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  • 美国《1940年投资公司法》及相关证券交易委员会规则与规章 中国证券监督管理委员会 组织编译 著 社科 文轩网
  • 新华书店正版
    • 作者: 中国证券监督管理委员会 组织编译著
    • 出版社: 其他
    • 出版时间:2015-06-01 00:00:00
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         https://product.suning.com/0070067633/11555288247.html

     

    商品参数
    • 作者: 中国证券监督管理委员会 组织编译著
    • 出版社:其他
    • 出版时间:2015-06-01 00:00:00
    • 版次:1
    • 印次:1
    • 印刷时间:2015-06-01
    • 字数:1256000.0
    • 页数:833
    • 开本:16开
    • 装帧:平装
    • ISBN:9787511871749
    • 国别/地区:中国
    • 版权提供:其他

    美国《1940年投资公司法》及相关证券交易委员会规则与规章

    作  者:中国证券监督管理委员会 组织编译 著
    定  价:323
    出 版 社:中国法律图书有限公司
    出版日期:2015年06月01日
    页  数:833
    装  帧:软精装
    ISBN:9787511871749
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    内容简介

    本书为美国《1940年投资公司法》及美国证券交易委员会《有关1940年投资公司法的规章》的中英文对照本,希望通过介绍美国投资公司的运作与监管,便于读者了解投资公司业的基本情况,并为我国证券投资基金市场的发展和监管提供有益的借鉴。

    作者简介

    精彩内容

    目录
    条 原则的认定和声明 3
    第2条 一般定义 5
    第3条 投资公司的定义 35
    第4条 投资公司的分类 49
    第5条 管理公司的子分类 49
    第6条 豁免 51
    第7条 非注册投资公司的交易 59
    第8条 投资公司的注册 63
    第9条 特定关联人和承销商的不适格 67
    0条 董事的从属关系 81
    1条 证券交换要约 87
    2条 投资公司的职能和活动 87
    3条 投资政策的改变 99
    4条 投资公司的规模 103
    5条 投资顾问与承销合同 105
    6条 董事会的变更;严格信托的相关规定 111
    7条 特定关联人和承销商的交易 115
    8条 资本结构 123
    9条 股息 133
    第20条 代理表决;投票信托;循环所有权 135
    第21条 贷款 137
    第22条 分配、赎回以及可赎回证券回购 137
    第23条 证券的分销和回购:封闭式公司 143
    第24条 《1933年证券法》下的证券注册 145
    第25条 重组计划 149
    第26条 单位投资信托 151
    第27条 定期付款计划 159
    第28条 面额证券公司 167
    第29条 面额证券公司的破产 181
    第30条 定期和其他报告;关联人的报告 181
    第31条 账户和记录 187
    第32条 会计师和审计师 191
    第33条 在民事诉讼中向证交会提交文件 195
    第34条 报告和记录的破坏及伪造 195
    第35条 非法陈述和名称 195
    第36条 信义义务的违反 199
    第37条 盗窃和挪用 201
    第38条 规则、规章和条令;证交会的一般性权力 203
    第39条 规则和规章;颁布程序 203
    第40条 条令;颁布程序 203
    第41条 证交会的听证会 205
    第42条 本编的执行 205
    第43条 法院对条令的审查 211
    第44条 违法和诉讼的司法管辖权 213
    第45条 向证交会提交的信息 215
    第46条 证交会年报;证交会雇员 215
    第47条 合同的效力 217
    第48条 控制人的责任;不适用本编的情形 217
    第49条 处罚 219
    第50条 现行法的效力 219
    第51条 条款的独立性 219
    第52条 简称 219
    第53条 生效日 219
    第54条 选择作为商业发展公司受监管 221
    第55条 商业发展公司的职能和活动 221
    第56条 董事资格 225
    第57条 特定关联交易 227
    第58条 投资政策的改变 237
    第59条 援引适用条款 239
    第60条 商业发展公司的职能及业务活动 239
    第61条 资本结构 239
    第62条 贷款 243
    第63条 证券的分销与回购 245
    第64条 账户及记录 247
    第65条 控制人的责任;不适用本编的情形 247
    ……

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