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  • 正版新书]中国中小企业改制上市操作手册2019上海市中小企业上市
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    • 作者: 上海市中小企业上市促进中心著 | 上海市中小企业上市促进中心编 | 上海市中小企业上市促进中心译 | 上海市中小企业上市促进中心绘
    • 出版社: 中国经济出版社
    • 出版时间:2019-08-01
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    • 作者: 上海市中小企业上市促进中心著| 上海市中小企业上市促进中心编| 上海市中小企业上市促进中心译| 上海市中小企业上市促进中心绘
    • 出版社:中国经济出版社
    • 出版时间:2019-08-01
    • 版次:1
    • 印次:1
    • 印刷时间:2019-06-30
    • 字数:325000
    • 页数:326
    • 开本:16开
    • ISBN:9787513654272
    • 版权提供:中国经济出版社
    • 作者:上海市中小企业上市促进中心
    • 著:上海市中小企业上市促进中心
    • 装帧:平装
    • 印次:1
    • 定价:88
    • ISBN:9787513654272
    • 出版社:中国经济出版社
    • 开本:16开
    • 印刷时间:2019-06-30
    • 语种:中文
    • 出版时间:2019-08-01
    • 页数:326
    • 外部编号:京白库96018
    • 版次:1
    • 成品尺寸:暂无

    章 资本市场概要
    节 我国多层次资本市场建设概要 / 3
    第二节 主板、中小板市场 / 4
    第三节 创业板市场 / 8
    第四节 科创板市场 / 11
    第五节 场外交易市场 / 16
    第六节 境外上市概述 / 24
    第二章 改制上市(挂牌)概要
    节 改制上市(挂牌)决策 / 51
    第二节 上市地选择 / 54
    第三节 改制上市基本知识 / 58
    第三章 改制操作实务
    节 前期准备 / 73
    第二节 确定改制方式 / 78
    第三节 重点法律问题 / 86
    第四节 资产评估 / 88
    第五节 外商企业改制及上市 / 92
    第四章 财务与税收
    节 财务规范 / 101
    第二节 涉税处理 / 113
    第三节 2018年IPO审核财务与会计知识问答 / 119
    第五章 股份公司成立及规范运作
    节 创立大会 / 149
    第二节 公司治理 / 152
    第三节 规范运作 / 158
    第六章 监会审核流程
    节 中国监会发行监管部首次公开发行审核工作流程 / 165
    第二节 中国监会发行监管部再融资审核工作流程 / 169
    第二节 中国监会公开发行公司债券审核工作流程 / 172
    第七章 IPO审核重点及失败案例
    节 主体资格 / 179
    第二节 独立 / 182
    第三节 规范运行 / 185
    第四节 持续盈利能力 / 186
    第五节 财务与会计 / 189
    第六节 募集资金运用 / 192
    第七节 信息披露和中介报告 / 193
    第八章 部门办事流程
    节 股份有限公司工商设立登记程序 / 197
    第二节 改制辅导 / 200
    第三节 项目立项备案 / 202
    第四节 建设项目核准与备案流程 / 204
    第五节 上市环保核查与环评 / 209
    第六节 合规明文 / 219
    第九章 战略者
    节 战略者的引入 / 2
    第二节 对赌协议 / 5
    第三节 公司估值 /
    第十章 股权激励
    节 股权激励概述 / 243
    第二节 股权激励模式 / 249
    十章 红 筹
    节 红筹架构概述 / 259
    第二节 红筹架构企业回归的路径选择及主要方式 / 260
    第三节 红筹架构企业回归所涉主要合规问题 / 267
    第四节 红筹架构企业回归重组方案考虑因素 / 280
    第五节 上市相关特殊关注事项 / 285
    附 录
    附录1 部分服务机构信息 / 291
    附录2 重点法律法规文件索引 / 299
    附录3 尽职调查内容清单 / 310
    附录4 国内各板块功定位对发行人的要求 / 316
    附录5 拆除股权控制类红筹架构流程4F / 320
    附件6 拆除协议控制类红筹架构流程5F / 3

    改制、重组、并购、挂牌、红筹、IPO、股权

    2018年11月5,宣布将在上海券交易所设立科创板并试点注册制。这是根据当前世界经济金融形势,立足中国改革开放大局做出的重大战略部署,是资本市场的重大制度创新,是完善我国多层次资本市场体系的重大举措。
    近年来,随着境内发行审核流程进一步优化,审核效率不断提高,我国多层次资本市场快展,为一大批创新能力强、发展潜力大的企业,尤其是民营经济和中小企业,提供了产业与资本充分结合的平台,为众多怀揣梦想、锐意进取的企业家创造了施展才干、实现梦想的舞台。
    企业的改制上市是一项系统工程,无论是久居行业龙头的企业,还是处于新兴产业的朝阳企业,都必须严格遵循这项系统工程所特有的各项规定。为了更有效地引导各行各业中小企业充分认识我国多层次资本市场,帮企业了解改制上市的流程和条件,服务企业早日登陆资本市场的舞台,我们编撰了《中国中小企业改制上市操作手册2019》,本书从我国多层次资本市场体系概要、企业改制上市(挂牌)实务、监会审核流程、IPO案例分析、部门办事流程、股权激励,以及红筹企业回归等方面进行了详细介绍。
    本书的编撰工作得到了上海券交易所、深圳券交易所、平安券股份有限公司、金茂凯德律师事务所、通力律师事务所、天健会计师事务所(特殊普通合伙)和盛世等业内知名机构的鼎力支持,在此深表感谢!
    希望本书能够为处于改制阶段或正在为上市努力的中小企业提供帮和参考。由于时间仓促和水平所限,书中难免有疏漏和不足之处,敬请阅者提出宝贵意见和建议,以便进一步修订完善。

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