本书分为十七编，着力研究建筑行业合规经营、快递行业合规经营、融资租赁行业合规经营、环境资源行业合规经营、房地产企业合规经营、政府依法行政重点领域合规、文化出版行业合规经营、物流运输行业合规经营、旅游文化行业合规经营、医疗器械行业合规经营、网络信息行业合规经营、化工危险行业合规经营、教育培训行业合规经营、银行业合规经营、破产重整企业合规经营、数字合规等。本书着眼于理论和政策，并结合作者办案经验侧重法律实务。
目 录
第一编 行业合规总则
第一章 企业合规概述
第二章 不同类型企业合规管理
第一节 国有企业合规
第二节 涉外企业合规
第三节 民营企业合规
第三章 企业内部合规
第一节 企业合规评估
第二节 企业合规培训
第三节 企业合规保障体系建设
第四节 企业合规重点领域
第五节 企业合规制度
第四章 律师合规服务职责与风险防范
第一节 律师从事合规服务职责
第二节 行业惩戒与行政处罚风险防范
第三节 民事责任风险防范
第二编 建筑行业合规经营
第一章 建设工程有限公司设立
第一节 注册资本金缴纳制度
第二节 建筑资质对应的注册资本金额或净资产的关系
第二章 建设工程有限公司资质
第一节 公司资质申办与填报过程
第二节 建设工程企业涉及破产时的资质处置
第三章 建设工程有限公司用工合规
第一节 建筑企业合规用工模式
第二节 不同用工模式的统一规范
第三编 快递行业合规经营
第一章 总 则
第二章 快递公司的设立要求
第一节 许可及登记
第二节 营业场所相关规定
第三章 快递公司运营管理规定
第一节 快递服务双方义务
第二节 行业管理规定
第四章 快递公司用工合规
第一节 责任与义务
第二节 劳动合同
第五章 快递公司反舞弊合规
第一节 反舞弊调查及管理现状
第二节 构建反舞弊治理机制
第六章 附 则
第四编 融资租赁行业合规经营
第一章 总 则
第一节 宗旨及原则
第二节 经营与监管
第二章 公司市场准入
第一节 公司的设立
第二节 公司成员
第三节 平台备案
第三章 日常经营规范
第一节 经营规范的具体规定
第二节 外部报告制度
第四章 公司处置退出
第一节 公司处置
第二节 公司退出
第五章 融资租赁合同
第一节 融资租赁合同的基本概念及业务模型
第二节 关联合同及合同条款
第三节 融资租赁合同的签订、履行及租金支付
第五编 环境资源行业合规经营
第一章 矿产资源合规经营
第一节 矿业企业合规管理
第二节 采矿权
第三节 探矿权
第二章 土地资源合规经营
第一节 农用地
第二节 建设用地
第三章 环境行业合规经营
第一节 环境行业类型及制度
第二节 排污许可申请及违法排污责任
第六编 房地产企业合规经营
第一章 房地产开发企业的设立
第一节 房地产开发项目主体及原则
第二节 房地产开发企业的设立备案、条件及资质等级
第二章 房地产开发项目的前期准备
第一节 房地产项目可行性研究
第二节 土地使用权
第三节 土地用途变更
第四节 房地产开发项目分包、承包、发包
第三章 房地产开发项目的施工建设
第一节 施工工作及开工条件
第二节 项目工程相关要求
第四章 商品房销售及物业服务
第一节 商品房预售及销售
第二节 商品房销售广告
第三节 房屋交付
第四节 物业服务
第七编 政府依法行政重点领域合规
第一章 行政自由裁量权
第一节 概念与特征
第二节 相关原则
第二章 投诉举报
第一节 对重复投诉与不属于职责范围事项之处理
第二节 调查要求及注意事项
第三章 行政处罚
第一节 处罚原则及类型
第二节 实施行政处罚
第三节 行政执法相关规定
第四节 听证程序及当场作出行政处罚决定
第五节 行政处罚决定书
第六节 其他事项
第四章 行政处罚监督
第一节 行政处罚监督情形
第二节 行政处罚监督机关
第五章 政府信息公开
第一节 适用范围及基本原则
第二节 政府信息产生
第三节 政府信息公开类型
第四节 不予公开信息的情形
第五节 政府信息不存在的情形
第六节 邮寄方式及文书送达
第六章 信访事项
第一节 信访的判断及相关规定
第二节 重复信访
第七章 政府采购
第一节 政府采购的方式及招标评标方法
第二节 费用支付
第三节 串 标
第四节 其他事项
第八章 行政机关改进建议
第八编 文化出版行业合规经营
第一章 总 则
第一节 经营原则及释义
第二节 合规经营机制
第二章 文化出版运营
第一节 主体类型与创作
第二节 文化作品著作权及出版许可
第三节 文化产品印刷权与传播权
第四节 文化音像产品录制权与翻录权
第三章 文化出版管理
第一节 许可证颁发条件及年检
第二节 文化出版
第三节 企业相关管理
第四节 著作权
第九编 物流运输行业合规经营
第一章 物流运输企业的设立条件
第一节 公共航空运输业
第二节 国际船舶运输业
第三节 国际货物运输代理企业
第四节 道路货物运输业和道路货物运输站（场）经营
第二章 物流运输企业的经营许可和备案
第一节 公共航空运输业
第二节 国际船舶运输业
第三节 国际货物运输代理企业
第四节 道路货物运输业和道路货物运输站（场）经营
第三章 物流运输企业的经营管理
第一节 公共航空运输业
第二节 国际船舶运输业
第三节 国际货物运输代理业
第四节 道路货物运输业和道路货物运输站（场）经营
第四章 物流运输企业的法律责任
第一节 行政法律责任
第二节 刑事法律责任
第十编 旅游文化行业合规经营
第一章 总 则
第二章 旅游文化经营者市场准入
第一节 设立申请
第二节 质量保证金
第三节 经营许可制度
第三章 旅游文化经营者经营规范
第一节 证 照
第二节 信息发布及组织旅游活动
第三节 旅行社义务
第四节 财税管理
第四章 旅游服务合同
第一节 内 容
第二节 告知义务
第三节 旅行社与地接社
第四节 变更与解除
第五节 不可抗力
第五章 旅游经营者的行政责任
第一节 未经许可经营
第二节 出租、出借或者转让经营许可
第三节 虚假宣传
第四节 向不合格的供应商订购产品和服务
第五节 未按照规定投保旅行社责任保险
第六节 低价组织旅游，指定购物地点
第十一编 医疗器械行业合规经营
第一章 总 则
第一节 医疗器械行业经营管理
第二节 医疗器械行业经营主体
第三节 医疗器械行业许可
第四节 医疗器械行业合规经营机制
第二章 医疗器械运营
第一节 医疗器械产品的注册、备案
第二节 医疗器械特别审评
第三节 建立健全质量管理体系
第四节 执法检查
第五节 医疗器械日记报表
第三章 医疗器械企业管理
第一节 员工管理
第二节 合同管理
第三节 财税管理
第四节 网络销售管理
第五节 广告管理
第四章 企业合规经营监督
第一节 监 督
第二节 企业合规整改
第十二编 网络信息行业合规经营
第一章 网络信息行业合规概述
第一节 网络信息合规原则
第二节 网络信息合规组织体系
第三节 网络信息合规风险评估
第二章 网络信息采购管理合规
第一节 采购单位选择标准
第二节 采购项目合规要义
第三章 网络安全管理合规
第一节 网络安全管理合规风险
第二节 网络安全等级保护
第四章 数据信息安全管理合规
第一节 数据安全
第二节 数据安全管理合规程序
第三节 个人信息安全保护
第四节 数据出口管制
第五章 移动互联网和供应链管理
第一节 移动互联网准入和安全
第二节 移动互联网风险识别与控制
第三节 供应链管理
第六章 网络平台反垄断合规管理
第一节 网络平台垄断形式
第二节 网络平台反垄断措施
第三节 网络平台不正当竞争管理
第七章 网络无形资产管理合规
第一节 知识产权风险和管理合规
第二节 网络广告风险和管理合规
第三节 网络游戏风险和管理合规
第四节 算法风险和合规
第十三编 化工危险行业合规经营
第一章 化工（危化品）企业概述
第一节 化工（危化品）企业的定义及设立
第二节 化工企业的许可
第三节 化工（危化品）企业的安全监管
第二章 化工危险行业合规概述
第一节 化工危险行业合规的概念
第二节 化工危险行业合规管理的必要性
第三节 化工危险行业的安全生产法律体系
第三章 化工危险行业的行政合规风险
第一节 行政监管合规风险概述
第二节 具体的行政监管合规风险
第四章 化工危险行业的涉嫌刑事犯罪的风险防范
第一节 化工危险行业刑事犯罪风险概述
第二节 刑事法律风险识别与防控
第五章 化工危险行业合规建设
第一节 化工企业合规管理体系构建
第二节 安全生产合规建设
第十四编 教育培训行业合规经营
第一章 总 则
第一节 经营原则
第二节 经营主体
第二章 经营规范
第一节 信息发布
第二节 财税管理
第三节 消防安全
第三章 教育培训服务合同
第一节 合同内容
第二节 意外保险
第三节 甲方义务和乙方义务
第四节 合同的变更与解除
第五节 不可抗力
第四章 教育培训行业用工合规
第一节 教育培训服务劳动合同的种类
第二节 培训费
第三节 劳动合同解除
第四节 竞业限制
第五章 违法行为和法律责任
第一节 擅自举办校外培训机构
第二节 超出办学许可范围
第三节 违反法律、行政法规和国家有关规定开展培训活动
第四节 校外培训机构存在管理混乱的情形
第十五编 银行业合规经营
第一章 总 则
第二章 银行的设立和机构
第一节 银行设立
第二节 金融业务许可
第三章 银行信贷业务合规
第一节 银行信贷业务审批
第二节 贷款合同审查
第三节 贷款催收规范
第四章 金融债券发行合规
第一节 金融债券的基础规定
第二节 发债程序合规要点
第三节 律师法律意见书
第五章 银行金融案件风险防范
第一节 金融民事案件诉讼管理
第二节 银行涉刑案件风险防范
第十六编 破产重整企业合规经营
第一章 破产重整企业概述
第一节 破产重整的概念
第二节 破产重整的条件
第三节 破产重整的流程
第二章 破产企业重整转换
第一节 破产重整、和解、清算转换程序
第二节 破产重整实例
第三章 破产重整企业合规经营
第一节 重整程序中引入企业合规的正当性基础
第二节 破产重整计划草案合规
第三节 破产重整人员安置合规
第四节 破产重整企业合规的特殊保障
第四章 破产重整企业的风险防范
第一节 破产重整下的金融债权风险与保护
第二节 破产重整过程中的财务风险及规避
第十七编 数字合规
第一章 总 则
第二章 数据基础制度
第一节 相关数据制度的建构
第二节 数据产权
第三节 数据要素
第三章 数字经济和数字产品
第一节 数字经济
第二节 数字产品
第四章 数据合规行为
第一节 数据收集处理和存储
第二节 数据转换、删除、抵押
第五章 数字产品和登记
第一节 数字产品登记的历史
第二节 数字产品登记的实践
第三节 建立数字产品登记体系
第六章 数据知识产权司法保护
第一节 数据的法律规定
第二节 数据的司法保护
第七章 人工智能应用法律服务
第一节 人工智能技术的兴起
第二节 人工智能在法律服务中的实际应用
序
企业合规经营是现代企业治理的重要方式，也是减少企业因非法经营造成的成本的有效手段，更是增加企业市场竞争力的有效途径，为此从中央到地方，从国有企业到民营企业都应当非常重视。
2022年8月出台的《中央企业合规管理办法》第3条第1款指出，合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。企业合规经营是中国特色社会主义企业制度的重要内容，是企业内部控制的关键抓手，对促进新时代国有企业、民营企业高质量发展具有十分重要的意义。
《企业合规经营指南》一书的出版，就是对研究企业自主合规方面有益的一本教材，可以为广大企业合规经营起到指导作用。可以说，洪友红主任善于总结办理企业合规非诉讼业务的实践经验，紧跟新时代节奏步伐，就完善企业经营机制、指导企业合规经营而言，这本书具有较高的实务价值。
在出版《企业合规经营指南》之际，对于胡孝良、洪友红主编的最新研究成果予以作序并给予推荐，目的是让企业认真执行国家有关企业合规经营的大政方针，主动地开展自主合规经营的活动，让企业在经营中轻装上阵积极为社会做更大贡献，在国内国际上具有更强的竞争力。我真心希望本书在企业自主经营中产生积极的社会效果，也期望有更多有关企业合规经营的佳作呈现给大家，为我国法治建设贡献力量和智慧。
中央财经大学教授，博士生导师
北京金融风险管理研究院副院长
郭 华
2024年2月25日
编写说明
“不以规矩，不成方圆”，这句古语的深意，如今正被越来越多在中国开展业务的企业细细体味。
本书编写团队在《中央企业合规管理办法》颁布前已经关注合规领域多年，办理多起相关案件，成果得到多方认可。本书编写团队在融合实务经验和研究方向的基础上，积极搜集资料、构建知识框架、理顺法律规定，研究不同领域的合规重点。
本书旨在为企业合规经营提供建议和参考，既可作为企业合规经营的参阅资料，也可以是企业合规经营的学习教程，还可以是法律工作者在企业合规领域服务中的助力工具。我们相信本书对了解和学习不同领域合规经营有重要的指导作用，对促进合规领域研究也有重要的参考价值。
本书按照各种合规专业的特点进行分编，目的是让读者能够从作者的理论和实践经验中获取应用价值，更好地服务于企业合规经营。
本书依照作者专业特长进行编写，具体安排如下：
第一编 行业合规总则由胡孝良编写；
第二编 建筑行业合规经营由樊元、季露妍编写；
第三编 快递行业合规经营由楼佳、金珍双编写；
第四编 融资租赁行业合规经营由胡雨馨、施晶晶、杜佳星编写；
第五编 环境资源行业合规经营由章小岚、李婉青编写；
第六编 房地产企业合规经营由吴青春、徐嫔编写；
第七编 政府依法行政重点领域合规由祝丹艳、刘正兰编写；
第八编 文化出版行业合规经营由洪友红、史小曼编写；
第九编 物流运输行业合规经营由朱胜平、仰长东编写；
第十编 旅游文化行业合规经营由童美玲、陈巧烨编写；
第十一编 医疗器械行业合规经营由楼昶、包敏敏编写；
第十二编 网络信息行业合规经营由朱文杰、汪峥编写；
第十三编 化工危险行业合规经营由朱芳、黄雪燕编写；
第十四编 教育培训行业合规经营由王丽琴、洪慧英编写；
第十五编 银行业合规经营由胡孝良编写；
第十六编 破产重整企业合规经营由邵华斌、吴淑艳编写；
第十七编 数字合规由胡孝良、谭小凤编写。
主编胡孝良统筹本书布局和编写，洪友红负责本书编写和审稿。
本书的编写是作者合作努力的成果，除了作者团队精心写作之外，还得到张静雯、申思佳、洪湛同志的帮助，在此予以感谢。同时对法律出版社的领导、编辑为本书的付梓所做的支持，在此一并表示衷心感谢。
《企业合规经营指南》编委会
2024年11月26日
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