正版新书]基金从业资格考试2022新版教材(科目一):基金法律法

章 金融市场、资产管理与投资基金...........................1

节 居民理财与金融市场.................................1

第二节 金融资产与资产管理行业.............................4

第三节 我国资产管理行业的状况.............................7

第四节 投资基金简介......................................15

第二章 证券投资基金概述......................................18

节 证券投资基金的概念和特点..........................18

第二节 证券投资基金的运作与参与主体......................21

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式..................23

第四节 证券投资基金的起源与发展..........................28

第五节 我国证券投资基金业的发展历程.....................30

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............34

第三章 证券投资基金的类型...................................39

节 证券投资基金分类概述.............................39

第二节 股票基金........................................43

第三节 债券基金........................................46

第四节 货币市场基金.....................................47

第五节 混合基金........................................49

第六节 避险策略基金.....................................51

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）.......................55

第八节 QDII基金.........................................59

第九节 基金中基金 ......................................61

第四章 证券投资基金的监管....................................68

节 基金监管概述......................................69

第二节 基金监管机构和自律组织............................75

第三节 对基金机构的监管..................................79

第四节 对公开募集基金的监管...............................88

第五节 对非公开募集基金的监管.............................95

第五章 基金职业道德..........................................107

节 道德与职业道德....................................107

第二节 基金职业道德规范..................................110

第三节 基金职业道德教育与修养............................117

第六章 基金的募集、交易与登记................................123

节 基金的募集与认购..................................124

第二节 基金的交易、申购和赎回............................131

第三节 基金的登记........................................144

第七章 基金的信息披露........................................149

节 基金信息披露概述..................................149

第二节 基金主要当事人的信息披露义务......................153

第三节 基金募集信息披露..................................156

第四节 基金运作信息披露..................................159

第五节 特殊基金品种的信息披露............................163

第八章 基金客户和销售机构....................................170

节 基金客户的分类....................................170

第二节 基金销售机构......................................174

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略.................179

第九章 基金销售行为规范及信息管理............................187

节 基金销售机构人员行为规范..........................188

第二节 基金宣传推介材料规范..............................191

第三节 基金销售费用规范..................................198

第四节 基金销售适用性与投资者适当性.......................200

第五节 基金销售信息管理..................................209

第六节 非公开募集基金的销售行为规范.......................213

第十章 基金客户服务..........................................222

节 客户服务概述......................................222

第二节 客户服务流程......................................225

第三节 投资者保护工作....................................229

第十一章 基金管理人公司治理和风险管理.........................235

节 治理结构..........................................235

第二节 组织架构..........................................243

第三节 风险管理..........................................248

第十二章 基金管理人的内部控制................................258

节 内部控制的目标和原则..............................258

第二节 内部控制机制......................................261

第三节 内部控制制度......................................264

第四节 内部控制的主要内容................................266

第十三章 基金管理人的合规管理................................274

节 合规管理概述......................................274

第二节 合规管理机构设置..................................276

第三节 合规管理的主要内容................................282

第四节 合规风险..........................................285

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