美国《1939年信托契约法》及相关证券交易委员会规则与规章 中国证券监督管理委员会 组织编译 著 社科 文轩网

1939年信托契约法1
第301条简称3
第302条规制的必要性3
第303条定义5
第304条豁免证券与交易11
第305条须按照《证券法》进行注册的证券15
第306条没有按照《证券法》注册的证券19
第307条适用于不需注册证券的契约的条件要求23
第308条与《证券法》和其他法律的程序整合23
第309条合格生效的时间与效果25
第310条受托人的适格与失格27
第311条对债务人请求权的优先收集39
第312条债券持有人名单45
第313条契约受托人报告47
第314条债务人提交的报告；遵守契约规定的证据51
第315条受托人的义务和责任61
第316条债券持有人的指示和弃权；禁止损害持有人受偿的权利65
第317条受托人的特别权能；支付代理人的义务67
第318条契约规定的效果69
第319条规则、规章和命令69
第320条ＳＥＣ听证71
第321条ＳＥＣ的特别权力71
第322条法院对命令的审查；对侵害和诉讼的管辖权75
第323条误导性陈述的责任75
第324条非法陈述77
第325条处罚79
第326条对现有法律的影响79
第327条相反的规定无效79
第328条规定的可分性79
《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易81
第260部分——《1939年信托契约法》之一般规则和规章83
规则和规章中的词语83
第260.0—1节本法包含的定义的应用83
第260.0—2节规则和规章所用词语的界定83
第260.0—3节本法某些条使用的“规则和规章”的界定85
第260.0—4节向SEC提交文件的编号87
SEC办公室87
第260.0—5节SEC办公时间87
第260.0—6节不得披露在检查和调查过程中获得的信息89
第260.0—7节《规制灵活法》上的小实体91
第260.0—11节发行人某些陈述的责任91
第303条项下的规则95
第260.3（4）—1节对第303（4）条规定的在某些交易中存在的“从承销商或交易商手中获得不超过分销商或销售商获得的通常和惯常的佣金”的界定95
第260.3（4）—2节对第303（4）条某些交易中的“分销”的界定95
第260.3（4）—3节对第303（4）条某些交易中的“参加”和“参与”的界定95
第304条项下的规则97
第260.4a—1节第304（a）（8）条项下的受豁免证券97
第260.4a—2节第304（d）条项下的受豁免证券97
第260.4a—3节第304（a）（9）条项下的受豁免证券97
第260.4c—1节第304（c）条项下的申请表99
第260.4c—2节对申请表及内容的总要求99
第260.4c—3节份数、提交、签名和装订99
第260.4c—4节依照第304（c）（1）条提出的申请99
第260.4c—5节依照第304（c）（2）条提出的申请99
第260.4d—7节豁免于本法一项或一项以上规定的申请101
第260.4d—8节内容101
第260.4d—9条加拿大信托契约豁免于本法具体规定101
第260.4d—10节依照本章第230.802节发行证券的豁免103
第260.4d—11T节依据《1933年证券法》规则239T（第230.239T节）发行和出售适格的信用违约调期的暂时豁免103
第305条项下的规则103
第260.5a—1节适格和资格申报表103
第260.5a—2节对适格和资格申报表及内容的总要求105
第260.5a—3节份数、提交、签名和装订105
第260.5b—1节按照《信托契约法》第305（b）（2）条决定被指定为延迟发行证券的受托人的适格申请105
第260.5b—2节申请表及内容的总要求105
第260.5b—3节份数、提交、签名105
第307条项下的规则107
契约合格申请107
第260.7a—1节申请表107
第260.7a—2节申请中指定的送达代理人的权能107
第260.7a—3节份数、提交、签名和装订107
第260.7a—4节时间的计算109
第260.7a—5节修改的提交、份数109
第260.7a—6节电报延迟修改109
第260.7a—7节依《证券法》第8（a）条征得SEC同意的修改的生效日期109
第260.7a—8节依《证券法》第8（a）条按照SEC的命令提交的修改的生效日期109
第260.7a—9节延迟修改109
对申请、申报和报告的形式和内容的总要求111
总则111
第260.7a—15节第260.7a—15节至第260.7a—37节的范围111
形式要求111
第260.7a—16节包括的事项，事项和对应内容之间的区分，说明的省略111
第260.7a—17节纸张的质量、颜色和规格113
第260.7a—18节字迹清晰113
第260.7a—19节装订边距113
第260.7a—20节附文、插入113
对内容的总要求113
第260.7a—21节清晰113
第260.7a—22节不为人知的信息或不能合理获取的信息115
第260.7a—23节条目不适用或对应内容为“无”的说明115
第260.7a—24节有关过往期限的用词115
第260.7a—25节将来时间的用词115
第260.7a—26节控制之否认115
第260.7a—27节证券类别115
援引117
第260.7a—28节在申请、申报或报告中并入出示件之外的事项以作为
条目的对应内容117
第260.7a—29节出示件的援引117
第260.7a—30节援引材料的识别，援引的形式117
第260.7a—31节有争议的材料的援引119
第260.7a—32节援引致使文件不完整、不清楚或使人困惑119
出示件119
第260.7a—33节额外的出示件119
第260.7a—34节实质相同文件的省略119
修改119
第260.7a—35节对修改的形式要求119
第260.7a—36节对修改的签名121
申请、申报和报告的查阅与公开121
第260.7a—37节申请、申报和报告的查阅121
第310条项下的规则121
第260.10a—1节依照本法第310（a）（1）条决定外国人担任专享受托人的适格性的申请121
第260.10a—2节对申请表及内容的总要求121
第260.10a—3节份数、提交、签名123
第260.10a—4节受托人对送达代理人的同意123
第260.10a—5节加拿大受托人的适格性123
第260.10b—1节百分比的计算125
第260.10b—2节依第310（b）（1）（ii）条提出的申请127
第260.10b—3节有关受托人与承销商之间隶属关系的申请127
第260.10b—4节依照本法第310（b）条延缓受托人辞职的申请129
第260.10b—5节内容129
第260.10b—6节通知—豁免申请程序131
第311条项下的规则131
第260.11b—4节第311（b）（4）条中的“现金交易”的界定131
第260.11b—6节第311（b）（6）条中的“自偿性票据”的界定131
第314条项下的规则133
定期报告133
第260.14a—1节第260.7a—15节至第260.7a—38节的应用133
第260.19a—1节遵守《信托契约法》第314（a）（1）条有关某些适格契约债务人的规定133
第261部分——有关《1939年信托契约法》和依该法制定的一般规则和规章的解释性文件135
第269部分——《1939年信托契约法》规定的表格139
第269.0—1节表格的获得139
第269.1节T—1表：公司受托人适格和资格登记申报139
第269.2节T—2表：个人受托人适格和资格登记申报139
第269.3节T—3表：信托契约合格申请表141
第269.4节T—4表：《1939年信托契约法》第304（c）条规定的豁免申请表141
第269.5节F—X表，该表用于以下主体指定送达代理人：按照F—8表、F—9表、
F—10表或F—80表（本章第239.38节、第239.39节、第239.40节或第239.41节）注册证券的发行人，或按照40—F表（本章第249.240f节）注册证券或提交定期报告的发行人，或按照附表13E—4F、附表14D—1F或附表14D—9F（本章第240.13e—102节、第240.14d—102节或第240.14d—103节）提交收购要约文件的任何发行人或其他非美国人，担任按照F—7表（本章第239.37节）、F—9表、F—10表或F—80表注册证券的受托人的非美国人141
第269.6节（保留）143
第269.7节ID表：向公司财务信息在线数据库（EDGAR）提交文件获取接入码的统一申请表143
第269.8节SE表：电子申报人提交纸质出示件的表格145
第269.9节T—6表：根据《1939年信托契约法》第310（a）（1）条确定外国人作为机构受托人的适格申请表145
第269.10节TH表：借助暂时困难豁免的通告145
词汇表146
后记151