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正版 证券错误交易处理机制研究 伍坚著 上海人民出版社 97872081
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序……………………………………………………1 第一章证券错误交易的基本问题………………………………1 第一节证券错误交易的界定………………………………… 1 一、证券错误交易的定义……………………………………1 二、证券错误交易与证券异常交易…………………………9 第二节引发证券错误交易的主要原因…………………………10 一、不可抗力和意外事件通常不会引发错误交易………………11 二、技术故障………………………………………………………13 三、人为差错………………………………………………………15 第三节证券错误交易的危害…………………………………16 一、抑制资源优化配置……………………………………………16 二、引发市场剧烈波动……………………………………………17 三、损害市场参与者利益…………………………………………18 第二章证券错误交易的自助止损机制……………………………25 第一节错误申报撤销制度…………………………………………25 一、错误申报撤销制度概述………………………………………25 二、申报撤销制度的法理基础……………………………………28 三、错误申报及其撤销是否构成操纵市场?……………………31 四、错误申报撤销制度的完善……………………………………37 第二节对冲交易机制………………………………………………44 一、境内外证券市场对对冲交易的不同态度……………………44 二、证券内幕交易定性之检讨……………………………………48 三、期货内幕交易定性之检讨……………………………………69 第三章证券错误交易的信息披露机制……………………………78 第一节证券信息披露的一般原理…………………………………78 一、证券信息披露制度的历史发展………………………………78 二、证券信息披露制度的价值取向………………………………81 第二节错误交易时的信息披露……………………………………82 一、信息披露的主体之惑…………………………………………83 二、证券交易所应当及时披露错误交易信息?…………………84 第四章证券错误交易后的交易限制机制…………………………91 第一节针对交易主体的限制——连接限制………………………91 第二节针对交易内容的限制——涨跌停板………………………96 一、涨跌停板在境外的运用和争议………………………………96 二、我国的涨跌停板制度及其改进………………………………98 第三节针对交易客体的限制——交易暂停……………………101 一、境外交易所的停牌规定……………………………………102 二、停牌制度有效性的理论争议………………………………104 三、我国的停牌制度……………………………………………107 第四节针对交易市场的限制——临时停市……………………109 一、境外证券市场的停市规则及其实践………………………109 二、我国的停市规定及其运用……………………………111 第五节针对多重因素的限制——熔断机制……………………116 一、境外市场的熔断机制………………………………………116 二、熔断机制在我国证券市场的适用性分析…………………127 第五章证券错误交易的效力否定机制…………………………135 第一节错误交易效力否定机制的实践考察……………………136 一、境外证券交易所的典型案例………………………………136 二、我国证券交易所的典型案例………………………………138 第二节错误交易效力否定机制的法理基础……………………140 一、错误交易效力否定机制的价值基础………………………140 二、错误交易效力否定机制的法源基础………………………146 第三节境外错误交易效力否定机制的主要内容………………148 一、纳斯达克交易所对撤销交易的规定………………………148 二、伦敦证券交易所对撤销交易的规定………………………154 三、新加坡证券交易所对撤销交易的规定……………………156 四、东京证券交易所对取消交易的规定………………………160 五、澳大利亚证券交易所对取消交易的规定…………………162 六、境外制度的简短比较………………………………………167 第四节我国错误交易效力否定机制的具体构造………………169 一、暂缓交收与取消交易的关系………………………………170 二、取消交易机制的具体构建…………………………………171 第六章证券错误交易的民事责任机制…………………………174 第一节投资者的民事责任………………………………………177 一、交易有效时的责任承担……………………………………177 二、交易无效时的责任承担……………………………………179 第二节证券公司的民事责任……………………………………182 一、证券公司对其员工人为过错的赔偿责任…………………182 二、证券公司对其交易系统技术故障的民事责任……………183 第三节证券交易所的民事责任…………………………………185 一、证券交易所对其交易系统技术故障的民事责任…………185 二、交易所在处理错误交易时的责任…………………………191 三、交易所责任的域外经典案例………………………………202 四、我国制度的应然路径………………………………………208 后记………………………………………………………………211
伍坚,教授,法学博士。现任华东政法大学经济法学院副院长,华东政法大学虞伟庆金融法律研究院执行院长;华东政法大学“企业法律实务方向”法律硕士指导小组组长。兼任中国商法学研究会理事;中国证券法学研究会理事;中国银行法学研究会理事;上海市法学会金融法研究会理事;上海市法学会破产法研究会理事。主持教育部2017年度人文社科规划项目“证券错误交易处理机制研究”、全国股转公司2019年度委托课题“新三板终止挂牌中投资者保护机制研究”,参研课题十余项,近年来在CSSCI来源期刊发表论文多篇。
,内容系统。在证券错误交易的面,已有的研究主要聚焦于错误交易的撤销和证券交易所的民事责任这两点,对其他问题着墨相对不多。然而,因应市场需求的错误交易处理机制在体系上应当具有更多的组成部分,如交易限制机制、信息披露机制以及对冲交易等,在应对和处理错误交易方面也具有不可替代的价值。对这些问题,本书行了研究,在研究体系上更加完整。 ,资料丰富。考察主要资本市场,可以发现处置证券错误交易的制度主要不是源于国家立法,而是交易所制定的各项规则。本书对境外主要证券交易所的错误交易制行了介绍,围绕美国、英国、新加坡、日本、德国、澳大利亚以及我国香港地区的证券交易所的规则展开,权衡其利弊和得失,得出了不少有益的结论。 第三,立足实践。证券法领域的学术研究不能只讲理论而脱离实践,本书很好地将理论和实践相结合,通过境内外证券市场大量错误交易案例的运用,揭示出制度层面面临的挑战,并基于我国证券市场的特质,探讨了制度变革和完善的具体路径。尽管一些观点可能有待商榷,但作者希望推动我国证券市一步往市场化和法治化方向的努力,无疑值得肯定。 文章千古事,得失心知。伍坚教授自1996 年考入华东政法学院经济法系,完成了从学士到博士的求学生涯,毕业后留在经济法学院任教,并从事公司法和证券法的研究工作,已在核心期刊发表了一批有价值的学术论文,是有影响的青年学者。在本书付梓之际,我欣然为其作序,给大家,并希望作者加倍努力,取得更多成绩。 吴弘2021 年8 月20 日
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