4.7 本章小结

第5章 领导作用

 5.1 领导作用和承诺

 5.2 合规方针

 5.3 组织的岗位、职责和权限

 5.4 本章小结

第6章 策划

 6.1 合规风险和机会的应对措施

 6.2 合规目标及其实现的策划

 6.3 针对变更的策划

 6.4 本章小结

第7章 支持

 7.1 资源

 7.2 能力

 7.3 意识

 7.4 沟通

 7.5 文件化信息

 7.6 本章小结

第8章 运行

 8.1 运行的策划和控制

 8.2 建立控制和程序

 8.3 提出疑虑

 8.4 调查过程

 8.5 本章小结

第9章 绩效评价

 9.1 监视、测量、分析和评价

 9.2 内部审核

 9.3 管理评审

 9.4 本章小结

第10章 改进

 10.1 持续改进

 10.2 不符合与纠正措施

 10.3 本章小结

第11章 国际合规监管法规

 11.1 国际合规监管法规概况

 11.2 美国《反海外腐败法》的主要内容

 11.3 英国《2010年反贿赂法》的主要内容

 11.4 巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》的主要内容

 11.5 世界银行集团《诚信合规指南》的主要内容

 11.6 《APEC高效率公司合规项目基本要素》的主要内容

 11.7 本章小结

第12章 我国合规管理状况

 12.1 依法治国成为时代的主旋律

 12.2 银保监会对商业银行的合规风险管理要求

 12.3 国家发改委等七部委对企业境外经营的合规要求

 12.4 国务院国资委对中央企业的合规要求

 12.5 我国企业的合规管理状况

 12.6 我国企业的合规管理实践案例

 12.7 本章小结

第13章 《中央企业合规管理办法》解读

 13.1 《中央企业合规管理办法》出台的背景和意义

 13.2 《中央企业合规管理办法》的内容说明

 13.3 《中央企业合规管理办法》的特点

 13.4 实施《中央企业合规管理办法》的注意事项

 13.5 本章小结

第14章 合规管理体系建设详解

 14.1 合规管理体系建设的内容和路径

 14.2 搭建合规管理组织体系

 14.3 成立合规管理体系建设项目组

 14.4 开展合规培训

 14.5 诊断合规现状

 14.6 制定体系建设方案

 14.7 梳理合规义务

 14.8 评估合规风险

 14.9 制定合规风险应对措施

 14.10 优化合规流程

 14.11 完善合规制度

 14.12 编制合规手册

 14.13 宣贯合规手册

 14.14 合规管理体系建设小结

 14.15 本章小结

第15章 建立合规管理体系运行机制

 15.1 合规管理体系运行概述

 15.2 建立合规培训机制

 15.3 建立合规审查和检查机制

 15.4 建立合规报告机制

 15.5 建立合规举报机制

 15.6 建立合规调查机制

 15.7 建立合规考核评价机制

 15.8 建立合规奖惩机制

 15.9 建立持续改进机制

 15.10 本章小结

第16章 合规管理体系与其他管理体系的整合

 16.1 合规管理体系的三级整合路径

 16.2 ISO管理体系的高级结构

 16.3 基于ISO管理体系标准高级结构的多体系整合

 16.4 基于国务院国资委监管指引的“三位一体”整合

 16.5 企业合规管理体系与其他体系整合的实践

 16.6 本章小结

第17章 合规管理制度及文书示例

 17.1 常见的合规法案、指引及标准

 17.2 中国SP集团公司合规管理办法

 17.3 SPRING公司的《合规管理制度》

 17.4 SPRING公司的《合规倡议书》

 17.5 SPRING公司的《员工反腐倡廉承诺书》

 17.6 SPRING公司的《员工保密协议》

 17.7 SPRING公司的《环保责任承诺书》

 17.8 SPRING公司的《阳光采购协议》

 17.9 SPRING公司的收阅《行为准则》确认书

李素鹏，安达风控研究中心主任，长期从事风险管理和内部控制的理论研究和实践探索，累计为百余家企事业单位在风险管理和内部控制方面提供了有针对性的咨询或培训服务。

著有《ISO风险管理标准全解》等书籍。微信号RM－IC－audit，微信公众号risk－doctor。

龙戎，中国联通人才发展中心高级工程师。历任北京邮电大学讲师、中国联合网络通信集团有限公司市场部高级工程师，多年来致力于电信运营商市场需求及市场监管研究，并牵头制定了多项固网终端企业标准和行业标准。