全新正版券法(第二版)9787307102武汉大学出版社

章券券市场与券法

节券

一、券的概念

二、券的学理分类

三、券法上的券及其法律特征

四、我国《券法》上的券类型

第二节券市场

一、券市场的概念与类型

二、券市场功能

三、券市场主体

四、券市场的历史沿革

第三节券法

一、券法的概念及调整对象

二、券法的特征

三、券法的渊源

四、券法的基本原则

五、我国券法的制定与修订

第二章券发行制度

节券发行概述

一、券发行的概念

二、券发行的分类.

三、券发行的法律质

第二节券发行审核制度

一、券发行审核的三种模式：注册制、核准制与审批制

二、我国券发行审核制度的演变

三、我国券发行注册制的具体内容

第三节券承销

一、券承销的概念与特征

二、券承销的方式

三、券承销商的权利与义务

第四节券保荐

一、券发行上市保荐制度的概念与特征

二、保荐人与保荐代表人的资格

三、保荐人的职责与义务

第五节发行

一、发行的条件

二、发行的程序

第六节债券发行、债券发行的条件

二、债券发行的程序

第七节券私募发行

一、券私募发行的概念与特征

二、私募产品的转售与

三、我国券私募发行制度的现状

四、我国券私募发行法律制度的完善

第三章券上市制度

节券上市概述

一、券上市的概念

二、券上市的类型

第二节券上市条件

一、上市条件

二、债券上市条件

三、券上市条件

第三节券上市的程序

一、上市申请

二、上市保荐人保荐

三、券交易所审核

四、签订上市协议

五、上市信息披
第四节终止上市

一、强制终止上市

二、主动终止上市

三、重新上市

第四章券交易制度

节券交易概述

一、券交易的意义

二、券交易的法律质

三、券交易法律关系

四、券交易主体

五、券交易方式

第二节券集中竞价交易

一、名册登记与开立账户

二、委托与券商审查

三、委托指令的竞价与成交

四、清算交割

第三节券回购交易

一、公司股份回购

二、债券回购交易

第四节融资融券交易

一、融资融券交易的概念、功能与特点

二、券公司与客户的资格条件

三、融资融券交易操作规则

第五节券场外交易

一、券场外交易的概念、种类与利弊

二、券场外交易方式

三、我国典型的券场外交易

第五章上市公司收购制度

节上市公司收购概述

上市公司收购的概念与特征

二、上市公司收购的主体与客体

三、上市公司收购的分类

四、典型上市公司收购的例

五、我国上市公司收购演变

第二节上市公司收购的原则

上市公司收购的原则概述

二、上市公司收购的原则

第三节上市公司收购的具体制度

一、持股披露制度

二、要约收购制度

三、协议收购制度

四、间接收购制度

五、财务顾问制度

六、上市公司收购的法律后果

第四节上市公司反收购制度

一、上市公司反收购制度的价值取向

二、目标公司反收购决策权的归属

三、目标公司反收购的具体措拖

四、我国目标公司反收购实践及法律规制现状

五、完善我国反收购法律制度的建议

第六章信息披露制度

节信息披露制度概述

信息披露制度的内涵与功能

二、信息披露制度的评判标准

三、券发行注册制之下信息披露制度的深刻调整

第二节发行信息披露制度

一、招股说明书

二、募集说明书

第三节持续信息披露制度

一、定期报告

二、临时报告

第四节信息披露制度中的特殊问题

一、管理层信息披露异议制度

二、二、信息披露监管制度

第七章券者保护制度

节券者保护的模式

一、券者及其保护的界定概述

二、城外者保护的主要模式

三、我国者保护的基础制度架构

第二节者适当制度

一、者适当制度概述

二、者适当与合格者等制度的界分

三、者适当制度的本土发展

第三节先行赔付制度

一、先行赔付的法理基础

二、先行赔付的法律规定

三、先行赔付的制度补强

第四节券者保护制度

一、券者保护制度的理论概述

二、券者保护制度的国际比较

三、券者保护制度的本土发展

第五节券者保护机构

一、券纠纷调解制度

二、券支持诉讼制度

三、股东代表诉论制度

四、“退出制”代表人诉讼制度

第六节者保护制度

一、股东权公开征集制度

二、现金股利分配制度

三、债券持有人保护制度

第八章券交易所

节券交易所概述.

一、券交易所的概念与特征

二、二、券交易所的历史沿革

三、券交易所的功能

第二节券交易所的组织形式与组织机构

一、券交易所的组织形式

二、券交易所公司化趋势与我国券交易所的理选择

三、券交易所的组织机构

第三节券交易所的设立、变更与终止

一、券交易所的设立

二、券交易所的变更

三、券交易所的终止

第四节券交易所的自律监管职能

一、券交易所自律监管规则及其法律效力

二、对券交易活动的监管

三、对会员的监管

四、公司化趋势下券交易所自律监管的利益化解

五、券交易所自律监管的司法介入与民事责任

第五节对券交易所的管理与監督

一、对券交易所负责人与从业人员的监管

二、对券交易所业务活动的监管

第九章券公司与券服务机构

节券公司概述

一、券公司的概念与特征

二、券公司的种类

三、我国券公司的发展

第二节券公司的设立变更与终止

二、券公司的变更

三、券公司的终止

第三节券公司的业务

一、券经纪业务

二、券咨询业务

三、券发行与承销

四、券保荐业务

五、券自营业务

六、融资融券业务

七、券资产管理业务

八、我国券行业混业经营的现状与发展趋势

第四节券公司的内部控制与风险管理

一、券公司的内部控制.

二、券公司的风险管理

第五节券服务机构

一、券服务机构的定位

二、关于券服务机构的现行法律规定

三、券服务机构的责任承担

第十章券登记结算机构

节券登记结算制度

一、券登记

二、券存管

三、券结算

第二节券登记结算机构

一、券登记结算机构的概念和特征

二、券登记结算机构的设立

三、券登记结算机构的职能

四、券登记结算机构的法律地位

第三节券登记结算风险防控制度

一、券登记结算风险及其防控

二、券登记结算风险防控的具体制度

第四节无纸化背景下我国券登记结算制度的改革与完善

一、券无纸化给券登记结算带来的影响

二、无纸化背景下我国现行券登记结算制度检讨

三、我国券登记结算制度的改革进路

十章券监管与执法制度

节券监管制度概述

一、券监管的概念和特征

二、券监管理论及其发展

三、券监管模式及其演变

四、金融科技创析对券监管模式的挑战

第二节券监管制度的具体内容

一、券监管的目标

二、券监管的原则

三、券监管的手段

第三节券执法制度

一、主要发达和地区的券执法模式

二、中国券监管执法之现状与对策

第十二章券法律责任制度

节券法律责任概述

一、券违法行为

二、券法律责任

第二节虚陈述行为及其法律责任

一、虚陈述的概念及其行为特征

二、虚陈述行为的民事责任

第三节内幕交易行为及其法律责任

一、内幕交易的界定

二、内幕交易的法律规制

三、内幕交易行为的民事责任

四、内幕交易行为的行政责任与刑事责任

第四节操纵市场行为及其法律责任

一、操纵市场行为的界定

二、操纵市场行为的表现形态及其危害

三、操纵市场行为的民事责任

四、操纵市场行为的行政责任与刑事责任

龚琼芳，文学博士。现为武汉理工大学法学与人文社会学院讲师；校精品课程教学名师、校青年教学名师，主要研究方向为文学与文化传播、国际中文教育等。曾就读于华中师范大学外国语学院、文学院的英语、新闻学、中国古典文献学专业，分别获得文学学士、新闻学硕士、文学博士；2018年—2019年受留学管理委员会资，赴新加坡南洋理工大学访问学习一年。已发表10余篇，出版文献整理著作1部，主持和参与重量、省部级等纵向课题10余项。

本书在版的基础上，根据近期新的法律法规对相关知识点，体例等进行了修订，是为第二版。本书共分为十二章，分别从券券市场与券法，券发行制度，券上市制度，券交易制度，上市公司收购制度，信息披露制度，券者保护制度，券交易所，券公司与券服务机构，券登记结算机构，券监督与执法制度，券法律责任制度等方面详细阐述了券法的相关知识；同时，在每章之后精选了有关各章知识点的阅读材料，以拓展读者的视野，进行延伸阅读。