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证券业务红线 证券监管违规处罚案例解析 朋兴明 著 社科 文轩网
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证券业务红线 证券监管违规处罚案例解析
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●监管政策梳理:从监管体制入手,条理分析证券业务监管处罚依据,系统性详解监管处罚措施,全流程展示监管处罚程序,深刻剖析监管处罚负面影响,帮助读者防患于未然。●处罚情况分析:梳理740个行业监管案例,按照证券业务类别归纳整理,从违规行为表现、违规处理结果、处罚依据等多角度进行量化分析,使读者能迅速掌握证券公司及从业人员的“监管红线”,具有较强的适用性。●典型案例详解:精心挑选了58个典型案例,提炼整合、深度分析,提升读者阅读效率和阅读体验。案例来源涵盖证监会(局)、交易所、证券行业协会等不同监管部门,案例内容包括证券公司自营投资业务、资产管理业务、投资银行业务等核心业务,在实践中具有较强的普遍性和代表性。
朋兴明,硕士,高级经济师,拥有中国注册会计师、律师、国际注册内部审计师等资格,长年从事证券公司内部审计相关工作,专注于证券公司风险控制、合规管理及稽核审计等业务的研究,曾著有《证券公司业务风险与防范》(法律出版社2013年版)。
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